等級(jí)保護(hù)整改方案模板(獨(dú)創(chuàng)版本)(共32頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)密 級(jí)：商密文檔編號(hào)：等級(jí)保護(hù)整改方案-03項(xiàng)目代號(hào)：中國(guó)中國(guó)股份股份信息安全專項(xiàng)咨詢項(xiàng)目信息安全專項(xiàng)咨詢項(xiàng)目等級(jí)保護(hù)整改方案等級(jí)保護(hù)整改方案北京信息安全技術(shù)有限公司北京信息安全技術(shù)有限公司2009 年 9 月精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)保密申明保密申明這份文件包含了來自星辰的可靠、權(quán)威的信息，這些信息是作為股份正在實(shí)施的信息安全專項(xiàng)咨詢項(xiàng)目實(shí)施專用，接受這份計(jì)劃書表示同意對(duì)其內(nèi)容保密并且未經(jīng)公司書面請(qǐng)求和書面認(rèn)可，不得復(fù)制，泄露或散布這份文件。如果你不是有意接受者，請(qǐng)注意對(duì)這份項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃書內(nèi)容的任何形式的泄露、復(fù)制或散布都是被禁止的。

2、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)文檔信息表文檔信息表文檔基本信息文檔基本信息項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱中國(guó)股份信息安全專項(xiàng)咨詢項(xiàng)目文檔名稱文檔名稱股份信息安全專項(xiàng)咨詢項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告文檔版本文檔版本3.0是否為正式交付件是否為正式交付件是文檔創(chuàng)建日期文檔創(chuàng)建日期2009-8-17當(dāng)前修訂日期當(dāng)前修訂日期2009-9-13保密級(jí)別保密級(jí)別商密文檔審批要求文檔審批要求是文檔審閱信息文檔審閱信息審閱人審閱人項(xiàng)目角色項(xiàng)目角色審閱時(shí)間審閱時(shí)間審閱意見審閱意見高級(jí)咨詢顧問2009-9-11文檔批準(zhǔn)信息文檔批準(zhǔn)信息批準(zhǔn)人批準(zhǔn)人項(xiàng)目角色項(xiàng)目角色批準(zhǔn)時(shí)間批準(zhǔn)時(shí)間批準(zhǔn)意見批準(zhǔn)意見項(xiàng)目經(jīng)理2009-9-13文檔修訂

3、信息文檔修訂信息版本版本修正章節(jié)修正章節(jié)日期日期作者作者變更記錄變更記錄3.0全部2009-9-11程威、趙毅創(chuàng)建文檔精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)目目 錄錄保密申明保密申明.2文檔信息表文檔信息表.31概述概述.61.1概述.61.2主要內(nèi)容 .61.3目標(biāo)讀者 .62系統(tǒng)識(shí)別定級(jí)系統(tǒng)識(shí)別定級(jí).72.1業(yè)務(wù)信息受到破壞時(shí)所侵害客體的確定.72.2信息受到破壞后對(duì)侵害客體的侵害程度.72.3系統(tǒng)定級(jí) .83現(xiàn)狀概述現(xiàn)狀概述.93.1ERP 系統(tǒng).93.2資金系統(tǒng) .113.3OA 系統(tǒng) .124安全管理安全管理.134.1安全管理制度 .134.1.1現(xiàn)狀的不足.13管理制度管理制

4、度.144.1.2整改方案.144.2安全管理機(jī)構(gòu) .154.2.1現(xiàn)狀的不足.154.2.2整改方案.154.3人員安全管理 .164.3.1現(xiàn)狀的不足.164.3.2整改方案.174.4系統(tǒng)建設(shè)管理 .174.4.1現(xiàn)狀的不足.174.4.2整改方案.184.5系統(tǒng)運(yùn)維管理 .194.5.1現(xiàn)狀的不足.194.5.2整改方案.215安全技術(shù)安全技術(shù).235.1物理安全 .235.1.1現(xiàn)狀的不足.235.1.2整改方案.235.2網(wǎng)絡(luò)安全 .235.2.1現(xiàn)狀的不足.23精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)5.2.2整改方案.245.3主機(jī)安全 .255.3.1現(xiàn)狀的不足.255.3

5、.2整改方案.265.4應(yīng)用安全 .275.4.1現(xiàn)狀的不足.275.4.2整改方案.275.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù).285.5.1現(xiàn)狀描述.286整改方案總結(jié)整改方案總結(jié).286.1管理制度的建設(shè)和修訂.286.2管理機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置.306.3人員安全技能培訓(xùn) .306.4技術(shù)修補(bǔ) .306.5日常安全管理控制 .316.6成熟產(chǎn)品的使用 .32精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)1 概述概述1.1概述概述信息安全等級(jí)保護(hù)是國(guó)家在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化的發(fā)展過程中，提高信息安全保障能力和水平，維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定和公共利益，保障和促進(jìn)信息化健康發(fā)展的基本策略。信息化發(fā)展的不同階段和不同

