Wscass投資證券人員績(jī)效考核方案

1、生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時(shí)間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。泰戈?duì)柾顿Y證券人員績(jī)效考核19.1 投資部關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)序號(hào)KPI指標(biāo)考核周期指標(biāo)定義/公式資料來源1投資預(yù)算編制及時(shí)率季/年度×100%投資部2投資計(jì)劃完成率季/年度×100%投資部3投資預(yù)算控制率季/年度×100%財(cái)務(wù)部4投資回報(bào)階段目標(biāo)達(dá)成率季/年度×100%投資部5項(xiàng)目研究報(bào)告的準(zhǔn)確性季/年度項(xiàng)目評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目研究報(bào)告的出錯(cuò)次數(shù)投資部6投資項(xiàng)目運(yùn)行監(jiān)控報(bào)告提交及時(shí)率季/年度×100%投資部7投資方

2、案通過率季/年度×100%投資部19.2 證券部關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)序號(hào)KPI指標(biāo)考核周期指標(biāo)定義/公式資料來源1信息披露及時(shí)率季/年度×100%證券部2各類材料制作合規(guī)性季/年度因?qū)ν庑畔⑴兜南嚓P(guān)材料、上報(bào)證管辦及政府主管部門材料不符合相關(guān)規(guī)定而被退回的次數(shù)證券部董事會(huì)監(jiān)事會(huì)3季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)編制的及時(shí)率季/年度×100%證券部4股東大會(huì)籌備滿意度季/年度與會(huì)股東對(duì)股東大會(huì)籌備的滿意度評(píng)價(jià)的算術(shù)平均值證券部5配股、分紅等方案的通過率季/年度×100%證券部6投資咨詢答復(fù)及時(shí)率季/年度×100%證券部19.3 融資部關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)序號(hào)KPI指

3、標(biāo)考核周期指標(biāo)定義/公式資料來源1融資總額季/年度企業(yè)運(yùn)用各種方式向機(jī)構(gòu)或個(gè)人籌集資金的總額財(cái)務(wù)部2融資計(jì)劃完成率季/年度×100%融資部3渠道拓展計(jì)劃達(dá)成率季/年度×100%融資部4融資成本降低率季/年度×100%財(cái)務(wù)部5融資周期季/年度完成某項(xiàng)融資項(xiàng)目所需要的時(shí)間融資部6融資報(bào)告通過率季/年度×100%融資部7融資分析報(bào)告提交及時(shí)率季/年度×100%融資部19.4 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理績(jī)效考核指標(biāo)量表被考核人姓名職位營(yíng)業(yè)部經(jīng)理部門營(yíng)業(yè)部考核人姓名職位總經(jīng)理部門序號(hào)KPI指標(biāo)權(quán)重績(jī)效目標(biāo)值考核得分1傭金收入20%考核期內(nèi)傭金收入達(dá)到 元以上2部門工作計(jì)

4、劃完成率15%考核期內(nèi)部門工作計(jì)劃完成率在 %以上3經(jīng)營(yíng)成本降低率15%考核期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成本降低率達(dá) %4客戶資產(chǎn)規(guī)模15%考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到到 元以上5員工持證率10%考核期內(nèi)員工持證率達(dá) %6客戶投訴解決率5%考核期內(nèi)客戶投訴解決率達(dá)100%7新增客戶數(shù)量5%考核期內(nèi)新增客戶數(shù)量達(dá)到到 戶8有效客戶數(shù)量5%考核期內(nèi)有效客戶數(shù)量在 戶以上9客戶滿意度5%考核期內(nèi)客戶滿意度評(píng)分在 分以上10員工管理5%考核期內(nèi)部門員工績(jī)效考核平均得分在 分以上本次考核總得分考核指標(biāo)說明1.客戶投訴解決率客戶投訴解決率×100%2.有效客戶數(shù)量指在營(yíng)業(yè)部開戶且在一定時(shí)期內(nèi)有交易記錄的客戶數(shù)量被考核人

