KDCA制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序初稿DOC

1、南京康道建筑工程有限公司管理體系文件編號(hào)： MS/KDC-010/A文件類型文件頁(yè)數(shù)主責(zé)部門狀態(tài)文件級(jí)別管理程序15頁(yè)公司執(zhí)行公司級(jí) 制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序第A版2015-08-14首次發(fā)布張加華武士磊孫總版 本日 期修改說明編 制審 核批 準(zhǔn)版權(quán)聲明：本文件屬于公司內(nèi)部管理文件，未經(jīng)許可，不得引用、復(fù)制、借閱或發(fā)表。南京康道建筑工程有限公司目 錄1、目的32、適用范圍33、 術(shù)語34、職責(zé)35、 工作程序46、制度流程執(zhí)行檢查小組要求77、附件81、 目的為規(guī)范和統(tǒng)一制度管理體系，監(jiān)督和指導(dǎo)公司及各部門的制度落實(shí)流程管理工作，加強(qiáng)推動(dòng)制度按流程的有效執(zhí)行到位，提升制度流程的執(zhí)行和監(jiān)控水平，

2、特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司及各部門已發(fā)布各制度流程管理、執(zhí)行、監(jiān)控工作。3、 術(shù)語3.1制度流程監(jiān)控：是指通過對(duì)公司及各部門發(fā)布制度流程的執(zhí)行過程和效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)督；以檢驗(yàn)制度流程落實(shí)和執(zhí)行情況，對(duì)制度流程管理體系進(jìn)行優(yōu)化和完善，以不斷提升員工工作規(guī)范和執(zhí)行力的過程。3.2自查：各部門負(fù)責(zé)人每月初（指每月初1-5日）、季末（指季度最后一個(gè)星期內(nèi)）定期對(duì)本部門制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查。3.3檢查、巡查、抽查：由公司管理辦公室組織不定期對(duì)公司及各部門（包括本部門）制度的培訓(xùn)及執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查、巡查、抽查。4、職責(zé)4.1管理辦公室職責(zé)l 負(fù)責(zé)制度流程監(jiān)控體系的建立和完善，對(duì)公司制度流

3、程管理體系優(yōu)化的指導(dǎo)和監(jiān)督；l 負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門的制度流程建設(shè)與運(yùn)行監(jiān)控，檢驗(yàn)各部門制度流程執(zhí)行力，并提供相關(guān)咨詢服務(wù)；l 協(xié)助各部門制度流程起草又要寫很多制度流程嗎？以及各部門制度流程執(zhí)行情況日常監(jiān)控管理工作；l 監(jiān)管和督促管理辦公室全員嚴(yán)格按照公司制度執(zhí)行；l 積極接受公司高層（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）對(duì)管理辦公室內(nèi)部制度執(zhí)行情況的檢查；l 積極指出各部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題、需要完善的部分以及整改時(shí)間、措施，跟蹤各部門對(duì)制度執(zhí)行情況的反饋并針對(duì)反饋意見提出具體改進(jìn)措施。4.2其它各部門職責(zé)l 負(fù)責(zé)對(duì)本部門制度流程執(zhí)行情況的日常監(jiān)控管理；l 及時(shí)發(fā)現(xiàn)并在管理辦公室的配合下解決部門制度流程執(zhí)行過

4、程中所出現(xiàn)的問題；l 協(xié)助管理辦公室組織和監(jiān)督本部門每月、每季度進(jìn)行的制度流程自查等工作，協(xié)助管理辦公室不定期檢查其它各部門制度的執(zhí)行、配合情況；l 負(fù)責(zé)本部門制度流程的公示、培訓(xùn)、測(cè)試與反饋工作；l 協(xié)助管理辦公室組織和監(jiān)管本部門制度流程的起草工作量和修改完善工作；l 各部門職責(zé)主要由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)安排完成，也可根據(jù)實(shí)際需要授權(quán)擬定部門內(nèi)部兼職的制度管理員；l 監(jiān)管和督促本部門員工嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度；l 積極反饋本部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題以及需要完善的部分，并針對(duì)所出現(xiàn)的問題給出處理意見以供管理辦公室參考；l 對(duì)其它部門以及公司級(jí)制度執(zhí)行檢查中所出現(xiàn)的問題有義務(wù)監(jiān)督和指正。 5、 工