6、的信息系統(tǒng)有著不同的安全需求，必須從實(shí)際出發(fā)，綜合平衡安全成本和風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化信息安全資源的配置，確保重點(diǎn)。要重點(diǎn)保護(hù)基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和關(guān)系國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)命脈、社會(huì)穩(wěn)定等方面的重要信息系統(tǒng)。1.2主要內(nèi)容主要內(nèi)容本文檔主要描述了集團(tuán) 2 級(jí)系統(tǒng)的現(xiàn)狀，包括 OA 系統(tǒng)、ERP 系統(tǒng)、資金系統(tǒng)和集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)，依照信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求和系統(tǒng)現(xiàn)狀進(jìn)行了比對(duì)，分析出系統(tǒng)的不足，為達(dá)到系統(tǒng)安全等級(jí) 2 級(jí)的要求提出整改方案。通過此方案的實(shí)施提高集團(tuán)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)水平。1.3目標(biāo)讀者目標(biāo)讀者本文檔的目標(biāo)讀者是集團(tuán)公司與信息安全相關(guān)的決策人員、規(guī)劃人員、管理人員和執(zhí)行人員。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你

7、奉上專心-專注-專業(yè)2 系統(tǒng)識(shí)別定級(jí)系統(tǒng)識(shí)別定級(jí)2.1業(yè)務(wù)信息受到破壞時(shí)所侵害客體的確定業(yè)務(wù)信息受到破壞時(shí)所侵害客體的確定OA 系統(tǒng)主要包含：信息發(fā)布系統(tǒng)、協(xié)同辦公系統(tǒng)、郵件系統(tǒng)。屬于集團(tuán)內(nèi)部員工的專有信息。ERP 業(yè)務(wù)信息遭到破壞后，所侵害的客體是公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。具體即侵害了集團(tuán)的合法利益。侵害的客觀方面表現(xiàn)為：一旦信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)信息遭到入侵、修改、增加、刪除等不明侵害（形式可以包括丟失、破壞、損壞等） ，會(huì)對(duì)集團(tuán)合法權(quán)益造成影響和損害，可以表現(xiàn)為：工作職能受到嚴(yán)重影響，業(yè)務(wù)能力顯著下降，造成公司決策失誤等不良影響。資金業(yè)務(wù)信息遭到破壞后，所侵害的客體是公民、法人和其他組織的

8、合法權(quán)益。具體就是侵害了集團(tuán)的合法利益。侵害的客觀方面表現(xiàn)為：一旦信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)信息遭到入侵、修改、增加、刪除等不明侵害（形式可以包括丟失、破壞、損壞等） ，會(huì)對(duì)集團(tuán)合法權(quán)益造成影響和損害，可以表現(xiàn)為：影響公司財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，使公司蒙受經(jīng)濟(jì)損失，造成公司決策失誤等不良影響。集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)遭到破壞后，所侵害的客體是公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。即集團(tuán)的合法權(quán)益。侵害的客觀方面表現(xiàn)為：一旦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)遭到入侵、修改、刪除等不明侵害，會(huì)對(duì)集團(tuán)的合法權(quán)益造成影響和損害，可以表現(xiàn)為：網(wǎng)絡(luò)通訊系統(tǒng)癱瘓、信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)無法交換、企業(yè)依托于此網(wǎng)絡(luò)的各種業(yè)務(wù)系統(tǒng)停止服務(wù)。2.2信息受到破壞后對(duì)侵害客體的侵害程度信息受

9、到破壞后對(duì)侵害客體的侵害程度通過評(píng)估得出以上系統(tǒng)受到破壞后對(duì)侵害客體的程度為嚴(yán)重和特別嚴(yán)重級(jí)別。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)2.3系統(tǒng)定級(jí)系統(tǒng)定級(jí)參考計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則 （GB17859-1999） 、 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南 ，當(dāng)前系統(tǒng)遭到破壞后，所侵害的客體是公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，不涉及社會(huì)、公共或國(guó)家的安全，所以結(jié)合下表的對(duì)比以及其他企業(yè)定級(jí)結(jié)果。對(duì)相應(yīng)客體的侵害程度業(yè)務(wù)信息安全被破壞時(shí)所侵害的客體一般損害嚴(yán)重?fù)p害特別嚴(yán)重?fù)p害公民、法人和其他組織的合法權(quán)益第一級(jí)第二級(jí)第二級(jí)社會(huì)秩序、公共利益第二級(jí)第三級(jí)第四級(jí)國(guó)家安全第三級(jí)第四級(jí)第五級(jí)確定 O

10、A 系統(tǒng)、ERP 系統(tǒng)、資金系統(tǒng)和集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)以安全等級(jí) 2 級(jí)進(jìn)行防護(hù)。系統(tǒng)名稱系統(tǒng)名稱系統(tǒng)等級(jí)系統(tǒng)等級(jí)責(zé)任部門責(zé)任部門OA 系統(tǒng)第二級(jí)信息管理部ERP 系統(tǒng)第二級(jí)信息管理部資金管理系統(tǒng)第二級(jí)信息管理部集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)第二級(jí)信息管理部精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)3 現(xiàn)狀概述現(xiàn)狀概述經(jīng)過與信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求的對(duì)比分析，集團(tuán)各系統(tǒng)安全等級(jí)防護(hù)水平如下：3.1ERP 系統(tǒng)系統(tǒng) 在 ERP 系統(tǒng)中,安全管理制度離等級(jí)保護(hù)制度 2 級(jí)要求最遠(yuǎn),其次是主機(jī)安全,未過半數(shù)的還有安全管理機(jī)構(gòu),人員安全管理和系統(tǒng)運(yùn)維管理,而數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)完全符合要求. 綜合分析可以看出,ERP