5、考核人復(fù)核人簽字： 日期：簽字： 日期：簽字： 日期：19.5 客戶經(jīng)理績(jī)效考核指標(biāo)量表被考核人姓名職位客戶經(jīng)理部門營(yíng)業(yè)部考核人姓名職位營(yíng)業(yè)部經(jīng)理部門營(yíng)業(yè)部序號(hào)KPI指標(biāo)權(quán)重績(jī)效目標(biāo)值考核得分1存量客戶資產(chǎn)20%考核期內(nèi)存量客戶資產(chǎn)達(dá)到 元以上2新增客戶資產(chǎn)15%考核期內(nèi)新增客戶資產(chǎn)達(dá)到 元以上3客戶資金周轉(zhuǎn)率15%考核期內(nèi)客戶資金周轉(zhuǎn)率達(dá) %4客戶資產(chǎn)流失率15%考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)流失率低于 %5客戶資產(chǎn)增值率10%考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)增值率在 %以上6投訴解決率5%考核期內(nèi)客戶投訴解決率達(dá)到00%7客戶滿意度10%考核期內(nèi)客戶滿意度評(píng)分在 分以上8協(xié)作部門員工滿意度5%考核期內(nèi)協(xié)作部門員工滿意度

6、評(píng)分在 分以上9領(lǐng)導(dǎo)滿意度5%考核期內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)滿意度評(píng)分達(dá)到 分以上本次考核總得分考核指標(biāo)說明1.客戶資金周轉(zhuǎn)率客戶資金周轉(zhuǎn)率=×100%2.客戶資產(chǎn)流失率客戶資金流失率=×100%3.客戶資產(chǎn)增值率客戶資產(chǎn)增值率=×100%4.投訴解決率投訴解決率=×100%被考核人考核人復(fù)核人簽字： 日期：簽字： 日期：簽字： 日期：19.6 營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核方案方案名稱營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核方案受控狀態(tài)編 號(hào)一、目的 為提高客戶服務(wù)水平，鼓勵(lì)客戶經(jīng)理開發(fā)新客戶，提高營(yíng)業(yè)部員工的積極性。 為全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，保證營(yíng)業(yè)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 為進(jìn)一步深化績(jī)效管理制度，明確

7、考核指標(biāo)，促進(jìn)績(jī)效考核科學(xué)化、規(guī)范化。根據(jù)公司有關(guān)績(jī)效管理規(guī)定和營(yíng)業(yè)部管理辦法，特制定本方案。二、考核原則（一）公平、公正、公開的原則績(jī)效考核的標(biāo)準(zhǔn)、考核程序和結(jié)果應(yīng)客觀公正，符合公司的有關(guān)規(guī)定，并向內(nèi)部全體員工公開。（二）責(zé)任結(jié)果導(dǎo)向原則引導(dǎo)員工用正確的方法做事，不斷追求工作的效果，通過績(jī)效考核不斷改進(jìn)工作態(tài)度和方式，以達(dá)到更好的成效。（三）定性和定量相結(jié)合原則營(yíng)業(yè)部考評(píng)指標(biāo)分為定性和定量?jī)煞N，其中以定量為主，約占60%，以定性為輔，約占40%。三、績(jī)效考核小組成員按照考核制度，設(shè)立績(jī)效考核小組，組長(zhǎng)由人力資源部經(jīng)理兼任，其他主要成員有營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部主管、績(jī)效主管、績(jī)效專員等，小組人數(shù)應(yīng)

8、為奇數(shù)?？己诵〗M對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行考評(píng)考核，其工作直接向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。四、客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn) 客戶經(jīng)理的薪酬由基本工資（具體見客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)一覽表）和提成工資構(gòu)成。其薪酬從其實(shí)現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入（以下分別簡(jiǎn)稱“存量收入”和“新增收入”）客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別月基本工資標(biāo)準(zhǔn)（元）管理客戶資產(chǎn)（萬元）資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)客戶經(jīng)理60005000以上（含5000）新增二級(jí)客戶經(jīng)理420030005000（含3000）新增三級(jí)客戶經(jīng)理300010003000（含1000）新增四級(jí)客戶經(jīng)理20004000以上（含4000）新增存量五級(jí)客戶經(jīng)理15