5、作程序5.1制度流程體系的完善l 每年年初，由管理辦公室在各個(gè)部門內(nèi)開展調(diào)研工作，搜集各部門年度的制度流程編寫需求或?qū)η捌诩榷ǖ闹贫攘鞒痰男薷耐晟菩枨?；各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)調(diào)研本部門制度流程的編寫需求。（附件1：制度流程需求調(diào)研表）l 管理辦公室根據(jù)每月工作計(jì)劃以及各部門調(diào)研，確定制度流程的編寫時(shí)間，合理安排公司年度制度流程的編寫計(jì)劃，按計(jì)劃不斷完善制度流程體系（附件2：制度流程計(jì)劃表），各部門必須將確定編寫時(shí)間的制度流程計(jì)劃表按時(shí)反饋至管理辦公室。l 在制度流程的編寫過程中，各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)制度流程的要求組織本部門相關(guān)人員代表（至少選2位代表）對(duì)制度流程的編寫提出合理意見。l 管理辦公室協(xié)助各部

6、門負(fù)責(zé)人結(jié)合各部門的實(shí)際情況以及員工的合理建議對(duì)制度流程進(jìn)行修訂并定稿，各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)宣講本部門發(fā)布制度，組織本部門員工學(xué)習(xí)。5.2制度流程的培訓(xùn)與考試l 屬公司級(jí)發(fā)布的制度，各部門負(fù)責(zé)人必須配合管理辦公室于下發(fā)制度后七日內(nèi)確定本部門制度的宣導(dǎo)時(shí)間、方式、地點(diǎn)、培訓(xùn)老師等，并于十五日內(nèi)將制度回復(fù)函反饋給管理辦公室，由管理辦公室結(jié)合各部門的實(shí)際情況明確時(shí)間組織公司范圍內(nèi)制度統(tǒng)考，統(tǒng)考成績(jī)低于75分者需再進(jìn)行補(bǔ)考，直到通過為止。（附件3：制度回復(fù)函）l 屬部門級(jí)發(fā)布的制度，各部門在管理辦公室下發(fā)制度后五三日日內(nèi)自覺組織本部門的制度培訓(xùn)工作，并將培訓(xùn)所用PPT、簽到表以及以PPT為背景的培訓(xùn)圖片及

7、時(shí)反饋給管理辦公室。特殊情況不能聚集到一起組織現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)的可采用其他方式組織培訓(xùn)，但培訓(xùn)所用課時(shí)每份制度不得低于4個(gè)小時(shí)。l 各部門在培訓(xùn)制度（公司級(jí)或部門級(jí))時(shí)，必須做好培訓(xùn)記錄工作，以備查、存檔所用。l 對(duì)原已簽發(fā)的制度流程，管理辦公室定期確定需重點(diǎn)培訓(xùn)的制度流程計(jì)劃，各部門負(fù)責(zé)人必須配合管理辦公室按照計(jì)劃開展制度流程的復(fù)訓(xùn)工作。l 在各部門組織本部門制度學(xué)習(xí)考試時(shí)，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)結(jié)合已培訓(xùn)的制度流程以及日常業(yè)務(wù)進(jìn)行出題，出題重點(diǎn)主要圍繞制度流程環(huán)節(jié)和責(zé)任界限等，出題題型可多樣化，題量不限，但不宜過少，出題結(jié)束并排版整理好再報(bào)管理辦公室審閱，審閱通過方可組織部門內(nèi)員工進(jìn)行測(cè)試，部門制度測(cè)試需高