11、系統(tǒng)十分注重?cái)?shù)據(jù)的安全,根據(jù)自己的實(shí)際業(yè)務(wù)需求做足了功夫,但是缺乏系統(tǒng)的安全管理制度,又因?yàn)檫^分注重?cái)?shù)據(jù)庫而忽略了主機(jī)的安全.安全是一個(gè)整個(gè),任何一個(gè)小的脆弱口都將影響整個(gè)系統(tǒng)的安全. 下圖為根據(jù)各個(gè)項(xiàng)目為獨(dú)立個(gè)體,其中符合的占該項(xiàng)目的百分比圖.精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè) 將所有不符合的項(xiàng)目做一個(gè)統(tǒng)計(jì),應(yīng)用安全和物理安全的條目數(shù)占總比例最少,不符合的情況集中體現(xiàn)在系統(tǒng)的運(yùn)維管理,主機(jī)安全,系統(tǒng)建設(shè)管理,網(wǎng)絡(luò)安全這四個(gè)方面.具體情況參看上表.精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)3.2資金系統(tǒng)資金系統(tǒng) 從上圖中可以看出,資金系統(tǒng)中,安全管理制度離等級(jí)保護(hù) 2 級(jí)要求距離最遠(yuǎn),

12、其次是主機(jī)安全,數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)完全符合 2 級(jí)要求下圖則反應(yīng)了在所有不符合的項(xiàng)目集中起來,系統(tǒng)運(yùn)維管理的不符合數(shù)目最多,其次是主機(jī)安全.精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)3.3OA 系統(tǒng)系統(tǒng) 從上圖中可以看出,OA 系統(tǒng)中,安全管理制度離等級(jí)保護(hù) 2 級(jí)要求距離最遠(yuǎn),其次是主機(jī)安全,數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)完全符合 2 級(jí)要求精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)下圖則反應(yīng)了在所有不符合的項(xiàng)目集中起來,系統(tǒng)運(yùn)維管理的不符合數(shù)目最多,其次是主機(jī)安全.4 安全管理安全管理ERP 系統(tǒng)、資金系統(tǒng)、OA 系統(tǒng)依照等級(jí)保護(hù) 2 級(jí)要求管理方面相對(duì)較差，安全的整體框架和大部分的管理制度缺少，沒有

13、執(zhí)行安全工作的組織、人員，運(yùn)維方面問題較大。結(jié)合安全目標(biāo)和成本的綜合考慮，建議先從整體框架的制定、管理文檔的修補(bǔ)、安全組織和人員建設(shè)方面開展安全工作。后續(xù)對(duì)安全工作的開展情況進(jìn)行監(jiān)控和持續(xù)改進(jìn)。詳細(xì)情況如下，具體安全防護(hù)工作的開展可參考第 6 章。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)4.1安全管理制度安全管理制度4.1.1現(xiàn)狀的不足現(xiàn)狀的不足等保標(biāo)準(zhǔn)要求條款等保標(biāo)準(zhǔn)要求條款描述說明描述說明結(jié)論結(jié)論安全管理制度管理制度a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等沒有信息安全策略方針文件不符合不符合a) 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立

14、安全管理制度；只有部分管理制度不符合不符合b) 應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；各系統(tǒng)有自己的操作流程和管理辦法，ERP,資金系統(tǒng)見過。 OA和網(wǎng)站沒見過不符合不符合制定和發(fā)布a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；信息管理部負(fù)責(zé)信息安全相關(guān)事項(xiàng)，各部門編寫各自負(fù)責(zé)的系統(tǒng)相關(guān)的管理制度不符合不符合c) 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；涉及安全的各部門統(tǒng)一分工進(jìn)行編寫，如辦公室與信息管理部聯(lián)合完成。不符合不符合4.1.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行.1建立方針策略文件 ，對(duì)機(jī)構(gòu)信息安全管理工作的各個(gè)方面進(jìn)行分類。是對(duì)各類別工作的規(guī)

15、范性要求，如網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、機(jī)房安全管理規(guī)范等。管理制度制定完成后，需要通過評(píng)審，確認(rèn)文件的合理性與適用性后再正式發(fā)布；.2在 OA 系統(tǒng)中，對(duì)具體的人員行為和設(shè)備、系統(tǒng)操作流程、方法進(jìn)行較細(xì)致的規(guī)范時(shí)，需編寫文件化的操作規(guī)程 、作業(yè)指導(dǎo)性文件、操作手冊(cè)等。.3指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定。持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行改進(jìn)、論證和審定。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)4.2安全管理機(jī)構(gòu)安全管理機(jī)構(gòu)4.2.1現(xiàn)狀的不足現(xiàn)狀的不足等保標(biāo)準(zhǔn)要求條款等保標(biāo)準(zhǔn)要求條款描述說明描述說明結(jié)論結(jié)論安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置a) 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主

