2015年子公司績(jī)效考核管理辦法(試行)—漢德

1、. . .機(jī)密濰柴動(dòng)力股份有限公司2015年子公司績(jī)效考核管理辦法（試行）二一五年四月學(xué)習(xí)參考一、目的和適用范圍 為客觀和公正地考核子公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，為子公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)班子的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲提供充分合理的依據(jù)，濰柴動(dòng)力股份有限公司特制定本管理辦法。本管理辦法適用于子公司陜西漢德車橋有限公司，本辦法的考核對(duì)象是子公司的經(jīng)營(yíng)班子。二、績(jī)效考核指標(biāo)評(píng)判依據(jù)及數(shù)據(jù)來(lái)源績(jī)效考核指標(biāo)的評(píng)判依據(jù)包括企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度預(yù)算、歷史業(yè)績(jī)、所屬行業(yè)的行業(yè)水平和集團(tuán)與子公司董事會(huì)的要求。戰(zhàn)略規(guī)劃指經(jīng)子公司董事會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的3-5年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃；年度預(yù)算指經(jīng)子公司董事會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的年度預(yù)算方案；歷史業(yè)績(jī)指企業(yè)自身的、可比的

2、歷史同期業(yè)績(jī)數(shù)，非完整年度的歷史同期數(shù)將作相應(yīng)調(diào)整以保證可比性；行業(yè)水平以集團(tuán)和子公司均認(rèn)可的行業(yè)協(xié)會(huì)和政府職能部門發(fā)布的信息為準(zhǔn)；集團(tuán)與子公司董事會(huì)要求指集團(tuán)或子公司董事會(huì)對(duì)子公司班子提出的具體要求。對(duì)無(wú)法取得適當(dāng)評(píng)判依據(jù)的，以子公司董事會(huì)的要求為準(zhǔn)。考核指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源包括外聘會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的子公司審計(jì)報(bào)告、子公司報(bào)送的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、集團(tuán)審計(jì)部確認(rèn)的年度業(yè)績(jī)調(diào)整因素和集團(tuán)財(cái)務(wù)部提供的子公司法定報(bào)表。季度考核時(shí)，考核指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源以采集集團(tuán)財(cái)務(wù)部信息系統(tǒng)中子公司法定報(bào)表為基準(zhǔn)。年度考核時(shí)，考核指標(biāo)的數(shù)據(jù)原則上以外聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)數(shù)為準(zhǔn)，但鑒于實(shí)際操作的需要，在外聘會(huì)計(jì)事務(wù)所出具子公司審計(jì)報(bào)

3、告前，可先以子公司報(bào)送的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)，待外聘會(huì)計(jì)事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告后再對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行追溯調(diào)整；對(duì)子公司提出的業(yè)績(jī)調(diào)整因素則需經(jīng)集團(tuán)審計(jì)部確認(rèn)。如最終外聘會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)數(shù)據(jù)比年度考核時(shí)采用的數(shù)據(jù)負(fù)向偏差超過(guò)3%時(shí)，集團(tuán)將對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行追溯調(diào)整。三、績(jī)效考核的流程運(yùn)營(yíng)管理部經(jīng)營(yíng)期結(jié)束，組織各部門開展子公司業(yè)績(jī)考核審計(jì)部審計(jì)確認(rèn)業(yè)績(jī)調(diào)整因素各部門根據(jù)細(xì)則，確認(rèn)子公司相關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)并執(zhí)考運(yùn)營(yíng)管理部計(jì)算子公司業(yè)績(jī)考核結(jié)果，并提交集團(tuán)總裁辦公會(huì)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審核子公司業(yè)績(jī)考核結(jié)果子公司董事會(huì)審議確認(rèn)子公司年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果支持運(yùn)營(yíng)管理部向子公司反饋業(yè)績(jī)考核結(jié)果年度季度季度考核時(shí)，季度次月8日前，運(yùn)

4、營(yíng)管理部從財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)采集法定報(bào)表數(shù)據(jù)；13日前，運(yùn)營(yíng)管理部計(jì)算并出具考核結(jié)果；15日前，運(yùn)營(yíng)管理部提交主管領(lǐng)導(dǎo)和總裁辦公會(huì)審核；25日前運(yùn)營(yíng)管理部向各子公司反饋考核結(jié)果。年度考核時(shí)，次年1月10日前，子公司向運(yùn)營(yíng)管理部提供經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和考核資料；15日前，審計(jì)部完成經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的審計(jì)工作；16日前，各部門向運(yùn)營(yíng)管理部反饋執(zhí)考結(jié)果；18日前，運(yùn)營(yíng)管理部計(jì)算并出具考核結(jié)果；20日前，運(yùn)營(yíng)管理部向集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)和總裁辦公會(huì)提交考核結(jié)果。年度考核工作應(yīng)在子公司年度董事會(huì)召開之前完成。如集團(tuán)對(duì)子公司績(jī)效考核工作有特殊時(shí)間要求的，另行組織安排。學(xué)習(xí)參考四、績(jī)效考核體系：（一）考核指標(biāo)考核指標(biāo)指標(biāo)分值權(quán)重考核引導(dǎo)及

5、說(shuō)明考核頻率執(zhí)考部門1、定量指標(biāo)（KPI）合計(jì)：100分注11.1、規(guī)模成長(zhǎng)性20%評(píng)價(jià)企業(yè)收入規(guī)模的成長(zhǎng)速度是否達(dá)到或超過(guò)行業(yè)發(fā)展速度。季度運(yùn)營(yíng)/財(cái)務(wù)部1.2、凈資產(chǎn)收益率20%與市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率比較，評(píng)價(jià)企業(yè)的盈利能力。季度運(yùn)營(yíng)/財(cái)務(wù)部1.3、營(yíng)業(yè)周期10%從預(yù)算完成情況和同期比較評(píng)價(jià)企業(yè)的營(yíng)運(yùn)效率水平。季度運(yùn)營(yíng)/財(cái)務(wù)部1.4、經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流5%從（凈利潤(rùn)+折舊）和預(yù)算完成角度，評(píng)價(jià)企業(yè)營(yíng)運(yùn)質(zhì)量水平。季度運(yùn)營(yíng)/財(cái)務(wù)部1.5、投資管理7.5%按技改投資項(xiàng)目管理辦法，評(píng)價(jià)企業(yè)投資項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)濟(jì)效益情況。年度投資部1.6、研發(fā)能力7.5%評(píng)價(jià)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的開展情況，并逐步加大對(duì)研發(fā)效率的考核。年

