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文檔簡介
1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A銀行存款B購買國債C購買中央銀行債券D購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券2、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是()。A熱點(diǎn)分析 B買賣時(shí)機(jī)C證券選擇 D風(fēng)險(xiǎn)提示3、發(fā)生信息披露違法行為的,依照規(guī)定,對(duì)負(fù)有保證信息披露()和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A準(zhǔn)確 B完整C及時(shí) D真實(shí)4、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。A責(zé)令改正B給予警告C沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款D撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格5
2、、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于()。A抵押融資B資金拆借C對(duì)外擔(dān)保D可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資6、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,應(yīng)給予的處罰是()。A責(zé)令依法處理非法持有的證券B沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰7、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。A證券交易所的從業(yè)人員B期貨
3、交易所的從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D銀行工作人員8、下列具有法人資格的有()。A子公司 B分公司C企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D母公司9、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中,正確的有()。A證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置,并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)B證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核,年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度,對(duì)各類印章登記造冊(cè),建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程D證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì),離任審計(jì)結(jié)束前,被
4、審計(jì)人員可以離職10、證券公司實(shí)施重整的,重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更主要股東C變更公司形式D公司合并、分立11、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A會(huì)計(jì)憑證 B財(cái)務(wù)報(bào)表C會(huì)計(jì)賬薄 D財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表12、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期,()。A必須恪守誠信原則B提供充分合理的依據(jù)C以書面方式特別聲明D所述預(yù)期僅供客戶參考,不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾13、證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A董事B高級(jí)管理人員C經(jīng)營管理的主要負(fù)
5、責(zé)人D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人14、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有()。A指定商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D證券交易所15、下列選項(xiàng)中,屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是()。A內(nèi)幕交易B操縱證券交易價(jià)格C傳播虛假信息D證券欺詐16、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A中華人民共和國證券法B證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法C中華人民共和國公司法D證券交易管理?xiàng)l例17、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B
6、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)18、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)19、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()。A濫用的方式B濫用的損害對(duì)象C濫用的后果D濫用的責(zé)任20、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A委托人的高級(jí)管理人員B委托人的董事C委托人的監(jiān)事D委托人21、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶,需提供的材料有()。A本人有效身份證明文件及復(fù)印件B單位介紹信或街道證明C客戶本人填寫的自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D住址證明22、國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,依法開展()活動(dòng)。A經(jīng)營方式創(chuàng)新B業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新C組織創(chuàng)新D激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新23、下列選項(xiàng)中,屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是()。A客戶基本資料 B投資經(jīng)驗(yàn)C誠信記錄 D融資融券需求24、下列屬于證券金融
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