16、管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；沒有整體的信息安全組織架構(gòu)，只有兼職的安全管理員，但是安全職責(zé)不明確不符合不符合b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；有網(wǎng)絡(luò)管理員，各系統(tǒng)設(shè)有系統(tǒng)管理員。安全職責(zé)不明確不符合不符合人員配備b) 應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；安全管理員是兼職不符合不符合溝通和合作a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問題；出現(xiàn)信息安全事件后，信息管理部各部門會(huì)協(xié)同解決問題，但是沒有統(tǒng)一的應(yīng)急處理流程，缺乏知識(shí)共享機(jī)制不符合

17、不符合審核和檢查a) 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；未進(jìn)行安全檢查，只進(jìn)行設(shè)備的巡檢，數(shù)據(jù)備份有，Windows服務(wù)器用賽門鐵克防病毒，補(bǔ)丁沒有明確的制度更新不符合不符合4.2.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行.1指定一個(gè)部門負(fù)責(zé)信息安全管理工作，其他部門配合該部門開展工作；負(fù)責(zé)信息安全管理工作的部門有的時(shí)候就是該機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)部門，精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)部門中會(huì)根據(jù)崗位劃分不同的安全管理崗位；.2系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等各崗位明確劃分各部分工作的職責(zé)與指定工作的負(fù)責(zé)人員；.3設(shè)定一名安全管理員，安全管理

18、員不可兼任系統(tǒng)管理員或網(wǎng)絡(luò)管理員，安全管理員的主要職責(zé)就是負(fù)責(zé)以信息安全為主的管理工作，一般負(fù)責(zé)日常技術(shù)管理工作。持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn).1安全管理員負(fù)責(zé)定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，檢查的目標(biāo)是查看系統(tǒng)當(dāng)前的安全性是否滿足業(yè)務(wù)需要，以及系統(tǒng)安全維護(hù)要求是否滿足，例如是否定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，系統(tǒng)有沒有漏洞之類的；.2定期召開信息安全管理工作的溝通協(xié)調(diào)會(huì)議，會(huì)議不一定會(huì)是專門的會(huì)議，例如在每周的例會(huì)上，其中一項(xiàng)討論事項(xiàng)就是信息安全工作的開展情況之類的，也符合要求。4.3人員安全管理人員安全管理4.3.1現(xiàn)狀的不足現(xiàn)狀的不足等保標(biāo)準(zhǔn)要求條款等保標(biāo)準(zhǔn)要求條款描述說明描述說明結(jié)論結(jié)論人員安全管理人員離崗a) 應(yīng)制

19、定有關(guān)管理規(guī)范，嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；有部分系統(tǒng)能夠及時(shí)終止離崗員工訪問權(quán)限不符合不符合人員考核a) 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；目前針對(duì)培訓(xùn)無考核不符合不符合安全意識(shí)教育和培訓(xùn)a) 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；崗位技能培訓(xùn)隨項(xiàng)目有，定期有系統(tǒng)操作方面的培訓(xùn)。隨安全項(xiàng)目有相關(guān)培訓(xùn)，全員安全不符合不符合精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)意識(shí)培訓(xùn)缺乏b) 應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；無相關(guān)規(guī)定不符合不符合c) 應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面

20、規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；培訓(xùn)隨項(xiàng)目走，沒有書面規(guī)定，也無培訓(xùn)計(jì)劃不符合不符合外部人員訪問管理a) 應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；沒有書面申請(qǐng)，但是有陪同，有機(jī)房出入登記不符合不符合4.3.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行.1人員安全管理規(guī)定規(guī)定人員離崗過程，規(guī)定終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；規(guī)定安全技能考核內(nèi)容、考核范圍、考核周期，并有效執(zhí)行；.2針對(duì)不同崗位設(shè)置不同的培訓(xùn)計(jì)劃，包括培訓(xùn)的頻度，包括安全基礎(chǔ)知識(shí)和崗位操作規(guī)程等內(nèi)容，并有效執(zhí)行；.3確定安全責(zé)任內(nèi)容和范圍、獎(jiǎng)懲制度，

21、與相關(guān)崗位簽署安全責(zé)任書 。持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)對(duì)外部人員訪問受控區(qū)域進(jìn)行書面的申請(qǐng)、登記備案，形成人員訪問審批記錄和登記備案記錄 。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)4.4系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)建設(shè)管理4.4.1現(xiàn)狀的不足現(xiàn)狀的不足等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款描述說明描述說明結(jié)論結(jié)論系統(tǒng)建設(shè)管理安全方案設(shè)計(jì)a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；還未選擇全面安全措施不符合不符合b) 應(yīng)以書面形式描述對(duì)系統(tǒng)的安全保護(hù)要求、策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；沒有系統(tǒng)的安全規(guī)劃及詳細(xì)設(shè)計(jì)方案不符合不符合c)應(yīng)對(duì)安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)

