2015年證券從業(yè)考試考點：債券的特征與類型理論考試試題及答案(共4頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A銀行存款B購買國債C購買中央銀行債券D購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券2、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是（）。A熱點分析 B買賣時機C證券選擇 D風(fēng)險提示3、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A準(zhǔn)確 B完整C及時 D真實4、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。A責(zé)令改正B給予警告C沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款D撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格5

2、、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A抵押融資B資金拆借C對外擔(dān)保D可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資6、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A責(zé)令依法處理非法持有的證券B沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰7、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A證券交易所的從業(yè)人員B期貨

3、交易所的從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會的工作人員D銀行工作人員8、下列具有法人資格的有（）。A子公司 B分公司C企業(yè)財務(wù)公司 D母公司9、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動B證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程D證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計，離任審計結(jié)束前，被

4、審計人員可以離職10、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更主要股東C變更公司形式D公司合并、分立11、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A會計憑證 B財務(wù)報表C會計賬薄 D財務(wù)會計報表12、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A必須恪守誠信原則B提供充分合理的依據(jù)C以書面方式特別聲明D所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾13、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。A董事B高級管理人員C經(jīng)營管理的主要負(fù)

5、責(zé)人D財務(wù)負(fù)責(zé)人14、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A指定商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算機構(gòu)C資產(chǎn)托管機構(gòu)D證券交易所15、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A內(nèi)幕交易B操縱證券交易價格C傳播虛假信息D證券欺詐16、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A中華人民共和國證券法B證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法C中華人民共和國公司法D證券交易管理條例17、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B

6、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)18、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)19、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A濫用的方式B濫用的損害對象C濫用的后果D濫用的責(zé)任20、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進行內(nèi)幕交易。A委托人的高級管理人員B委托人的董事C委托人的監(jiān)事D委托人21、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A本人有效身份證明文件及復(fù)印件B單位介紹信或街道證明C客戶本人填寫的自然人證券賬戶注冊申請表D住址證明22、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展（）活動。A經(jīng)營方式創(chuàng)新B業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新C組織創(chuàng)新D激勵約束機制創(chuàng)新23、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A客戶基本資料 B投資經(jīng)驗C誠信記錄 D融資融券需求24、下列屬于證券金融