融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程

1、1. 按照?證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理方法?的要求，取得 后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)OH 商管理機(jī)關(guān)換發(fā)的?營業(yè)執(zhí)照?O工商管理機(jī)關(guān)換發(fā)的?經(jīng)百證券業(yè)務(wù)許可證?證監(jiān)會検發(fā)的?經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證?o 證監(jiān)會換發(fā)的?營業(yè)執(zhí)照?2. 按照?證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理方法?的要求，證券公司在向客戶瞪資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和鳳險備好，并以書面和電子方式予以記載、保存。 ?正確O 錯謠3. 按照?證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引?的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立膽資毗券業(yè)務(wù)的,系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備業(yè) 務(wù)數(shù)據(jù)集中管理、竝資融券業(yè)務(wù)總童監(jiān)控、信用賬戶分類監(jiān)控、自動預(yù)警鋅功

2、能。O 牙層風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)O 分散風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)?集中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)o 狼立風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)4. 按照?證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引試行?的要求，證券公司應(yīng)建立健全風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)控，在風(fēng)險 前提下開展各項業(yè)務(wù)。本題有超過一個的正確選項巳可測回可承受回可控可計星5. 按照?證券公司監(jiān)督竄理條例?的要求，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：B 本題有超過 一個的正確選頂回財務(wù)狀況良好、資本充足0 風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定回合規(guī)狀況良好回有技術(shù)條件，信息系統(tǒng)平安穩(wěn)定6? 按展?證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引?的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系 . 融資融

3、券業(yè)務(wù) 的決策與授權(quán)體系療那么上按照董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運行 . O 鋰誤?正確7. 證券公司幵展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)按照融出資全全額融出證券市值的扣減凈資本.013%班8. 按照?證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引?的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對題資融券業(yè)務(wù)實行 ?舷資融券業(yè)務(wù)的 決算和主要管理職貴應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承當(dāng) .O 總部授權(quán)分部管理0各分部單獨管理0聯(lián)合管理?集中統(tǒng)一管理9? 按照?證券公司分類監(jiān)管規(guī)定?的要求，證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理. 動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安 全、客戶權(quán)益保護(hù)和信息披露等 6 類評價指標(biāo)存在一定問題，按具體評價標(biāo)準(zhǔn)每項扣 分

4、.010X2?0.S0210.按照?證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理方法?的要求，客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶的幵戶人的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng) ?0 互補(bǔ)0 標(biāo)注差異之處0 獨立?-致11? 按照?證券公司融資眈券業(yè)務(wù)管理方法?的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起 7個交易日內(nèi) .向證監(jiān)會、注冊 地證監(jiān) 會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的以下情況 ?本題有超過一個的正確選項P 趙資題券業(yè)務(wù)盈虧狀況回強(qiáng)制平倉的交易金額0 趙資魅券業(yè)務(wù)容戶的開戶數(shù)丘0 客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)母12? 按惡?證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點行政許可申報材料日錄及內(nèi)容要求 ? 的吏求，證券公可在申諸幵展融姦眥券業(yè) 務(wù)時， 證券公司

5、的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)賁人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽宇 ，承諾申請材料的內(nèi)容 真實、隹確、 充整，并對申譴材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺涌承拒相應(yīng)的法律賁任。?正確0 箱誤13? 按照?證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引?的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與投信制度. 明確規(guī)定客戶選 擇與授信的程序和權(quán)限：制定本公司融資融券業(yè)務(wù) ? 此題有超過一個的正確選項回開戶審查制度風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)風(fēng)險評估系統(tǒng)0 客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)14.按照?證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理方法?的要求，證券公司或其分支機(jī)殉在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的，拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)生的，由證監(jiān)局視具體情形，依法采取 ? 此題有超過一個的正確選項0 賁令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)竝資融券業(yè)務(wù)活動回公開警示回貴令處分有關(guān)賁任人員回警示