6、度投資部1.7、戰(zhàn)略導(dǎo)向20%根據(jù)各企業(yè)實(shí)際情況，個(gè)性化地引導(dǎo)企業(yè)加大戰(zhàn)略導(dǎo)向的力度，主要從結(jié)構(gòu)比例、新市場(chǎng)和新產(chǎn)品的增長(zhǎng)率和預(yù)算完成率方面考核。季度運(yùn)營(yíng)部戰(zhàn)略部1.8、預(yù)算偏差10%從主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、產(chǎn)品銷售、營(yíng)業(yè)周期和凈利潤(rùn)等四方面預(yù)算偏差來(lái)衡量預(yù)算工作準(zhǔn)確度，并區(qū)分正偏差和負(fù)偏差，鼓勵(lì)正偏差。季度運(yùn)營(yíng)部2、定性指標(biāo)（KPI）合計(jì)：20分2.1、2015年重點(diǎn)工作計(jì)劃20分對(duì)年初制訂的重點(diǎn)工作計(jì)劃完成情況及效果進(jìn)行評(píng)價(jià)年度各部門3、專項(xiàng)評(píng)價(jià)扣分項(xiàng)：（-20分，0）3.1、人力資源管理（-4分,0）加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)引導(dǎo)的重點(diǎn)管理工作的考核，以考核工作過(guò)程為主。定性指標(biāo)適用于所有被考核公司。年度人力資

7、源部3.2、戰(zhàn)略管理（-4分,0）年度戰(zhàn)略部3.3、內(nèi)控管理（-4分,0）年度內(nèi)控辦/審計(jì)部3.4、研發(fā)能力（-4分,0）年度技術(shù)管理部3.5、信息化管理（-4分,0）年度信息化部4、附加指標(biāo)4.1、信息報(bào)送 ±2分評(píng)價(jià)各子公司向集團(tuán)報(bào)送信息的工作情況，適用于所有被考核公司。季度各部門4.2、經(jīng)濟(jì)增加值（EVA） (0-5分)以國(guó)資委下達(dá)EVA考核指標(biāo)為基礎(chǔ)，衡量稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中扣除債務(wù)資本成本后的所得。年度財(cái)務(wù)部5、累計(jì)注2：100 + 20-（020）±2 +（05）分注1：定量部分某些指標(biāo)最高可獲120分，不進(jìn)行折算，即定量部分最高分大于100；注2：由于定量部分某些

8、指標(biāo)最高可獲得120分，因此累計(jì)最高得分大于127。（二）考核細(xì)則定量指標(biāo)1、規(guī)模成長(zhǎng)性（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明企業(yè)收入同比增速=（企業(yè)當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入÷企業(yè)上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入-1）×100%；行業(yè)同比增速=（重卡行業(yè)當(dāng)年銷量/重卡行業(yè)上年銷量-1）×100%；增速差=企業(yè)收入同比增速-行業(yè)增速當(dāng)量。行業(yè)數(shù)據(jù)以中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)定期公布的行業(yè)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，細(xì)分行業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)也以中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)采用的口徑為準(zhǔn)。具體為：汽車分為乘用車和商用車兩大類，乘用車分為基本型乘用車、多功能乘用車、運(yùn)動(dòng)型多用途乘用車和交叉型乘用車，商用車分為客車、貨車、半掛牽引車、客車非完

9、整車輛和貨車非完整車輛。重卡（即重型卡車）包括重型貨車、重型貨車非完整車輛、半掛牽引車。輕卡（即輕型卡車）包括輕型貨車、輕型貨車非完整車輛。（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重20%）增速差指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式<-5%0-5%,0%）50,70）70+增速差/5%×200%,5%）70,90）90-（5%-增速差）/5%×205%,10%）90，110）110-（10%-增速差）/5%×2010%，20%）110，120）120-（20%-增速差）/10%×1020%120-2、凈資產(chǎn)收益率（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明當(dāng)歸屬于母公司所有者

10、的凈資產(chǎn)股本時(shí)，凈資產(chǎn)收益率=當(dāng)年歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)÷年初歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn)×100%；當(dāng)歸屬于母公司所有者的凈資產(chǎn)<股本時(shí)，凈資產(chǎn)收益率=當(dāng)年歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)÷年初股本×100%。（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重20%）凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式<0%0-0%,6%)0,50）50-（6%-凈資產(chǎn)收益率）/6%×506%,7%)50,60）60-（7%-凈資產(chǎn)收益率）/1%×107%,10%)60,70）70-（10%-凈資產(chǎn)收益率）/3%×1010%,15%)70,90）

11、90-（15%-凈資產(chǎn)收益率）/5%×2015%,30%)90,100）100-（30%-凈資產(chǎn)收益率）/15%×1030%,40%)100,120）120-（40%-凈資產(chǎn)收益率）/10%×2040%120-3、營(yíng)業(yè)周期（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明營(yíng)業(yè)周期=應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)+存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)；應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)=360/(主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/平均應(yīng)收賬款原值余額)；平均應(yīng)收賬款原值余額=（年初應(yīng)收賬款原值余額+年末應(yīng)收賬款原值余額）/2；存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)=360/（主營(yíng)業(yè)務(wù)成本/平均存貨原值余額）；平均存貨原值余額=（年初存貨原值余額+年末存貨原值余額）/2；目標(biāo)完成率

12、營(yíng)業(yè)周期實(shí)際天數(shù)/營(yíng)業(yè)周期預(yù)算天數(shù)×100%；同比增長(zhǎng)率=（營(yíng)業(yè)周期實(shí)際天數(shù)-去年?duì)I業(yè)周期天數(shù)）/去年?duì)I業(yè)周期天數(shù)×100%-1；目標(biāo)完成率和同比增長(zhǎng)率各占50%權(quán)重。特別說(shuō)明：計(jì)算目標(biāo)完成率時(shí)，如預(yù)算數(shù)的口徑與本辦法的要求不一致時(shí)，實(shí)際數(shù)的口徑需按預(yù)算數(shù)的口徑進(jìn)行調(diào)整以保證可比性。（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重10%）目標(biāo)完成率：目標(biāo)完成率指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式75%120-(75%,85%110,120)120-（目標(biāo)完成率-75%）/10%×10(85%,100%100,110)110-(目標(biāo)完成率-85%）/15%×10(100%,120%

13、60,100)100-(目標(biāo)完成率-100%）/20%×40>120%0-同比增長(zhǎng)率：同比增長(zhǎng)率指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式-15%120-(-15%,-5%100,120)120-（同比增長(zhǎng)率+15%）/10%×20(-5%,0%80,100)100-(同比增長(zhǎng)率+5%）/5%×20(0%,25%50,80)80-(同比增長(zhǎng)率-0%）/25%×30>25%0-4、經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流指含銀行承兌匯票的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~；經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流得分=與（凈利潤(rùn)+折舊）比較得分×0.5+目標(biāo)完成率得分

14、×0.5；折舊為年度新增折舊值；目標(biāo)完成率=經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流實(shí)際值/經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流預(yù)算值×100%。（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重5%） 與（凈利潤(rùn)+折舊）比較：經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式<折舊0折舊，折舊+凈利潤(rùn)）60,120)60+(經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流-折舊）/凈利潤(rùn)×60折舊+凈利潤(rùn)120 目標(biāo)完成率：目標(biāo)完成率指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式120%120-100%,120%)100,120)120-(120%-目標(biāo)完成率）/20%×2080%,100%)85,100)100-(100%-目標(biāo)完成率）/20%×1560%,80%)60,