8、于90分者才可通過，否則需再進(jìn)行補(bǔ)考，直到通過為止。l 考試完畢后，各部門及時(shí)將測(cè)試結(jié)果填寫完整并反饋至管理辦公室進(jìn)行存檔。l 凡制度考試連續(xù)2次不通過者取消在本年度年中/年終加薪資格或降減低加薪資的標(biāo)準(zhǔn)。5.3制度流程執(zhí)行監(jiān)控l 執(zhí)行情況檢查、巡查、抽查1) 管理辦公室、公司領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)人等，組成織制度流程檢查小組，對(duì)已簽發(fā)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查、巡查、抽查。檢查前一周由管理辦公室對(duì)所要檢查的制度流程及監(jiān)控要點(diǎn)進(jìn)行匯總（附件4：制度/流程運(yùn)行檢查表）。2) 制度流程檢查小組根據(jù)各部門每月初、季末制度執(zhí)行自查情況以及多方信息進(jìn)行抽查，可采取詢問抽查、資料調(diào)閱、向各部門負(fù)責(zé)人詢問、各部門領(lǐng)

9、導(dǎo)反饋、實(shí)地觀察、員工訪談等方式進(jìn)行抽查。l 檢查反饋1) 對(duì)于群體普遍違反公司制度的現(xiàn)象，管理辦公室下達(dá)整改計(jì)劃至該各部門（附件5：制度流程整改項(xiàng)目表）；2) 實(shí)地檢查完成一周內(nèi)，管理辦公室經(jīng)理或主管就各部門需改進(jìn)之處進(jìn)行再詢查，并定期與各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，確保落實(shí)到位；l 制度流程自查1) 組織自查，為完善公司的制度流程體系，管理辦公室根據(jù)公司的實(shí)際情況組織安排各部門制度流程執(zhí)行的自查工作，并協(xié)助各部門確定制度自查的計(jì)劃及相關(guān)工作安排，管理辦公室對(duì)各部門相關(guān)制度流程自查的工作進(jìn)行詢查跟蹤；各部門負(fù)責(zé)完成所在部門的制度流程執(zhí)行自查工作，并及時(shí)將自查結(jié)果及相關(guān)證明記錄按規(guī)定的模板（附件6：自

10、查記錄表）反饋給管理辦公室。2) 內(nèi)部整改：各部門責(zé)任人及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度流程在執(zhí)行過程中的違規(guī)事件，并及時(shí)制定整改計(jì)劃反饋給管理辦公室，由管理辦公室協(xié)助各部門監(jiān)督完善制度流程整改項(xiàng)目的落實(shí)。3) 管理辦公室在每月初、季末制度自查結(jié)束一個(gè)星期內(nèi)向公司提交各部門自查結(jié)果總結(jié)報(bào)告。5.4制度執(zhí)行違規(guī)處罰措施l 批評(píng)和處罰1) 各部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)現(xiàn)所屬部門或項(xiàng)目部的員工有違反公司制度流程的現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行批評(píng)指正并給出處罰意見，同時(shí)應(yīng)上報(bào)報(bào)管理辦公室進(jìn)行登記，由管理辦公室核查調(diào)事實(shí)，視情查實(shí)際情況確定是否上并結(jié)合處罰意見再報(bào)公司執(zhí)行，最終由公司決定具體處罰。2) 員工存在嚴(yán)重違反公司制度的現(xiàn)象，所在

11、部門負(fù)責(zé)人須在發(fā)現(xiàn)當(dāng)日向副總經(jīng)理和總經(jīng)理匯報(bào)并抄報(bào)管理辦公室，同時(shí)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)于一周24小時(shí)內(nèi)將員工嚴(yán)重違反公司制度流程的事實(shí)及處理意見向總經(jīng)理和副總經(jīng)理提交書面報(bào)告并抄報(bào)管理辦公室。3) 每次制度流程檢查小組已確定的成員不得無故不參加或中途退場(chǎng)。否則，每發(fā)現(xiàn)一次缺席，每人處以200元罰款；每人遲到早退一次，處以100元罰款。4) 每次制度檢查、巡查以及抽查結(jié)果將會(huì)在公司月度例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，對(duì)于檢查結(jié)果中反映出工作嚴(yán)重失誤的將會(huì)根據(jù)公司制度及具體情況給予一定的處罰。l 制度執(zhí)行責(zé)任1) 各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)所在部門制度流程執(zhí)行的宣導(dǎo)、公示、培訓(xùn)組織、執(zhí)行、檢查、記錄及反饋等工作；2) 未按本監(jiān)控管