22、安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案；未細(xì)劃詳細(xì)方案不符合不符合d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；無安全策略，也未對(duì)安全規(guī)劃進(jìn)行論證。不符合不符合產(chǎn)品采購(gòu)和使用c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)；各部門負(fù)責(zé)不同的項(xiàng)目采購(gòu)，網(wǎng)絡(luò)管理處負(fù)責(zé)采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備不符合不符合自行軟件開發(fā)b) 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；目前無不符合不符合外包軟件開發(fā)b) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；沒有

23、檢測(cè)惡意代碼不符合不符合c) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；ERP 系統(tǒng)沒有使用指南不符合不符合d) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱蔽信道。ERP 系統(tǒng)無審查不符合不符合測(cè)試驗(yàn)收a) 應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；沒有安全性測(cè)試,驗(yàn)收?qǐng)?bào)告包括性能測(cè)試和功能測(cè)試不符合不符合系統(tǒng)交付精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；缺少過程文檔和維護(hù)文檔不符合不符合4.4.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行.1根據(jù)系統(tǒng)等級(jí)防護(hù)要求建立系統(tǒng)的安全建設(shè)規(guī)

24、劃文件 ，包含系統(tǒng)建設(shè)的總體安全策略、安全技術(shù)建設(shè)要求、安全管理要求、系統(tǒng)總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并且安排評(píng)審、確定；.2指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)；.3建立軟件開發(fā)管理制度包含了對(duì)開發(fā)流程的控制要求以及對(duì)自行開發(fā)人員的行為要求。持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn).1對(duì)外包開發(fā)的軟件進(jìn)行安全測(cè)試，審查源代碼中是否包括漏洞或后門，例如網(wǎng)站系統(tǒng)則可以對(duì)其進(jìn)行防 SQL 注入等脆弱性的安全測(cè)試；.2外包軟件開發(fā)需要提供軟件的需求分析報(bào)告 、 系統(tǒng)概要設(shè)計(jì) 、系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計(jì) 、 測(cè)試報(bào)告 、 用戶手冊(cè)這幾個(gè)文件。 測(cè)試報(bào)告需要包括安全方面、功能方面、性能方面。4.5系統(tǒng)運(yùn)維管理系統(tǒng)運(yùn)維管理4.5.1現(xiàn)狀的不足

25、現(xiàn)狀的不足等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款描述說明描述說明結(jié)論結(jié)論8.2.5 系統(tǒng)運(yùn)維管理8.2.5.1 環(huán)境管理c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理做出規(guī)定；有機(jī)房管理制度，不全面包括上述內(nèi)容不符合不符合8.2.5.2 資產(chǎn)管理a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位資產(chǎn)管理簡(jiǎn)單,并無法進(jìn)行統(tǒng)一編排管理不符合不符合精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)置等內(nèi)容；b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；有些資產(chǎn)的責(zé)任人不明確不符

26、合不符合8.2.5.3 介質(zhì)管理c) 應(yīng)對(duì)需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，首先清除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏； 沒有相關(guān)規(guī)定不符合不符合應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。沒有標(biāo)識(shí)，只標(biāo)識(shí)年度信息不符合不符合8.2.5.4 設(shè)備管理a) 應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；未對(duì)所有設(shè)備定期維護(hù)不符合不符合d) 應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；實(shí)際操作按這樣做，

27、未形成制度不符合不符合8.2.5.6 網(wǎng)絡(luò)安全管理a) 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作；日志沒有專門的人負(fù)責(zé)不符合不符合b) 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面做出規(guī)定；各系統(tǒng)有自己的規(guī)定，但是沒有形成統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定不符合不符合c) 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；樓層交換機(jī)的閃存容量過小，不能刷新不符合不符合d) 應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；沒有定期做漏洞掃描不符合不符合e)

28、 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置和優(yōu)化配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份；存在不必要的服務(wù)不符合不符合8.2.5.7 系統(tǒng)安全管理b) 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；很少做不符合不符合c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；沒有測(cè)試環(huán)節(jié)，類 UNIX 服務(wù)器很少更新補(bǔ)丁，windows 服務(wù)器用自動(dòng)更新不符合不符合d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理、日常操作流程等方面做出具體規(guī)定；每個(gè)系統(tǒng)有自己的管理制度，但是沒有統(tǒng)一的系統(tǒng)安全管理制度不符合不符合精選優(yōu)質(zhì)文檔

29、-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)f) 應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；運(yùn)維記錄每個(gè)管理員自己記錄，以后用 IT 管理系統(tǒng)記。應(yīng)完善系統(tǒng)安全管理的維護(hù)操作手冊(cè)不符合不符合g) 應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為；日志分析欠缺不符合不符合8.2.5.10 變更管理a) 應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；OA 沒有變更管理流程不符合不符合b) 應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案經(jīng)過評(píng)審、審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更情況向相關(guān)人員通告；O