15、85)85-(80%-目標(biāo)完成率）/20%×2550%,60%)30,60)60-(60%-目標(biāo)完成率）/10%×30<50%0-5、投資管理（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明投資管理評(píng)價(jià)得分：用實(shí)際完成值與基準(zhǔn)值的比值來(lái)考核（2）計(jì)算辦法（定量指標(biāo)考核，權(quán)重7.5%）分類考核說(shuō)明考核分?jǐn)?shù)一、有技改項(xiàng)目的子公司對(duì)有以下分類情形的分別評(píng)價(jià)有分類評(píng)分的加權(quán)平均（滿分100分）1.考核期內(nèi)驗(yàn)收的項(xiàng)目建設(shè)驗(yàn)收評(píng)價(jià)外部驗(yàn)收的評(píng)價(jià)得分（滿分100分）經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)2.應(yīng)驗(yàn)收未驗(yàn)收的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益與可研規(guī)劃比較專家評(píng)價(jià)得分（滿分100分）3.已驗(yàn)收未收回投資的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)參考外部

16、驗(yàn)收經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)辦法（滿分100分）二、無(wú)技改項(xiàng)目的子公司80分（滿分100分）6、研發(fā)能力6.1 相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明該考核指標(biāo)是對(duì)子公司的研發(fā)能力、研發(fā)成果等的綜合評(píng)價(jià)。1) 研發(fā)費(fèi)用比：研發(fā)費(fèi)用 / 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入×100%研發(fā)費(fèi)用以“加計(jì)扣除”口徑統(tǒng)計(jì)，由上海運(yùn)營(yíng)中心財(cái)務(wù)管理部或?qū)徲?jì)監(jiān)察部核實(shí)。2) 專利數(shù)量：在考核期內(nèi)通過(guò)權(quán)威部門授權(quán)的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利數(shù)量；“每百人獲專利”指標(biāo)剔除近三年新招研發(fā)人員人數(shù)。3) 重點(diǎn)新產(chǎn)品銷售收入比：重點(diǎn)新產(chǎn)品銷售收入 / 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入×100%重點(diǎn)新產(chǎn)品由上海運(yùn)營(yíng)中心投資管理部與子公司運(yùn)營(yíng)管理部或相關(guān)部門在考核期初

17、共同確認(rèn)，每期納入考核的重點(diǎn)新產(chǎn)品數(shù)量不超過(guò)2個(gè)。重點(diǎn)新產(chǎn)品銷售收入比考核得分 = 重點(diǎn)新產(chǎn)品銷售收入比對(duì)應(yīng)的得分×評(píng)價(jià)系數(shù)，評(píng)價(jià)系數(shù)是根據(jù)重點(diǎn)新產(chǎn)品的特點(diǎn)（戰(zhàn)略性、難易度、已考核次數(shù)等）綜合評(píng)定，系數(shù)分0.5、0.8、1.0、1.2、1.5五檔次，該項(xiàng)考核得分范圍為2550分。6.2 計(jì)算辦法（按百分制考核，然后折算到7.5分）：維度指標(biāo)完成考核分?jǐn)?shù)研發(fā)費(fèi)用比（20分）01.5%14181.5%3%1820專利獲得（30分）專利數(shù)量（20分）基數(shù)為12分，每獲得1個(gè)發(fā)明專利增加1分，1個(gè)實(shí)用新型專利增加0.1分1220每百人獲專利（10分）1個(gè)發(fā)明專利得1分， 1個(gè)實(shí)用新型專利得0

18、.1分，計(jì)算每百名技術(shù)人員獲專利得分的公司排名，最高得10分，每下降1名減0.5分710重點(diǎn)新產(chǎn)品銷售收入比（50分）01%2530×系數(shù)（0.5、0.8、1.0、1.2、1.5）1%5%30455%10%45507、戰(zhàn)略導(dǎo)向考核維度非重卡車橋銷量出口收入合計(jì)權(quán)重15%5%20%戰(zhàn)略導(dǎo)向各指標(biāo)從同比增長(zhǎng)和預(yù)算偏差情況進(jìn)行考核，兩項(xiàng)得分各占50%；某指標(biāo)得分=某指標(biāo)同比增長(zhǎng)得分×0.5+某指標(biāo)預(yù)算偏差得分×0.5。其中：（1）同比增長(zhǎng) 相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明同比增長(zhǎng)=（某指標(biāo)當(dāng)年實(shí)際值-某指標(biāo)去年實(shí)際值）/某指標(biāo)去年實(shí)際值×100% 計(jì)算辦法同比增

19、速指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式<-10%0-10%，0%）0，50）50+同比增速/10%×500%,10%）50,80）80-(10%-同比增速)/10%×3010%,15%）80,90）90-(15%-同比增速)/5%×1015%,25%）90,120）120-(25%-同比增速)/10%×3025%120-注：當(dāng)某指標(biāo)去年實(shí)際值為0時(shí)，則不考核該指標(biāo)的同比增長(zhǎng)。（2）預(yù)算偏差 相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明預(yù)算偏差=（某指標(biāo)實(shí)際數(shù)-某指標(biāo)預(yù)算數(shù)）/某指標(biāo)預(yù)算數(shù)×100% 計(jì)算辦法預(yù)算偏差指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式-,-40%)0-40%,

20、-30%)50,60)60+(預(yù)算偏差+30%）/10%×10-30%,-20%)60,80)80+(預(yù)算偏差+20%）/10%×20-20%,0%)80,100)100+預(yù)算偏差/20%×200%,+15%)100,120)120+（預(yù)算偏差-15%)/15%×2015%,+ )120-戰(zhàn)略導(dǎo)向最終得分為各指標(biāo)得分乘以相應(yīng)權(quán)重。8、預(yù)算偏差（1）相關(guān)計(jì)算指標(biāo)定義和參照標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明考核維度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入預(yù)算偏差產(chǎn)品銷量預(yù)算偏差營(yíng)業(yè)周期預(yù)算偏差凈利潤(rùn)預(yù)算偏差合計(jì)權(quán)重2.5%2.5%2.5%2.5%10%某指標(biāo)預(yù)算偏差值=（某指標(biāo)實(shí)際值-某指標(biāo)預(yù)算值）/某指標(biāo)預(yù)算

21、值×100%；針對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、產(chǎn)品銷量、凈利潤(rùn)：如果預(yù)算偏差值>0，表示預(yù)算正偏差；如果預(yù)算偏差值<0，表示預(yù)算負(fù)偏差；針對(duì)營(yíng)業(yè)周期：如果預(yù)算偏差值>0，表示預(yù)算負(fù)偏差；如果預(yù)算偏差值<0，表示預(yù)算正偏差。（2）計(jì)算辦法（定量考核指標(biāo)，權(quán)重10%）一、指標(biāo)預(yù)算未調(diào)整1.指標(biāo)預(yù)算正偏差指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式0%120-（0%,15%100,120)120-(預(yù)算偏差）/15%×20(15%,20%80,100)100-(預(yù)算偏差-15%）/5%×20(20%,30%0,80)80-(預(yù)算偏差-20%）/10%×8030%0-2.