12、理程序及時(shí)提交相應(yīng)資料或不積極配合管理辦公室組織制度檢查的，管理辦公室將會(huì)在公司月度例會(huì)上通報(bào)排名后的各部門制度流程監(jiān)管情況。3) 對(duì)于部門負(fù)責(zé)人應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)處理而未處理的現(xiàn)象，制度執(zhí)行部門對(duì)員工違反規(guī)定的行為應(yīng)負(fù)執(zhí)行責(zé)任，管理辦公室登記存檔并報(bào)公司處理。表述不準(zhǔn)確l 制度監(jiān)控反饋1) 管理辦公室通過分析每月各部門的制度執(zhí)行情況，結(jié)合實(shí)地抽查以及員工執(zhí)行中反映的其他相關(guān)信息，形成部門年度制度流程執(zhí)行情況排名，主要依據(jù)針對(duì)各部門制度流程培訓(xùn)、測(cè)試以及執(zhí)行情況分析、主要違規(guī)事件通報(bào)、自查及改進(jìn)效果等。2) 管理辦公室將各部門提交反饋的資料進(jìn)行考核評(píng)比并排名，評(píng)比的標(biāo)準(zhǔn)如下：1 提交資料的完整

13、性(所發(fā)制度是否按時(shí)下發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行等）2 提交資料及時(shí)性（對(duì)制度執(zhí)行的跟蹤是否嚴(yán)格按照日程進(jìn)行并反饋）3 制度流程執(zhí)行效果；4 各部門自查工作結(jié)束后，各部門提交自查制度流程自查報(bào)告的及時(shí)性、完整性(自查工作開展是否及時(shí)，提交資料是否真實(shí)、完整。表述不清晰 5.5制度流程考核表（附件7）6、制度流程執(zhí)行檢查小組要求6.1參加人員l 公司級(jí)制度流程檢查、巡查、抽查需有公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭管理辦公室組織經(jīng)理、主管、副總經(jīng)理以及業(yè)務(wù)對(duì)口其他部門負(fù)責(zé)人代表參加。l 除管理辦公室外其他各部門級(jí)制度檢查、抽查除需有管理辦公室經(jīng)理或主管參加外，本部門負(fù)責(zé)人必須參加。l 管理辦公室制度執(zhí)行力檢查由公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理

14、進(jìn)行直接檢查。6.2檢查時(shí)間 制度執(zhí)行檢查為不定期時(shí)間重復(fù)，每次檢查前由管理辦公室提前一天通知所要檢查對(duì)象，每年檢查不得少于4次，每季度檢查不得少于一次。7、附件附件1： 制度流程需求調(diào)研表附件2： X年制度計(jì)劃表附件3： 制度回復(fù)函附件4： 制度/流程運(yùn)行檢查表附件5： 制度流程整改項(xiàng)目表附件6： 員工違反制度流程登記表附件7： 制度流程考核表附件1制度流程需求調(diào)研表XXX經(jīng)理: 你好！ 在貴部的配合下，截止到XX年X月X日，X部共完成了X個(gè)新制度制度與流程二個(gè)文件？、X個(gè)新流程的編寫（詳見下表1、表2），為了全面、清晰的了解貴部X年的制度/流程規(guī)劃和需求，請(qǐng)您填寫表3，表4，以便我們?cè)谛碌?/p>

15、一年中更好地配合您完善貴部的制度建設(shè)，請(qǐng)于X年X月X日前反饋至管理辦公室，感謝您的支持！ 管理辦公室 X年X月X日表1：截至X年X月X日前已簽發(fā)的和貴部相關(guān)的制度目錄序號(hào)制度名稱編碼簽發(fā)日期等級(jí)備注12表2：截至X年X月X日前已簽發(fā)的與貴部門有關(guān)的流程目錄序號(hào)流程名稱編碼簽發(fā)日期等級(jí)備注12表3 ：為貴部?jī)?nèi)部稱呼不宜用”貴” X年計(jì)劃修改或新增加的制度需求序號(hào)制度名稱編碼簽發(fā)日期等級(jí)備注12表4 ：為貴部 X年計(jì)劃修改或新增加的流程需求序號(hào)流程名稱編碼簽發(fā)日期等級(jí)備注12附件2 X年制度計(jì)劃表序號(hào)制度名稱等級(jí)計(jì)劃編寫時(shí)間責(zé)任人部門類別進(jìn)度計(jì)劃下發(fā)時(shí)間備注 X年流程計(jì)劃表序號(hào)流程名稱等級(jí)計(jì)劃編寫