9、0025004500（含2500）新增存量六級(jí)客戶經(jīng)理120015002500（含1500）新增存量七級(jí)客戶經(jīng)理10005001500（含500）新增存量八級(jí)客戶經(jīng)理880500以下新增存量 客戶經(jīng)理的存量收入只支付其基本工資，超出基本工資的存量收入不計(jì)提提成工資。 客戶經(jīng)理的新增收入，首先彌補(bǔ)存量收入不足以支付基本工資的差額部分，補(bǔ)差后剩余部分按30%計(jì)提其提成工資。 客戶經(jīng)理當(dāng)月的存量收入和新增收入低于基本工資標(biāo)準(zhǔn)的，按照實(shí)際收入全額支付基本工資。若實(shí)際收入低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，則暫按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付基本工資。 每年終，對(duì)客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個(gè)人基本工資收入進(jìn)行總清算。若有差額

10、，則差額首先抵扣本辦法第六條所述的當(dāng)月實(shí)際收入與最低工資標(biāo)準(zhǔn)的差額，之后再一次性補(bǔ)發(fā)基本工資收入與本人基本工資標(biāo)準(zhǔn)的差額。 客戶經(jīng)理的新增客戶提成長(zhǎng)期有效?？蛻艚?jīng)理的提成工資按5%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任基金。若客戶經(jīng)理當(dāng)年沒有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任糾紛，則風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任基金于次年六月份予以返還。五、考核內(nèi)容客戶經(jīng)理的考核分為月度考核、季度考核、年度考核。 月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)造收入，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)。 季度考核客戶經(jīng)理的任職資格，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理調(diào)級(jí)依據(jù)，考核是否稱職，不稱職的予以降級(jí)，并接受客戶經(jīng)理的晉級(jí)申請(qǐng)。 年度考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同續(xù)簽依據(jù)。首先，對(duì)客戶經(jīng)理當(dāng)

11、年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進(jìn)行考核，若達(dá)不到其全年基本工資總收入標(biāo)準(zhǔn)，屬于八級(jí)客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動(dòng)合同；屬于47級(jí)的，在第二年第一季度予以降級(jí)（降一級(jí)），若在該季度（或當(dāng)年以后某一季度）中，名下客戶資產(chǎn)總收入達(dá)到或超過其對(duì)應(yīng)級(jí)別工資總收入標(biāo)準(zhǔn)的，則有資格申請(qǐng)晉級(jí)。反之，不能申請(qǐng)晉級(jí)。其次，在完成上述考核的基礎(chǔ)上，營(yíng)業(yè)部再按照專業(yè)服務(wù)績(jī)效考核細(xì)則中所列各項(xiàng)專業(yè)指標(biāo)，對(duì)48級(jí)客戶經(jīng)理進(jìn)行考評(píng)打分。對(duì)于評(píng)分位列后兩位且屬于八級(jí)客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動(dòng)合同。對(duì)在一個(gè)年度內(nèi)工作時(shí)間不滿六個(gè)月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以跨入到下一個(gè)年度一并進(jìn)行。 考評(píng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)由營(yíng)業(yè)部綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)

12、組織，并交由考核小組決定。對(duì)于客戶經(jīng)理某個(gè)單項(xiàng)工作不滿意的評(píng)價(jià)應(yīng)附帶具體原因和改進(jìn)措施。六、考核細(xì)則（一）指標(biāo)構(gòu)成及權(quán)重考核指標(biāo)包括客戶資金周轉(zhuǎn)率、客戶資產(chǎn)流失率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門員工滿意度指標(biāo)、部門經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度等。具體各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，如下表所示。營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核表指標(biāo)類別指標(biāo)項(xiàng)目權(quán)重考核得分指標(biāo)得分合計(jì)得分定量客戶資金周轉(zhuǎn)率15%客戶資產(chǎn)流失率30%客戶資產(chǎn)增值率20%定性客戶滿意度15%協(xié)作部門員工滿意度10%領(lǐng)導(dǎo)滿意度10%綜合得分備注（二）指標(biāo)說明 客戶資金周轉(zhuǎn)率=成交量（考核期）/（期末總資產(chǎn)期初總資產(chǎn)）/2營(yíng)業(yè)部周轉(zhuǎn)率=營(yíng)業(yè)部成交量（考核期）/（營(yíng)