22、預(yù)算負(fù)偏差絕對(duì)值指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式0%120-（0%,10%100,120)120-(預(yù)算偏差）/10%×20(10%,15%80,100)100-(預(yù)算偏差-10%）/5%×20(15%,25%0,80)80-(預(yù)算偏差-15%）/10%×8025%0-二、指標(biāo)預(yù)算有調(diào)整1.指標(biāo)預(yù)算正偏差指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式0%120-（0%,5%100,120)120-(預(yù)算偏差）/5%×20(5%,15%80,100)100-(預(yù)算偏差-5%）/10%×20(15%,25%0,80)80-(預(yù)算偏差-15%）/10%×8025%0-2

23、.預(yù)算負(fù)偏差絕對(duì)值指標(biāo)得分范圍得分計(jì)算公式0%120-（0%,3%100,120)120-(預(yù)算偏差）/3%×20(3%,10%80,100)100-(預(yù)算偏差-3%）/7%×20(10%,20%0,80)80-(預(yù)算偏差-10%）/10%×8020%0-預(yù)算偏差最終得分為各指標(biāo)得分乘以相應(yīng)的權(quán)重。（三）考核細(xì)則定性指標(biāo)2015年重點(diǎn)工作計(jì)劃考核公司重點(diǎn)工作考核主要圍繞集團(tuán)審定的2015年重點(diǎn)工作計(jì)劃實(shí)施情況、計(jì)劃完成及效果情況進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。該項(xiàng)考核內(nèi)容的評(píng)價(jià)方法采用專家打分法，集團(tuán)將成立重點(diǎn)工作計(jì)劃評(píng)價(jià)小組，根據(jù)評(píng)價(jià)打分細(xì)則對(duì)重點(diǎn)工作計(jì)劃完成情況進(jìn)行打分。具體評(píng)

24、價(jià)細(xì)則如下：評(píng)價(jià)級(jí)別重點(diǎn)工作項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評(píng)價(jià)得分完成時(shí)間（1）實(shí)施效果（2）量化指標(biāo)或節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)（3）證明材料（4）1提前或按時(shí)完成實(shí)施效果超過(guò)預(yù)期或達(dá)到預(yù)期，并已形成固化流程或制度有明確的量化指標(biāo)或節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)證明性材料完整1-4項(xiàng)全部達(dá)到95-1002按時(shí)完成實(shí)施效果達(dá)到預(yù)期有明確的量化指標(biāo)或節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)證明性材料完整1-4項(xiàng)全部達(dá)到90-953按時(shí)完成基本達(dá)到預(yù)期無(wú)明確的量化指標(biāo)或節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)證明性材料不完整1、2項(xiàng)達(dá)到，但存在其中一項(xiàng)的問(wèn)題85-904拖期完成未達(dá)到預(yù)期效果，需要步改進(jìn)無(wú)明確的量化指標(biāo)或節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)證明性材料不完整存在其中兩項(xiàng)問(wèn)題70-855拖期完成未達(dá)到預(yù)期效果，需要步

25、改進(jìn)無(wú)明確的量化指標(biāo)或節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)證明性材料不完整存在其中三項(xiàng)問(wèn)題50-706未完或嚴(yán)重拖期與預(yù)期效果相差過(guò)大，需要相當(dāng)改進(jìn)無(wú)證明材料存在其中之一問(wèn)題35-507重點(diǎn)工作計(jì)劃未實(shí)施。0（四）考核細(xì)則專項(xiàng)評(píng)價(jià)具體專項(xiàng)評(píng)價(jià)細(xì)則見附件1-5（五）考核細(xì)則附加指標(biāo)1、信息報(bào)送上海運(yùn)營(yíng)中心各職能部門結(jié)合各自具體工作要求，對(duì)信息報(bào)送情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。信息報(bào)送要求分值打分規(guī)則及時(shí)性±1上報(bào)項(xiàng)目按照指定日期延遲1個(gè)工作日，從1分中扣除0.3；延遲2個(gè)工作日從1分中扣除0.5，延遲3個(gè)工作日扣除1分，延遲3個(gè)工作日以上或不提交者為-1分，月度（或季度）值取各項(xiàng)目平均值，累計(jì)季度評(píng)分取月度平均值（或季度平均值）

26、。信息質(zhì)量±1上報(bào)項(xiàng)目出現(xiàn)1處錯(cuò)誤的，從1分中扣除0.5分，出現(xiàn)2處錯(cuò)誤扣除1分，出現(xiàn)3處（含）以上或者重大錯(cuò)誤者為-1分，月度（或季度）值取各項(xiàng)目平均值，累計(jì)季度評(píng)分取月度平均值（或季度平均值）。2、經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）具體評(píng)價(jià)細(xì)則見附件6（六） 考核細(xì)則計(jì)算公式1、定量指標(biāo)評(píng)價(jià)得分P單指標(biāo)=單項(xiàng)指標(biāo)得分×單項(xiàng)指標(biāo)分配權(quán)重。2、定性指標(biāo)評(píng)價(jià)得分P定性指標(biāo)=單項(xiàng)重點(diǎn)工作評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)×0.20/重點(diǎn)工作項(xiàng)數(shù)。3、評(píng)價(jià)總得分P總=P單指標(biāo)+P定性指標(biāo)+P專項(xiàng)評(píng)價(jià)+P附加指標(biāo)。（七）考核細(xì)則考核周期說(shuō)明各考核指標(biāo)分別按季度或年度進(jìn)行考核。按季度考核時(shí)，考核期間為年初至季度末

27、；按年度考核時(shí)，考核期間為年初至年末。（八）考核細(xì)則特殊情況說(shuō)明1.當(dāng)子公司進(jìn)行中期預(yù)算調(diào)整時(shí)，倘若涉及到主要產(chǎn)品銷售、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)和營(yíng)業(yè)周期與預(yù)算進(jìn)行比較時(shí)，預(yù)算值分別取調(diào)整前和調(diào)整后的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，各占50%權(quán)重；2.當(dāng)子公司凈資產(chǎn)收益率低于6%時(shí)，取消某些定量指標(biāo)20%的額外激勵(lì)分；3.當(dāng)某項(xiàng)指標(biāo)不適用時(shí)，該項(xiàng)指標(biāo)不進(jìn)行打分，由運(yùn)營(yíng)管理部進(jìn)行折算。五、績(jī)效考核獎(jiǎng)金的計(jì)算績(jī)效考核獎(jiǎng)金獎(jiǎng)金基數(shù)×獎(jiǎng)金系數(shù)其中，獎(jiǎng)金基數(shù)由公司董事會(huì)確定，具體事項(xiàng)可咨詢集團(tuán)公司管理與人力資源部。獎(jiǎng)金系數(shù)具體計(jì)算如下：序號(hào)2015年績(jī)效考核得分范圍獎(jiǎng)金系數(shù)范圍1>1201.42100-120