16、時(shí)間責(zé)任人部門類別進(jìn)度計(jì)劃下發(fā)時(shí)間備注附件3 制度回復(fù)函管理辦公室：我部于X年X月X日收到公司簽發(fā)XXX制度文件，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)要求及我部實(shí)際情況制定計(jì)劃培訓(xùn)宣導(dǎo)內(nèi)容如下：1、 宣導(dǎo)時(shí)間：2、 宣導(dǎo)方式：3、 培訓(xùn)講師：4、 參加人員：如因特殊原因推遲培訓(xùn)宣導(dǎo)，我部將再提前與管理辦公室相關(guān)人員溝通。此制度主要執(zhí)行部門為 ： 相關(guān)執(zhí)行部門為：并確定 XXX負(fù)責(zé)本制度日常執(zhí)行跟進(jìn)、意見反饋等工作。（培訓(xùn)完成后反應(yīng)多余反饋的資料包括：1、參訓(xùn)人員簽到表電子版一份；2 、培訓(xùn)講義一份或以參訓(xùn)人員為背景的照片一張） XXX部 制度執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人簽字： 日期：制度執(zhí)行跟進(jìn)人員簽字： 日期： 副總經(jīng)理簽字： 日

17、期：附件4 制度/流程運(yùn)行檢查表制度/流程名稱：序號(hào)檢查內(nèi)容及方法檢查記錄檢查對(duì)象所屬部門檢查日期條款判定1234567891011121314151617181920附件5 制度流程整改項(xiàng)目表制度流程名稱責(zé)任部門整改期限問題描述整改措施部門負(fù)責(zé)人簽字時(shí)間整改效果評(píng)估跟進(jìn)責(zé)任人跟進(jìn)時(shí)間附件6 員工違反制度流程登記表日期部門姓名違反條款處理措施執(zhí)行人附件7 制度流程考核表主要評(píng)估內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重1、參與編寫、建立制度流程體系A(chǔ)、參與制度流程的編寫工作積極，各負(fù)責(zé)人及時(shí)跟進(jìn)制度流程的編寫完成情況，并積極配合管理辦公室對(duì)本部門制度的流程的修改，制度格式及簽發(fā)非常規(guī)范（80-100分） 15%B、參與

18、制度流程的編寫工作比較積極，各負(fù)責(zé)人跟進(jìn)制度流程的編寫完成情況比較及時(shí)，并積極配合管理辦公室對(duì)本部門制度的流程的修改，制度格式及簽發(fā)比較規(guī)范（60-79分）C、參與制度流程的編寫工作不積極，各負(fù)責(zé)人跟進(jìn)制度流程的編寫完成情況不及時(shí)，并積極配合管理辦公室對(duì)本部門制度的流程的修改，制度格式及簽發(fā)比較規(guī)范（60分以下）2、宣導(dǎo)、培訓(xùn)及效果評(píng)價(jià)A、制度培訓(xùn)組織情況好，制度宣導(dǎo)方式好、效果好，提交資料很完整（80-100分） 30%B、制度培訓(xùn)組織情況比較好，制度宣導(dǎo)方式比較豐富、效果良好，提交資料比較完整(75-79分)C、制度培訓(xùn)組織情況一般，制度宣導(dǎo)方式單一、效果一般，提交資料不完整(60-74分）D、制度培訓(xùn)組織情況差，制度宣導(dǎo)方式單一、效果較差，提交資料很不完整60分以下3、制度流程執(zhí)行情況A、制度流程執(zhí)行部門對(duì)制度執(zhí)行情況自查好，管理辦公室自查組織表述不明白、參與及對(duì)制度執(zhí)行情況較好，整改及時(shí)，積極落實(shí)整改方案（90-100分） 40%A、制度流程執(zhí)行部門對(duì)制度執(zhí)行情況自查好，管理辦公室自查組織、參與及對(duì)制度執(zhí)行情況較好，整改及時(shí)，積極落實(shí)整改方案（75-89分）A、