建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度

1、 風(fēng)險風(fēng)險分分級級管控制度管控制度一、目的一、目的為全面落實公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險有效受控,構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制，從根本上化解或降低安全風(fēng)險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結(jié)合公司實際，制訂本制度。二、范二、范圍圍適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險的辨識、評價分級和控制管理。三、三、編編制依據(jù)制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2014 年修訂執(zhí)行）；云南省安全生產(chǎn)條例（2018 年 1 月 1 日執(zhí)行）；中華人民共和國建筑法（2011 年修訂執(zhí)行）；建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例（2004 年 2 月 1 日起執(zhí)行）；企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB6441-860；生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼G

2、B13861-2009。四、四、術(shù)語術(shù)語和定和定義義1、危險源（風(fēng)險點(diǎn)）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。2、風(fēng)險辨識：識別風(fēng)險點(diǎn)的存在并確定其特性的過程。3、風(fēng)險評價分級：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。五、機(jī)構(gòu)五、機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置置1.企業(yè)是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的責(zé)任主體，在公司和項目部分別建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控的研究、 統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)

3、、指導(dǎo)工作，對安全風(fēng)險分級管控建設(shè)全面負(fù)責(zé)。2.公司建立以總經(jīng)理為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，副組長為分管生產(chǎn)副總經(jīng)理、分管安全副總經(jīng)理；成員包括監(jiān)審部負(fù)責(zé)人、技術(shù)總工、水電負(fù)責(zé)人、機(jī)械管理負(fù)責(zé)人、安全科負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、人事部負(fù)責(zé)人、各項目部負(fù)責(zé)人等組成。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置在安全科。3.項目部風(fēng)險管控工作小組由項目負(fù)責(zé)人任組長，成員為項目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、土建/水電施工員、機(jī)械員、資料員、班組長等人組成。項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應(yīng)全員參與風(fēng)險分級管控活動的實施中，確保風(fēng)險分級管控活動涉及工程

4、項目的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性。六、六、職責(zé)職責(zé)1.公司公司職責(zé)職責(zé)： ：公司風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司級風(fēng)險分級管控體系的建立與運(yùn)行，負(fù)責(zé)對項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控小組的工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；公司應(yīng)建立風(fēng)險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)；。公司應(yīng)掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負(fù)責(zé)公司級安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展，公司施工活動危 險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單；公司負(fù)責(zé)對一級風(fēng)險進(jìn)行管控，對其他級別風(fēng)險的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。2.項項目部目部職責(zé)職責(zé)： ：項目部風(fēng)險

5、管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)項目風(fēng)險分級管控體系的建立與運(yùn)行，負(fù)責(zé)對施工作業(yè)班組風(fēng)險分級管控工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；項目部建立風(fēng)險分級管控管理制度，明確各各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)；項目部掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負(fù)責(zé)項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展，施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單；負(fù)責(zé)落實一級風(fēng)險管控措施，實施二級風(fēng)險管控工作，對三、四級風(fēng)險的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。3.班班組職責(zé)組職責(zé)： ：負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組涉及的風(fēng)險分級管控體系的運(yùn)行，負(fù)責(zé)對施工作業(yè)人員風(fēng)險分級管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱

6、患；負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展，對作業(yè)班組施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報項目部； 負(fù)責(zé)落實一、二級風(fēng)險管控措施，實施三級風(fēng)險管控工作，對四級風(fēng)險的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進(jìn)行風(fēng)險管控交底。4.施工作施工作業(yè)業(yè)人人員職責(zé)員職責(zé)： ：掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；對本崗位施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報施工作業(yè)班組；負(fù)責(zé)落實一、二、三級風(fēng)險管控措施，實施四級風(fēng)險管控工作。七、七、風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)的分點(diǎn)的分類類 根據(jù)公司生產(chǎn)的特點(diǎn)及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況，將公司范圍內(nèi)的風(fēng)險點(diǎn)分成以下兩大類：1.生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)

7、環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；2.作業(yè)過程中人的不安全行為。八、八、風(fēng)險風(fēng)險點(diǎn)辨點(diǎn)辨識識的方法的方法公司及項目采用作業(yè)條件危險性分析法或風(fēng)險矩陣分析法對施工現(xiàn)場存在安全風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行評價分級。1.靜靜態(tài)態(tài)分析分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別。1）安全檢查表編制的依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。 2）安全檢查表分析步驟按專業(yè)列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表 1-1)。表表 1-1 設(shè)備設(shè)設(shè)備設(shè)施清施

8、清單單專業(yè)： NO:確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)工、班組長、機(jī)修員、技術(shù)員、安全員等。熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入安全檢查分析（SCL）評價表（參照表 1-2）相應(yīng)內(nèi)容。表表 1-2 安全安全檢查檢查分析（分析（SCL） ）評評價表價表