28、1.2-1.4390-1001.0-1.2485-900.95-1.0570-850.8-0.95655-700.6-0.8750-550.4-0.6850以下0注：1、凈資產(chǎn)收益率低于6%時(shí)，實(shí)施一票否決制，無(wú)績(jī)效考核獎(jiǎng)金；2、董事會(huì)可視子公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，進(jìn)行特別獎(jiǎng)勵(lì)。六、附則本辦法自2015年起執(zhí)行，由上海運(yùn)營(yíng)中心運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)解釋。七、附件附件1：2015年子公司人力資源管理專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；附件2：2015年子公司戰(zhàn)略管理專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；附件3：2015年子公司內(nèi)控管理專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；附件4：2015年子公司研發(fā)能力專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；附件5：2015年子公司信息化管理專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法；附件6：201

29、5年經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）附加考核評(píng)價(jià)辦法。附件1：2015年子公司人力資源管理專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法根據(jù)譚旭光董事長(zhǎng)在集團(tuán)2015年度工作會(huì)議和集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)干部會(huì)議上的講話要求，2015年人力資源管理專項(xiàng)考核，聚焦在進(jìn)一步加強(qiáng)人工成本及工資總額預(yù)算管理，關(guān)注人工成本投入產(chǎn)出效益，逐步推動(dòng)人才管理、人才建設(shè)，支撐集團(tuán)及各子公司提效與發(fā)展。具體內(nèi)容如下：一、考核內(nèi)容1、2015年指標(biāo)組成分類序號(hào)得分指標(biāo)滿分100分基本項(xiàng)1A工資總額預(yù)算自我管控超預(yù)算則扣分，扣完100分為止。考核項(xiàng)2B人工成本支出工效掛鉤權(quán)重40分3CE-HR項(xiàng)目實(shí)施權(quán)重30分4D高端技術(shù)人才庫(kù)權(quán)重15分5E協(xié)作及時(shí)、信息準(zhǔn)確權(quán)重15分加分項(xiàng)6

30、F人力資源交流分享?yè)駜?yōu)加分，總得分不突破100分。2、相關(guān)說(shuō)明（1）人力資源專項(xiàng)考核，滿分100分。考核結(jié)果應(yīng)用到子公司年度考核。即： 人力資源專項(xiàng)總得分 Z=（A+B+C+D+E+F），總得分Z為：0100分。（2）人力資源專項(xiàng)折算到子公司績(jī)效，折算方法：子公司績(jī)效中，職能專項(xiàng)為扣分制，其中人力資源專項(xiàng)為：-40分。人力資源專項(xiàng)折算為子公司績(jī)效的得分=（Z÷100×4）-4（3）各項(xiàng)指標(biāo)中，需過(guò)程累計(jì)考核數(shù)據(jù)的，過(guò)程及時(shí)反饋，并溝通確認(rèn)，做好記錄。二、指標(biāo)考核細(xì)則1、工資總額預(yù)算自我管控（1）指標(biāo)解釋：根據(jù)各子公司2015年工資總額預(yù)算進(jìn)行考核；年中通過(guò)預(yù)算調(diào)整審批流程并

31、獲批調(diào)整預(yù)算的，按調(diào)整后的預(yù)算考核。（2）指標(biāo)權(quán)重：作為基本項(xiàng)，出現(xiàn)超預(yù)算則扣分，扣完人力資源專項(xiàng)的100分為止。（3）考核規(guī)則：子公司工資總額支出，每超預(yù)算n%，則扣【5×n×（1+0.1×n）】分；即超支1%扣5.5分，2%扣12分，3%扣19.5分超支10%則扣完人力資源專項(xiàng)100分。2、人工成本支出工效掛鉤（1）指標(biāo)解釋：2015年設(shè)定“百元人工成本營(yíng)業(yè)收入”作為人工成本支出的工效掛鉤指標(biāo)。子公司百元人工成本營(yíng)業(yè)收入=當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入/當(dāng)年人工成本支出總額*100（2）指標(biāo)權(quán)重：40分（3）考核規(guī)則：2015年子公司百元人工成本營(yíng)業(yè)收入與本公司2014年實(shí)

32、際水平比較。每下降1%減3分，扣完40分為止；每提高1%加2分，總得分不突破100分。3、E-HR項(xiàng)目實(shí)施（1）指標(biāo)解釋：根據(jù)E-HR系統(tǒng)一期、二期實(shí)施計(jì)劃，明確各子公司E-HR項(xiàng)目2015年推進(jìn)的進(jìn)度、時(shí)間要求，以此作為該項(xiàng)的考評(píng)依據(jù)。具體按專項(xiàng)通知。（2）指標(biāo)權(quán)重：30分（3）考核規(guī)則：a未在2015年完成E-HR二期推進(jìn)要求的，該項(xiàng)不得分。b完成推進(jìn)要求的，根據(jù)推進(jìn)的時(shí)間進(jìn)度、推進(jìn)效果進(jìn)行評(píng)分。4、高端技術(shù)人才庫(kù)（1）指標(biāo)解釋：根據(jù)上海運(yùn)營(yíng)中心統(tǒng)一布置的業(yè)務(wù)、時(shí)間要求，梳理明確各公司的技術(shù)體系，盤點(diǎn)各技術(shù)領(lǐng)域人員配置，分析技術(shù)人才分布情況，建立高端技術(shù)人才信息庫(kù)，并完成報(bào)備。具體按專項(xiàng)通

33、知。（2）指標(biāo)權(quán)重：15分（3）考核規(guī)則：a沒有在2015年完成高端技術(shù)人才業(yè)務(wù)的，該項(xiàng)不得分。b完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)的，根據(jù)進(jìn)度、質(zhì)量評(píng)分，過(guò)程拖期的酌情減13分/節(jié)點(diǎn)。5、協(xié)作及時(shí)、信息準(zhǔn)確（1）指標(biāo)解釋：涉及范圍包括子公司高管信息變更備案、勞資月報(bào)報(bào)送、E-HR系統(tǒng)維護(hù)以及其他人力資源業(yè)務(wù)協(xié)作的事宜。（2）指標(biāo)權(quán)重：15分（3）考核規(guī)則：a準(zhǔn)確性：在約定的業(yè)務(wù)協(xié)作截止日期及以后，信息數(shù)據(jù)依然存在差錯(cuò)的或已經(jīng)造成不良影響的，每次扣1-5分。b及時(shí)性：以報(bào)送準(zhǔn)確的信息數(shù)據(jù)作為報(bào)送時(shí)間；每次超期1天扣減2分，2 天扣減4分，以此類推。6、人力資源交流分享（1）指標(biāo)解釋：為了鼓勵(lì)各公司人力資源從業(yè)者持續(xù)