30、A 沒有變更管理流程不符合不符合8.2.5.12 安全事件處置b) 應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確安全事件類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；OA 沒有應(yīng)急響應(yīng)流程不符合不符合c) 應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)管理部門對(duì)計(jì)算機(jī)安全事件等級(jí)劃分方法和安全事件對(duì)本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對(duì)本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)安全事件進(jìn)行等級(jí)劃分；OA 沒有應(yīng)急響應(yīng)流程不符合不符合e) 應(yīng)在安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理過程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定防止再次發(fā)生的補(bǔ)救措施，過程形成的所有文件和記錄均應(yīng)妥善保存；缺乏相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)制度不符合不符合8.2.5.13 應(yīng)急預(yù)案管理a

31、) 應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；沒有統(tǒng)一協(xié)調(diào)的應(yīng)急預(yù)案不符合不符合c) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次；沒有培訓(xùn)不符合不符合4.5.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行.1修訂機(jī)房管理制度 ，對(duì)物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理做出規(guī)定.2建立資產(chǎn)安全管理制度 ，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為，按照要求維護(hù)資產(chǎn)清單.3建立介質(zhì)處理與安全管理規(guī)定包括介質(zhì)銷

32、毀、介質(zhì)中數(shù)據(jù)加密、介質(zhì)分類標(biāo)示、送修、盤點(diǎn)規(guī)定等.4完善中國(guó)股份有限公司關(guān)于終端計(jì)算機(jī)管理辦法規(guī)定終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的使用操作.5建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度和系統(tǒng)安全管理制度 ，對(duì)系統(tǒng)安全配置、日志管理、安全策略、口令更新周期、日常操作流程、定期進(jìn)行漏洞檢查、修復(fù)和版本更新等方面做出具體規(guī)定，包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、流量控制設(shè)備、負(fù)載均衡設(shè)備） 、主機(jī)設(shè)備（服務(wù)器、PC 機(jī)、負(fù)載均衡設(shè)備） 、安全產(chǎn)品（防火墻、防毒墻、IDS、IPS、網(wǎng)頁防篡改產(chǎn)品、流量分析設(shè)備、DDOS 清洗設(shè)備、安全審計(jì)設(shè)備等） 、存儲(chǔ)設(shè)備（磁帶、磁陣、帶庫、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備） 。.6應(yīng)完善系統(tǒng)安全管

33、理的維護(hù)操作手冊(cè) ，明確系統(tǒng)維護(hù)，操作日志記錄，重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容。是否明確說明嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作.7建立 OA 系統(tǒng)的變更管理制度涵蓋以下內(nèi)容：系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案經(jīng)過評(píng)審、審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更情況向相關(guān)人員通告.8建立安全事件報(bào)告和處置管理制度 ，明確定義安全事件的類型，安全事件等級(jí)，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé).9建立整體的安全應(yīng)急預(yù)案 ，包含以下內(nèi)容：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行培訓(xùn)、演練，保留培訓(xùn)記錄。持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn).1增加運(yùn)

34、行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作，可借助 IDS 報(bào)告.2定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、系統(tǒng)主機(jī)等進(jìn)行漏洞檢查、修復(fù)和版本更新，在補(bǔ)丁修補(bǔ)前需要在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試，選擇在業(yè)務(wù)空閑時(shí)先備份后修復(fù)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè).3對(duì)設(shè)備上的服務(wù)進(jìn)行備案，關(guān)閉不必要的服務(wù)，尤其需要關(guān)注漏洞掃描結(jié)果中的高危服務(wù)漏洞.4定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可部署日志審計(jì)分析系統(tǒng)，輸出系統(tǒng)審計(jì)記錄.5當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生安全事件，進(jìn)行分析處理輸出安全事件分析及處理過程記錄5 安全技術(shù)安全技術(shù)ERP 系統(tǒng)、資金系統(tǒng)、OA 系統(tǒng)依照等級(jí)保護(hù) 2 級(jí)要求技術(shù)方面相對(duì)較好，網(wǎng)絡(luò)安全和主機(jī)安全方面還需要加強(qiáng)。

35、結(jié)合安全目標(biāo)和成本的綜合考慮，建議先從設(shè)備的安全策略加固、安全域劃分方面開展安全工作。后續(xù)使用產(chǎn)品對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行立體式的防御。另外漏洞掃描系統(tǒng)可以在日常的安全工作中使用，同時(shí)將 IDS 報(bào)告分析列入日常安全工作范圍內(nèi)。詳細(xì)情況如下，具體安全防護(hù)工作的開展可參考第 6 章。5.1物理安全物理安全5.1.1現(xiàn)狀的不足現(xiàn)狀的不足等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款描述說明描述說明結(jié)論結(jié)論物理安全8.1.1.2 物理訪問控制a) 機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守并配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員；沒有專人值守，有門禁，未執(zhí)行人員出入記錄不符合不符合5.1.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行機(jī)房出入