13、業(yè)部年初總資產(chǎn)營(yíng)業(yè)部年末總資產(chǎn)）/2以營(yíng)業(yè)部周轉(zhuǎn)率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為100分。假定營(yíng)業(yè)部周轉(zhuǎn)率為1.2，某客戶經(jīng)理同期周轉(zhuǎn)率為1.4，則該項(xiàng)目得分為（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。 客戶流失率=流失客戶托管市值/所管理客戶托管市值合計(jì)。以營(yíng)業(yè)部正常流失率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為100分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1個(gè)百分點(diǎn)，則相應(yīng)分值增減10分。假定營(yíng)業(yè)部正常流失率為3.5%，某客戶經(jīng)理同期流失率為2.5%,則本項(xiàng)得分為（10010）×30%=33分。 客戶資產(chǎn)增值率（期末資產(chǎn)總值期初資產(chǎn)總值）/期初資產(chǎn)總值。完成增值率/計(jì)劃增值率×100

14、15;20%，即為該項(xiàng)最后得分。 客戶滿意度由營(yíng)業(yè)部隨機(jī)抽取客戶樣本進(jìn)行問卷調(diào)查，抽取每位客戶經(jīng)理的客戶數(shù)，每次不少于5人。對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)客戶，采取電話訪問、郵寄問卷或電子郵件方式?？蛻舾鶕?jù)自己的切身體會(huì)，按照營(yíng)業(yè)部客戶滿意度調(diào)查表的指標(biāo)內(nèi)容逐項(xiàng)打分?？蛻艚?jīng)理的客戶滿意度為所有問卷評(píng)分的算術(shù)平均值，滿分為100分，基準(zhǔn)滿意度為60分。若某客戶經(jīng)理考核期客戶滿意度為66分，則該項(xiàng)得分為（66/60）×100×15%=16.5分。營(yíng)業(yè)部客戶滿意度問卷調(diào)查表序號(hào)客戶經(jīng)理服務(wù)指標(biāo)您的滿意程度ABCDE1客戶經(jīng)理能積極主動(dòng)與您保持聯(lián)絡(luò)2對(duì)您提出的問題,客戶經(jīng)理能及時(shí)、有效地予以解決或答復(fù)

15、3在與您交流時(shí)，客戶經(jīng)理能態(tài)度誠(chéng)懇、禮貌熱情4客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點(diǎn)，建議您參加有針對(duì)性的培訓(xùn)5客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點(diǎn)，幫助您選擇便捷、低成本的交易方式（組合）6客戶經(jīng)理能對(duì)您選用的新交易手段進(jìn)行培訓(xùn)7客戶經(jīng)理能向您全面介紹各種交易品種，及時(shí)介紹新品種8客戶經(jīng)理能充分了解您的投資個(gè)性9客戶經(jīng)理能堅(jiān)持跟蹤分析您的持倉結(jié)構(gòu)，對(duì)重大變化給予關(guān)注和評(píng)價(jià)10客戶經(jīng)理能堅(jiān)持根據(jù)您的特點(diǎn)篩選信息，并及時(shí)通知您合計(jì)填寫說明其中A10分、B8分、C6分、D4分、E2分，所有問題的算術(shù)總和即得出客戶經(jīng)理的綜合滿意度得分。 協(xié)作部門員工滿意度、領(lǐng)導(dǎo)滿意度等滿意度評(píng)分，由相關(guān)人員按照百分制打分，其基準(zhǔn)分值為60分。評(píng)分總和的算術(shù)平均值/60×