34、提升工作業(yè)績(jī)，總結(jié)提煉好的做法，推動(dòng)人力資源條線的交流、分享，共同進(jìn)步，設(shè)定此加分項(xiàng)。（2）指標(biāo)權(quán)重：作為加分項(xiàng)，擇優(yōu)加分；子公司人力資源專項(xiàng)的總得分不突破100分。（3）考核規(guī)則：a在人力資源年會(huì)上做主題分享的子公司，15分/主題，上限10分。b日常業(yè)務(wù)中顯著改善工作業(yè)績(jī)的措施，可推廣并積極分享的，酌情加分。三、附則本辦法自2015年度起執(zhí)行，由上海運(yùn)營(yíng)中心公司管理與人力資源部負(fù)責(zé)解釋。附件2：2015年子公司戰(zhàn)略管理專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法一、戰(zhàn)略管理評(píng)價(jià)依據(jù)及內(nèi)容基于2014制定的上海運(yùn)營(yíng)中心子公司戰(zhàn)略管理制度與流程，由上海運(yùn)營(yíng)中心戰(zhàn)略評(píng)審小組在戰(zhàn)略制定、執(zhí)行與評(píng)估三個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行打分。戰(zhàn)略制定戰(zhàn)略分

35、解與執(zhí)行戰(zhàn)略評(píng)估滿分555得分ABC權(quán)重60%20%20%計(jì)算公式：最終得分=(A×60%+B×20%+C×20%)-5×0.8二、評(píng)價(jià)細(xì)則1. 戰(zhàn)略制定評(píng)價(jià)：按照戰(zhàn)略評(píng)審溝通表，對(duì)報(bào)告的制定質(zhì)量，上海運(yùn)營(yíng)中心戰(zhàn)略評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)分。加權(quán)后得分計(jì)為A。十三五戰(zhàn)略規(guī)劃（2016-2020）評(píng)審溝通表評(píng)審內(nèi)容及分類得分是否符合集團(tuán)戰(zhàn)略方向？（否決項(xiàng)）十二五規(guī)劃回顧與偏差分析（5%）客觀分析十二五主要目標(biāo)完成情況及偏差原因a1宏觀與產(chǎn)業(yè)分析（15%）清晰識(shí)別、定義客戶需求和發(fā)展趨勢(shì)a2合理推測(cè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品和細(xì)分市場(chǎng)等發(fā)展趨勢(shì)市場(chǎng)容量、增速、毛利等定量預(yù)測(cè)可信

36、度高競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)能力評(píng)估（15%）對(duì)行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)預(yù)判清晰準(zhǔn)確a3對(duì)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略動(dòng)向預(yù)判準(zhǔn)確性高對(duì)自身的優(yōu)劣勢(shì)分析客觀，準(zhǔn)確識(shí)別出企業(yè)面臨關(guān)鍵挑戰(zhàn)戰(zhàn)略選擇與目標(biāo)（30%）基于吸引力-能力評(píng)估做出的選擇，經(jīng)得起推敲a4多產(chǎn)品/業(yè)務(wù)公司，有清晰的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)組合、差異化定位，輕重緩急恰當(dāng)目標(biāo)（含細(xì)分目標(biāo)）可信，是基于機(jī)會(huì)和能力論證而得出，不過(guò)于激進(jìn)或保守根據(jù)整體目標(biāo)，分解出可信的細(xì)分目標(biāo)（市場(chǎng)占有率、結(jié)構(gòu)比例、毛利等）關(guān)鍵略舉措（25%）戰(zhàn)略舉措有合理的優(yōu)先秩序，并形成連貫的行動(dòng)計(jì)劃a5戰(zhàn)略舉措是基于標(biāo)桿對(duì)比、自身內(nèi)部診斷而提出，富有針對(duì)性戰(zhàn)略舉措內(nèi)容重點(diǎn)突出，可以落地，不是泛泛而談主要資源需

37、求預(yù)測(cè)（10%）資源需求與戰(zhàn)略目標(biāo)和舉措前后呼應(yīng)、合理a6具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：（1）、填寫1-5之間的自然數(shù)，5分：優(yōu)秀（所有重大問(wèn)題無(wú)遺漏，解決方案清晰有效）；4分：良好（有極少量重大問(wèn)題遺漏，解決方案有效性、清晰度略有不足）；3分：一般（有幾項(xiàng)重大問(wèn)題遺漏，解決方案有效性、清晰度一般）；2分：較差（有較多重大問(wèn)題遺漏，解決方案有效性、清晰度不足）；1分：差（多數(shù)重大問(wèn)題遺漏，解決方案有效性、清晰度嚴(yán)重不足）。（2）、本項(xiàng)最終得分為：A= a1×5%+ a2×15%+ a3×15%+ a4×30%+ a5×25%+ a6×10%2. 戰(zhàn)略

38、分解與執(zhí)行評(píng)價(jià)：基于戰(zhàn)略性指標(biāo)和任務(wù)的分解質(zhì)量（完整性、準(zhǔn)確性），戰(zhàn)略評(píng)審小組進(jìn)行打分。加權(quán)后得分計(jì)為B。評(píng)價(jià)內(nèi)容分解完整，指標(biāo)準(zhǔn)確度較高分解完整，指標(biāo)準(zhǔn)確度較低分解不完整，指標(biāo)準(zhǔn)確度較高分解不完整，指標(biāo)準(zhǔn)確度較低評(píng)分范圍4-53-52-40-2實(shí)際得分注：（1）、戰(zhàn)略性指標(biāo)主要來(lái)源于戰(zhàn)略規(guī)劃中分年度的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)(如收入、利潤(rùn)、凈資產(chǎn)回報(bào)率等)和戰(zhàn)略導(dǎo)向性指標(biāo)（如產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、地域結(jié)構(gòu)、后市場(chǎng)、新興業(yè)務(wù)等）。（2）、戰(zhàn)略性任務(wù)主要來(lái)源于戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告中的關(guān)鍵舉措及分解到本年度全面預(yù)算中的、與戰(zhàn)略銜接的重點(diǎn)工作。（3）戰(zhàn)略分解與執(zhí)行評(píng)價(jià)依據(jù)是本年度審批通過(guò)的戰(zhàn)略規(guī)劃，考核的是本年度戰(zhàn)略規(guī)劃中的

39、主要指標(biāo)與關(guān)鍵舉措在下一年度預(yù)算中的銜接情況。3. 戰(zhàn)略評(píng)估與調(diào)整評(píng)價(jià)：基于內(nèi)外部變化的分析質(zhì)量和調(diào)整建議的合理程度，由戰(zhàn)略評(píng)審小組進(jìn)行打分。加權(quán)后得分計(jì)為C。評(píng)價(jià)內(nèi)容內(nèi)外部變化分析客觀，調(diào)整建議可行內(nèi)外部變化分析較客觀，調(diào)整建議較可行內(nèi)外部變化分析不客觀，調(diào)整建議不可行評(píng)分范圍4-52-40-2實(shí)際得分三、附則本辦法自2015年度起執(zhí)行，由上海運(yùn)營(yíng)中心戰(zhàn)略發(fā)展與國(guó)際合作部負(fù)責(zé)解釋。附件3：2015年子公司內(nèi)控管理專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法一、評(píng)審依據(jù)主要依據(jù)2013年11月份下發(fā)的關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)控工作的通知（以下簡(jiǎn)稱“通知”）要求進(jìn)行考核。二、評(píng)分原則本辦法施行扣分加分制，得分區(qū)間為-4,0，扣分加