36、口應(yīng)安排專人值守并記錄進(jìn)入的人員和攜帶的物品。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)5.2網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)安全5.2.1現(xiàn)狀的不足現(xiàn)狀的不足等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款描述說明描述說明結(jié)論結(jié)論網(wǎng)絡(luò)安全8.1.2.1 結(jié)構(gòu)安全a) 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；核心交換上有冗余,但有配置遺漏不符合不符合e) 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；辦公區(qū)域和服務(wù)器區(qū)沒有根據(jù)重要性進(jìn)一步劃分安全區(qū)域不符合不符合8.1.2.2 訪問控制g) 應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允

37、許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度為單個(gè)用戶；存在多人共用帳號(hào)的問題不符合不符合安全審計(jì)a) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄；網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況有紙質(zhì)記錄，流量有計(jì)費(fèi)系統(tǒng)記錄，無用戶行為審計(jì)不符合不符合b) 審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息；缺乏審計(jì)系統(tǒng)不符合不符合網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)e) 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；口令加密強(qiáng)度不夠不符合不符合g) 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施；未設(shè)置此項(xiàng)

38、安全策略不符合不符合h) 當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；大部分啟用 SSH，有部分設(shè)備仍使用 TELNET不符合不符合5.2.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行.1對(duì)核心交換上的配置進(jìn)行檢查，保證設(shè)備的冗余，在發(fā)生安全事件時(shí)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)能夠保證網(wǎng)絡(luò)的暢通，將核心冗余的核心交換設(shè)備上的配置保持一致；.2為系統(tǒng)中每個(gè)人設(shè)立單獨(dú)的賬號(hào)避免賬號(hào)共用.3進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全加固，對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行密碼加密存儲(chǔ)（使用 enable secret）.4進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全加固，遠(yuǎn)程管理維護(hù)使用 SSH 加密持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn).1進(jìn)行安全域劃分，

39、按照等級(jí)保護(hù)安全區(qū)域.2部署審計(jì)系統(tǒng)對(duì)各種事件以及用戶行為進(jìn)行審計(jì)；5.3主機(jī)安全主機(jī)安全5.3.1現(xiàn)狀的不足現(xiàn)狀的不足等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款描述說明描述說明結(jié)論結(jié)論主機(jī)安全身份鑒別c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；沒有啟用登陸失敗處理不符合不符合e) 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；遠(yuǎn)程管理未加密不符合不符合訪問控制e) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。部分主機(jī)存在共享帳號(hào)不符合不符合安全審計(jì)a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；

40、缺乏審計(jì)機(jī)制不符合不符合b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；缺乏審計(jì)機(jī)制不符合不符合c) 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；缺乏審計(jì)機(jī)制不符合不符合f) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。保護(hù)審計(jì)記錄不符合不符合精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)入侵防范c) 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。系統(tǒng)補(bǔ)丁更新不及時(shí)不符合不符合惡意代碼防范a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼

41、庫；小型機(jī)沒有防惡意代碼軟件不符合不符合應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。小型機(jī)沒有防惡意代碼軟件不符合不符合資源控制a) 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；需要加強(qiáng)終端登陸限制策略不符合不符合b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；沒有超時(shí)鎖定不符合不符合5.3.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行.1進(jìn)行安全加固，設(shè)置系統(tǒng)登錄驗(yàn)證失敗 6 次，賬號(hào)鎖定；.2進(jìn)行安全加固，系統(tǒng)默認(rèn)賬號(hào)如果不使用則鎖定，或修改默認(rèn)的口令.3當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽，使用 SSH 管理主機(jī)，關(guān)閉 TELNET；.4關(guān)閉不必要的服務(wù) Rex

42、ecd、Dtspcd、Tooltalk、RPC Statd、Send mail、RPC cmsd、Snmp、login(rlogin)、RPC nlockmgr、telnet，并保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新，首先確認(rèn)以上服務(wù)是否是應(yīng)用依賴的服務(wù)；.5進(jìn)行安全加固，設(shè)置系統(tǒng)登錄超時(shí)鎖定策略 180 秒.6應(yīng)設(shè)置 ACL 管理遠(yuǎn)程接入，限制遠(yuǎn)程登錄范圍，可在主機(jī)上設(shè)置 host allow 、host deny，或在防火墻上進(jìn)行限制持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn).1部署日志審計(jì)分析系統(tǒng)，對(duì)安全事件、進(jìn)行審計(jì).2增加 UNIX 系列系統(tǒng)的惡意代碼防護(hù)，安裝防護(hù)軟件或部署網(wǎng)絡(luò)病毒防范，并統(tǒng)一管理精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉

43、上專心-專注-專業(yè)5.4應(yīng)用安全應(yīng)用安全5.4.1現(xiàn)狀的不足現(xiàn)狀的不足等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求條款結(jié)論結(jié)論影響系統(tǒng)影響系統(tǒng)應(yīng)用安全身份鑒別d) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；不符合不符合資金e) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。不符合不符合資金訪問控制e) 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；不符合不符合OA通信完整性應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。不符合不符合OA通信保密性b) 應(yīng)對(duì)通信過程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)