9、區(qū)域區(qū)域/分部分分部分項項（工（工藝過藝過程）：程）： 裝置裝置/設(shè)備設(shè)備/設(shè)設(shè)施：施： NO: 序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的主要后果現(xiàn)有安全控制措施可能性（L）嚴(yán)重程度（S）風(fēng)險度(R)風(fēng)險等級建議改正/控制措施備注1序號序號設(shè)備設(shè)備名稱名稱所在部位所在部位備備注注12 2分析人員： 分析日期： 2.動態(tài)動態(tài)分析：分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。1）作業(yè)活動的劃分按作業(yè)區(qū)域/分部分項和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進(jìn)行劃分。2）作業(yè)危害分析的主要步驟劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表 2-1）。表表 2-1 作作業(yè)業(yè)活活動

10、動清清單單 NO： ：序號作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動作業(yè)類別備注12將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進(jìn)行的，對作業(yè)人員能起到指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（參照表 2-2）。表表 2-2 工作危害分析（工作危害分析（JHA） ）評評價表價表作業(yè)區(qū)域： 作業(yè)活動： NO:序號工作步驟危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施可能性（L）嚴(yán)重程度（S）風(fēng)險度(R)風(fēng)險等級建議改正/控制措施 分析人： 分

11、析日期：對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照風(fēng)險點(diǎn)的分類對危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。3. 風(fēng)險風(fēng)險矩矩陣陣法（法（LS） ） 本方法的風(fēng)險度（危險性）是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即： R=LS L 代表事故發(fā)生的可能性 S 代表事件后果嚴(yán)重性 R 代表風(fēng)險值 本風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為 4 級，分別是：一級（很高）、二級（高）、三級（中）、四級（低）。風(fēng)險矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則：表表 3-1 事故事故發(fā)發(fā)生的可能性生的可能性 L 判斷準(zhǔn)判斷準(zhǔn)則則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害

12、的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 表表 3-2 事件后果事件后果嚴(yán)嚴(yán)重性重性 S 判判別別準(zhǔn)準(zhǔn)則則等級法律、法規(guī)及其他

13、要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡50部分裝置（2 套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101 套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表表 3-3 安全安全風(fēng)險風(fēng)險等等級級判定準(zhǔn)判定準(zhǔn)則則及控制措施及控制措施 R風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-251級巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措

14、施進(jìn)行評估立刻15-162級重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-123級中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理 84級可接受、輕微或可忽略的風(fēng)險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查或無需采用控制措施有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理或需保 存記錄表表 3-4 風(fēng)險風(fēng)險矩矩陣陣表表5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中后果等級(S)1低低低低低 1 2 3 4 5事故可能性（L）九、九、風(fēng)險評風(fēng)險評價分價分級級根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風(fēng)險級別，分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級（紅色最高

15、）。1.一級風(fēng)險，即重大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失。2.二級風(fēng)險，即較大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟(jì)損失。 3.三級風(fēng)險，即一般風(fēng)險，意指現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。4.四級風(fēng)險，即低風(fēng)險，意指現(xiàn)場所存在的風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。對于現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險，雖不需要增

16、加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進(jìn)。十、十、風(fēng)險風(fēng)險分分級級管控管控項目部根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等五個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點(diǎn)制定相應(yīng)的實施風(fēng)險管控措施。風(fēng)險分級管控措施可以采用專項施工方案、安全技術(shù)交底、重大危險源公示、班前教育、應(yīng)急預(yù)案等，公司及項目部根據(jù)風(fēng)險嚴(yán)重程度和危害大小對不同等級的風(fēng)險采用上述多項管控措施進(jìn)行綜合管控。一級風(fēng)險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦，項目部組織實施；二級風(fēng)險的管控，由項目部負(fù)責(zé)組織實施，公司組織監(jiān)督指導(dǎo)；三級風(fēng)險的管控，由施工班組負(fù)責(zé)組織實施，項目部負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。

17、四級風(fēng)險的管控，由施工作業(yè)人員進(jìn)行實施，施工作業(yè)班組長負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。1.風(fēng)險風(fēng)險管控原管控原則則如下：如下：四級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）?？剖覒?yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) 4 級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。 三級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) 3 級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。二級：高度危險（重大風(fēng)險），必須

18、制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。一級：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。2.風(fēng)險風(fēng)險控制措施控制措施應(yīng)應(yīng)包括：包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)

19、案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。（5）應(yīng)急處置措施，將危險降到最低。3.在在選擇風(fēng)險選擇風(fēng)險控制措施控制措施時時， ，應(yīng)應(yīng)考考慮慮： ：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。 4.風(fēng)險風(fēng)險控制措施控制措施評審評審： ：控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。十一、十一、風(fēng)險風(fēng)險管控管控執(zhí)執(zhí)行程序行程序 1.安全科每年定期組織制定“風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門/項目風(fēng)險評估小組，對“風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估計劃”進(jìn)行分解落實，直至班組、崗位，作為開展風(fēng)險點(diǎn)辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。 2.依據(jù)辨識評價方法對本部門/項目危害因素進(jìn)行辨識評價后，填寫相