40、分超過(guò)此區(qū)間不做調(diào)整。三、考核細(xì)則1. 制度流程梳理計(jì)劃完成情況：各公司需制定詳細(xì)全面的制度流程梳理計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行。序號(hào)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1制度流程梳理計(jì)劃制定不及時(shí)、不全面，扣1分。2計(jì)劃完成率低于90%扣1分，低于80%扣2分，低于60%扣3分。3未按要求形成制度流程匯編手冊(cè)，扣2分。注：按照“通知”要求，2015年需完成21個(gè)業(yè)務(wù)模塊制度流程的梳理工作。2. 管理提升項(xiàng)目完成情況：各公司對(duì)提報(bào)的管理提升項(xiàng)目進(jìn)行分解實(shí)施，確保實(shí)施效果。序號(hào)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1項(xiàng)目分解不科學(xué)、不完整，扣0.5分。2每出現(xiàn)一個(gè)項(xiàng)目未實(shí)施扣1分，未達(dá)到目標(biāo)扣0.5分，扣完為止。3項(xiàng)目實(shí)施后相關(guān)流程沒有固化，扣1分。3.

41、自評(píng)工作的實(shí)施：各公司需編制內(nèi)控評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并依此開展自評(píng)工作，在出具本公司內(nèi)控自評(píng)報(bào)告的同時(shí)，妥善保管自評(píng)工作底稿等文檔資料。序號(hào)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1自評(píng)范圍不全面，缺少1個(gè)重要子公司（所有納入合并報(bào)表范圍內(nèi)或具有實(shí)質(zhì)控制能力的且已處于經(jīng)營(yíng)期的單位）扣1分，缺少1個(gè)重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域扣1分。注：1、內(nèi)控自評(píng)時(shí)間范圍至少覆蓋當(dāng)年1月1日至6月30日期間。2、重要子公司指該子公司的營(yíng)業(yè)總收入、利潤(rùn)總額、總資產(chǎn)的其中一項(xiàng)達(dá)到合并報(bào)告15%以上的公司。3、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域指銷售、采購(gòu)、研發(fā)、外包業(yè)務(wù)、投融資、人力資源、關(guān)聯(lián)交易。4. 自評(píng)工作效果及缺陷整改：各公司要確保自評(píng)工作落到實(shí)處，針對(duì)內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的重大、重要、一般缺

42、陷，認(rèn)真研究整改措施并加以整改。序號(hào)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1如子公司的重大缺陷對(duì)集團(tuán)整體內(nèi)控合規(guī)性造成實(shí)質(zhì)性影響的（即由于子公司的重大缺陷導(dǎo)致外審對(duì)上市公司出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的），對(duì)子公司上年度績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行“一票否決”追溯，即上年度的內(nèi)控管理考核總分為-4分。2針對(duì)與內(nèi)控自評(píng)期間相同，但內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)而子公司內(nèi)控自評(píng)未發(fā)現(xiàn)的執(zhí)行性缺陷，重大的每個(gè)扣1分；重要的每個(gè)扣0.5分；一般的每個(gè)扣0.25分。3考核年度內(nèi)，子公司自評(píng)和內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的缺陷整改超期的：執(zhí)行性缺陷整改超期1年以上的每個(gè)扣1分，超期半年以上的每個(gè)扣0.5分，超期3個(gè)月以上的每個(gè)扣0.25分；設(shè)計(jì)性缺陷整改超期1年以上的每個(gè)扣1分，超期半年以上的

43、每個(gè)扣0.5分，超期3個(gè)月以上的每個(gè)扣0.25分。4子公司自評(píng)發(fā)現(xiàn)且在考核年度末已按計(jì)劃整改完成的設(shè)計(jì)性缺陷，每個(gè)加1分。注：1.考核時(shí)，內(nèi)控自評(píng)、內(nèi)外審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷項(xiàng)數(shù)按同一業(yè)務(wù)循環(huán)的同一控制點(diǎn)進(jìn)行合并考核，缺陷的性質(zhì)認(rèn)定（具體為設(shè)計(jì)或執(zhí)行，重大或重要或一般，根據(jù)先外審后內(nèi)審再自評(píng)的順序確定）。2.對(duì)于受外部環(huán)境嚴(yán)重制約導(dǎo)致無(wú)法按計(jì)劃完成整改的缺陷，子公司可于整改到期前一個(gè)季度向上海運(yùn)營(yíng)中心申請(qǐng)?jiān)u估是否風(fēng)險(xiǎn)可控，是否可免于考核。5. 資料提報(bào)情況：各公司需根據(jù)工作要求，按時(shí)提報(bào)符合規(guī)定的相關(guān)材料。序號(hào)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1未按時(shí)間節(jié)點(diǎn)提供符合規(guī)定的內(nèi)控工作計(jì)劃、管理提升項(xiàng)目進(jìn)展情況、內(nèi)控季度反饋表、內(nèi)控

44、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)修訂稿、內(nèi)控自評(píng)工作方案、缺陷匯總及整改計(jì)劃表、自評(píng)工作底稿、內(nèi)控自評(píng)報(bào)告、季度缺陷整改進(jìn)度報(bào)告等，每項(xiàng)資料扣0.5分。四、附則本辦法自2015年度起執(zhí)行，由上海運(yùn)營(yíng)中心內(nèi)控建設(shè)推進(jìn)辦公室和審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。附件4：2015年子公司研發(fā)能力專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法一、考核內(nèi)容及得分研發(fā)能力專項(xiàng)評(píng)價(jià)主要考核子公司的基礎(chǔ)研發(fā)能力和專業(yè)研發(fā)能力，最終得分計(jì)算如下：得分=（基礎(chǔ)研發(fā)能力得分+專業(yè)研發(fā)能力得分）×4÷100-4二、指標(biāo)考核細(xì)則1、基礎(chǔ)研發(fā)能力方面（70分）（1）指標(biāo)定義：基礎(chǔ)研發(fā)能力評(píng)價(jià)由產(chǎn)品與技術(shù)規(guī)劃、研發(fā)項(xiàng)目管理、研發(fā)流程和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系、技術(shù)文件管理、研發(fā)績(jī)效管理等六