44、話過程進(jìn)行加密；不符合不符合OA、ERP、資金5.4.2整改方案整改方案立即執(zhí)行立即執(zhí)行.1采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性，對(duì)通信過程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過程進(jìn)行加密，至少對(duì)登錄認(rèn)證部分進(jìn)行加密；.2開啟資金系統(tǒng)的登錄失敗處理功能，非法登錄 6 次后將鎖定該賬號(hào)，如此模塊不能滿足要求，則需要增加此模塊；.3OA 系統(tǒng)中沒有強(qiáng)制新用戶對(duì)密碼的修改，從管理或技術(shù)角度強(qiáng)制系統(tǒng)賬號(hào)修改默認(rèn)口令或曾加技術(shù)控制模塊強(qiáng)制新用戶修改密碼。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)5.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)5.5.1現(xiàn)狀描述現(xiàn)狀描述密碼采用加密存儲(chǔ)，并且主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)

45、進(jìn)行了硬件冗余。6 整改方案總結(jié)整改方案總結(jié)根據(jù)與信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求2 級(jí)安全防護(hù)要求的對(duì)比分析結(jié)果，參考信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)實(shí)施指南建議系統(tǒng)從管理制度的建設(shè)和修訂、管理機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置、人員安全技能培訓(xùn)、技術(shù)修補(bǔ)、日常安全管理控制和成熟產(chǎn)品的使用方面進(jìn)行安全防護(hù)。6.1管理制度的建設(shè)管理制度的建設(shè)和修訂和修訂.1建立方針策略文件 ，對(duì)機(jī)構(gòu)信息安全管理工作的各個(gè)方面進(jìn)行分類。是對(duì)各類別工作的規(guī)范性要求，如網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、機(jī)房安全管理規(guī)范等。管理制度制定完成后，需要通過評(píng)審，確認(rèn)文件的合理性與適用性后再正式發(fā)布；.2在 OA 系統(tǒng)中，對(duì)具體的人員行為和設(shè)備、系統(tǒng)操作流程、

46、方法進(jìn)行較細(xì)致的規(guī)范時(shí)，需編寫文件化的操作規(guī)程 、作業(yè)指導(dǎo)性文件、操作手冊(cè)等。.3人員安全管理規(guī)定規(guī)定人員離崗過程，規(guī)定終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；規(guī)定安全技能考核內(nèi)容、考核范圍、考核周期，并有效執(zhí)行；.4確定安全責(zé)任內(nèi)容和范圍、獎(jiǎng)懲制度，與相關(guān)崗位簽署安全責(zé)任書。.5根據(jù)系統(tǒng)等級(jí)防護(hù)要求建立系統(tǒng)的安全建設(shè)規(guī)劃文件，包含系精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)統(tǒng)建設(shè)的總體安全策略、安全技術(shù)建設(shè)要求、安全管理要求、系統(tǒng)總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并且安排評(píng)審、確定；.6建立軟件開發(fā)管理制度包含了對(duì)開發(fā)流程的控制要求以及對(duì)自行開發(fā)人員的行為要求。.7修訂機(jī)房管理制度 ，對(duì)物理訪問，物品帶進(jìn)、帶

47、出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理做出規(guī)定.8建立資產(chǎn)安全管理制度 ，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為，按照要求維護(hù)資產(chǎn)清單.9建立介質(zhì)處理與安全管理規(guī)定包括介質(zhì)銷毀、介質(zhì)中數(shù)據(jù)加密、介質(zhì)分類標(biāo)示、送修、盤點(diǎn)規(guī)定等.10完善中國(guó)股份有限公司關(guān)于終端計(jì)算機(jī)管理辦法規(guī)定終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的使用操作.11建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度和系統(tǒng)安全管理制度 ，對(duì)系統(tǒng)安全配置、日志管理、安全策略、口令更新周期、日常操作流程、定期進(jìn)行漏洞檢查、修復(fù)和版本更新等方面做出具體規(guī)定，包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、流量控制設(shè)備、負(fù)載均衡設(shè)備） 、主機(jī)設(shè)備（服務(wù)器、PC

48、 機(jī)、負(fù)載均衡設(shè)備） 、安全產(chǎn)品（防火墻、防毒墻、IDS、IPS、網(wǎng)頁防篡改產(chǎn)品、流量分析設(shè)備、DDOS 清洗設(shè)備、安全審計(jì)設(shè)備等） 、存儲(chǔ)設(shè)備（磁帶、磁陣、帶庫、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備） 。.12應(yīng)完善系統(tǒng)安全管理的維護(hù)操作手冊(cè) ，明確系統(tǒng)維護(hù)，操作日志記錄，重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容。是否明確說明嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作.13建立 OA 系統(tǒng)的變更管理制度涵蓋以下內(nèi)容：系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案經(jīng)過評(píng)審、審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更情況向相關(guān)人員通告.14建立安全事件報(bào)告和處置管理制度 ，明確定義安全事件的類型，安全事件等級(jí)，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé).15建立整體的安全應(yīng)急預(yù)案 ，包含以下內(nèi)容：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案的條精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行培訓(xùn)、演練，保留培訓(xùn)記錄。6.2管理機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置管理機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置.1指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定。.2指定一個(gè)部門負(fù)責(zé)信息安全管理工