文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算分配和控制方法

1、1文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、分配和控制方法 李曉娟北京師范大學(xué)圖書館2007年11月21日2主要內(nèi)容主要內(nèi)容 n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與分配的意義及作用 n國(guó)內(nèi)外圖書館文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)的籌措n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用過程的控制辦法 3文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與分配的意義及作用n什么是文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算q圖書館運(yùn)行預(yù)算中用于購(gòu)買圖書、連續(xù)出版物、電子資源、多媒體等文獻(xiàn)資源所占的部分，不包括人員工資、購(gòu)置設(shè)備、耗材、業(yè)務(wù)辦公用品和維修的開支。 n什么是文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配q是圖書館對(duì)于購(gòu)置文獻(xiàn)資源的各種經(jīng)費(fèi)，按一定的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定進(jìn)行劃分和使用。n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與分配要求圖書館對(duì)未來一定時(shí)期內(nèi)（通常情況下為一個(gè)財(cái)政年度）用于購(gòu)置文獻(xiàn)資源的收入

2、與支出進(jìn)行計(jì)劃，避免文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用的盲目性。4文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與分配的意義及作用n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算和分配對(duì)文獻(xiàn)資源建設(shè)與保障的重要意義和作用q經(jīng)費(fèi)問題是影響圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)至關(guān)重要的因素。既關(guān)系到文獻(xiàn)資源建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展，又關(guān)系到經(jīng)費(fèi)的合理使用與效益的最大化。q文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算和分配是文獻(xiàn)資源建設(shè)前提與基礎(chǔ)。q科學(xué)合理的文獻(xiàn)資源體系的建立 。q提高文獻(xiàn)保障率 。 5國(guó)內(nèi)外圖書館文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)的籌措n國(guó)外圖書館文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)的籌措q美國(guó)q日本n國(guó)內(nèi)圖書館文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)的籌措 q國(guó)內(nèi)部分高校6文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算n影響文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的因素n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的方法 n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)告的主要內(nèi)容 n經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)告案例分析 n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算（或分配）

3、過程中值得注意的幾個(gè)問題 7影響文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與分配的因素序列表（1）因素重要性排序因素重要性排序影響因素影響因素分值分值平均值平均值1國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科1144.382文獻(xiàn)的學(xué)科類別1134.353圖書館的發(fā)展目標(biāo)1104.234圖書館文獻(xiàn)資源發(fā)展政策*1084.155科研項(xiàng)目 1064.086館藏結(jié)構(gòu)1013.887采訪人員的素質(zhì)、采訪人員對(duì)工作的認(rèn)真程度993.818博士點(diǎn)983.779開設(shè)的課程943.6210國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量943.6111學(xué)生人數(shù)923.5412讀者的知識(shí)結(jié)構(gòu)913.513采訪工作的觀念和模式變革893.4214讀者層次比例883.38815碩士點(diǎn)873.3516根據(jù)已有

4、流通量判斷的文獻(xiàn)潛在使用率863.3117流通率843.2318圖書館文獻(xiàn)驗(yàn)收工作的制度化、嚴(yán)格化*803.0819教授人數(shù)793.0420館藏布局793.0421文獻(xiàn)載體形式793.0322院士人數(shù)732.8123文獻(xiàn)定價(jià)和裝幀形式722.7724館舍分布722.7725課程及課時(shí)因素712.7326副教授人數(shù)642.4627文獻(xiàn)的加工級(jí)別582.2328某種政治目的的特殊需要582.2329外匯匯率、稅制改革542.089文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算（或分配）的方法n歷史經(jīng)驗(yàn)法n模型分配法n二者結(jié)合法 10文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)告的撰寫n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的工作程序（前期準(zhǔn)備）q對(duì)本館館藏發(fā)展政策及館藏發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行

5、分析和研究，確定預(yù)算年度館藏發(fā)展的重點(diǎn)；q對(duì)上一年度及本年度（或近兩至三年）經(jīng)費(fèi)使用現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)、分析與研究；q對(duì)上一年度及本年度用戶對(duì)已有資源使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（即經(jīng)費(fèi)使用效益的評(píng)估）；q對(duì)下一年度學(xué)校教學(xué)、科研及圖書館讀者需求進(jìn)行分析調(diào)研；q對(duì)近三年內(nèi)不同學(xué)科、不同載體類型的文獻(xiàn)規(guī)模和價(jià)格進(jìn)行分析。 11文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)告的主要內(nèi)容n本年度文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)n本年度文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用結(jié)果的不足之處n下一年度讀者需求分析（用戶需求及重點(diǎn)建設(shè)任務(wù)的預(yù)測(cè)與分析）n下一年度文獻(xiàn)資源建設(shè)的一般內(nèi)容、重點(diǎn)內(nèi)容，以及新增內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)n對(duì)下一年度文獻(xiàn)資源建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容、新增內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)的詳細(xì)說明

6、本年度內(nèi)主要經(jīng)費(fèi)的重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容的使用效果（統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析）可作為附件，最有利的爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)的依據(jù)。12文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算（或分配）過程中值得注意的幾個(gè)問題n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與分配應(yīng)遵循的原則 根據(jù)調(diào)查結(jié)果排序q重點(diǎn)優(yōu)先原則q合理分布原則q滿足需求原則q互補(bǔ)性原則q高流通率原則13文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算（或分配）過程中值得注意的幾個(gè)問題n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與分配工作決策小組人員構(gòu)成q主管圖書館工作的校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)q主管財(cái)經(jīng)工作的校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)q主管校教學(xué)科研工作的校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)q校財(cái)經(jīng)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人q主管文獻(xiàn)資源建設(shè)的館長(zhǎng)q資源建設(shè)部主任q相關(guān)采訪人員q院系教師代表14文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配n影響文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配的因素 n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配的各種比例關(guān)系n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)

7、分配方法 n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配案例介紹n文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配建議模型及其應(yīng)用15影響文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配的因素n影響文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算與影響文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配的因素沒有本質(zhì)上的區(qū)別。n在文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配過程中，要結(jié)合圖書館所服務(wù)的學(xué)校的教學(xué)、科研、讀者需求等特點(diǎn)，有所側(cè)重，要有可操作性。16文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配的各種比例關(guān)系n印本資源與電子資源（實(shí)體館藏與虛擬館藏）經(jīng)費(fèi)比例q電子資源：25%35%n中文電子資源與外文電子資源經(jīng)費(fèi)比例n書刊經(jīng)費(fèi)比例n中文圖書與外文圖書經(jīng)費(fèi)比例n中文期刊與外文期刊經(jīng)費(fèi)比例n文獻(xiàn)資源建設(shè)延伸服務(wù)占文獻(xiàn)資源建設(shè)總經(jīng)費(fèi)的比例17文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)分配方法n綜合平衡法n歷史經(jīng)驗(yàn)法n模型分配法n二者結(jié)合法18模型分配法19模型分配法20文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用過程的控制辦法n政策及規(guī)定約束法 n經(jīng)費(fèi)額度