45、個(gè)方面評(píng)價(jià)組成，其中產(chǎn)品規(guī)劃指經(jīng)集團(tuán)公司或子公司董事會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的3-5年滾動(dòng)產(chǎn)品規(guī)劃；研發(fā)流程和規(guī)范是指按質(zhì)量管理體系要求正式發(fā)布的文件。（2）計(jì)算方法：各子項(xiàng)的分?jǐn)?shù)之和即為基礎(chǔ)研發(fā)能力評(píng)價(jià)的總分。（3）評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)見下表：主要內(nèi)容狀態(tài)描述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品規(guī)劃（15分）有產(chǎn)品規(guī)劃，按規(guī)劃開展研發(fā)工作，規(guī)劃得到維護(hù)和更新15有產(chǎn)品規(guī)劃，未按規(guī)劃開展研發(fā)工作，規(guī)劃未得到維護(hù)和更新10無(wú)產(chǎn)品規(guī)劃0研發(fā)項(xiàng)目管理（10分）有項(xiàng)目管理辦法，按項(xiàng)目管理辦法組織項(xiàng)目工作 10有項(xiàng)目管理辦法，未按項(xiàng)目管理辦法組織項(xiàng)目工作5無(wú)項(xiàng)目管理辦法 0研發(fā)流程和規(guī)范（15分）有產(chǎn)品開發(fā)流程和研發(fā)工作規(guī)范等，并得到維護(hù)和執(zhí)行

46、15有產(chǎn)品開發(fā)流程、有少量的研發(fā)工作規(guī)范等，規(guī)定未得到維護(hù)和執(zhí)行10沒有產(chǎn)品開發(fā)流程，沒有研發(fā)工作規(guī)范0標(biāo)準(zhǔn)體系（10分）成立了標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)，有標(biāo)準(zhǔn)化人員和標(biāo)準(zhǔn)體系10標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)化人員和標(biāo)準(zhǔn)體系三者未完全具備5未成立了標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)，沒有標(biāo)準(zhǔn)化人員和標(biāo)準(zhǔn)體系0技術(shù)文件管理（10分）有產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）和技術(shù)文件管理制度，技術(shù)文件得到妥善管理和受控10有產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）和技術(shù)文件管理制度，未有效執(zhí)行5無(wú)產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）和技術(shù)文件管理制度0研發(fā)績(jī)效管理（10分）建立了研發(fā)人員的績(jī)效管理和獎(jiǎng)勵(lì)制度 10沒有建立研發(fā)人員的績(jī)效考核獎(jiǎng)勵(lì)制度0（4）數(shù)據(jù)來(lái)源a) 產(chǎn)品規(guī)劃

47、證明材料由子公司提交審批后的文件；b) 研發(fā)項(xiàng)目管理證明材料由子公司提交項(xiàng)目管理辦法或規(guī)定、進(jìn)行中的研發(fā)項(xiàng)目清單；c) 研發(fā)流程和規(guī)范證明材料由子公司提交流程文件、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)清單；d) 標(biāo)準(zhǔn)體系證明材料由子公司提交標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)人員組成名單和標(biāo)準(zhǔn)化人員清單；e) 技術(shù)文件管理證明材料由子公司提交產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）屏幕截圖、技術(shù)文件管理制度、圖紙更改通知單清單；f) 研發(fā)績(jī)效管理證明材料由子公司提交研發(fā)人員的績(jī)效管理規(guī)定文件、本年度或上年度的考核結(jié)果材料。3、專業(yè)研發(fā)能力方面（30分）（1）指標(biāo)定義：專業(yè)研發(fā)能力評(píng)價(jià)由完成集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目、技術(shù)協(xié)作事項(xiàng)、完成技術(shù)工作計(jì)劃和積極參加集團(tuán)技術(shù)

48、系統(tǒng)的交流活動(dòng)等四部分評(píng)價(jià)組成。（2）計(jì)算方法：各子項(xiàng)的分?jǐn)?shù)之和即為專業(yè)研發(fā)能力評(píng)價(jià)的總分。（3）評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)見下表：主要內(nèi)容狀態(tài)描述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)完成集團(tuán)公司技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目（10分）年內(nèi)完成集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目2項(xiàng)及以上10年內(nèi)完成集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目1項(xiàng)5年內(nèi)完成集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目0項(xiàng)0完成技術(shù)協(xié)作事項(xiàng)（7分）年內(nèi)完成2項(xiàng)及以上7年內(nèi)完成1項(xiàng)5年內(nèi)完成0項(xiàng)0完成技術(shù)工作計(jì)劃（7分）計(jì)劃完成率為100%7計(jì)劃完成率為80%及以上5計(jì)劃完成率為80%以下0積極參加集團(tuán)技術(shù)系統(tǒng)的交流活動(dòng)（6分）參會(huì)成員參加全部會(huì)議6參會(huì)成員請(qǐng)假，指定人員代替參加4參會(huì)成員請(qǐng)假，無(wú)人代替2參會(huì)成員不請(qǐng)假，不參加0（4）數(shù)據(jù)來(lái)源

49、a) 技術(shù)管理部匯總的集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目匯總表；b) 承擔(dān)子公司間的技術(shù)協(xié)作事項(xiàng)數(shù)據(jù)來(lái)源于技術(shù)管理部提供的技術(shù)資源共享登記表；c) 完成技術(shù)管理部下達(dá)的技術(shù)工作計(jì)劃數(shù)據(jù)來(lái)源于集團(tuán)重點(diǎn)項(xiàng)目技術(shù)工作計(jì)劃及完成情況統(tǒng)計(jì)；d) 積極參加集團(tuán)技術(shù)系統(tǒng)的交流活動(dòng)數(shù)據(jù)來(lái)源于技術(shù)管理部。三、附則本辦法自2015年度起執(zhí)行，由上海運(yùn)營(yíng)中心技術(shù)管理部負(fù)責(zé)解釋。附件：2015年子公司信息化管理專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法一、信息化管理評(píng)審原則基于今年制定的上海運(yùn)營(yíng)中心子公司績(jī)效考核制度與流程中信息化評(píng)價(jià)部分，由上海運(yùn)營(yíng)中心信息化管理部對(duì)子公司信息化預(yù)算及執(zhí)行、信息化規(guī)劃和項(xiàng)目執(zhí)行，信息化規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行打分。二、計(jì)算公式評(píng)分內(nèi)容分類信息化預(yù)算及執(zhí)行信息化規(guī)劃和項(xiàng)目實(shí)施信息化規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行滿分444得分ABC權(quán)重35%35%30%最終得分=（A×35%+B×35%+C×30%）-4三、評(píng)價(jià)細(xì)則1.信息化預(yù)算及執(zhí)行按照下表，對(duì)子公司信息化預(yù)算及執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)分。各項(xiàng)得分之和計(jì)為A。評(píng)審內(nèi)容及分類存在的問(wèn)題實(shí)際得分信息化預(yù)算管理年底全面預(yù)算中信息化預(yù)算明細(xì)清晰合理（1分）信息化預(yù)算評(píng)審意見反饋迅速（1分）信息化預(yù)算實(shí)際執(zhí)行偏差（2分）2 信息