EM1020 環(huán)境管理物質(zhì)管控程序 A0

1、 環(huán)境管理物質(zhì)管控程序文件編號(hào)：EM1020版本號(hào)/修訂號(hào)：A/0頁 碼：共 8頁 發(fā)文號(hào)：1610-010編制：_ 日期：_審核：_ 日期：_批準(zhǔn)：_ 日期：_文件分發(fā)部門（發(fā)放/未發(fā)放）董事會(huì)董事長(zhǎng)董秘室總經(jīng)理人力資源管理中心財(cái)務(wù)管理中心營(yíng)銷中心技術(shù)中心采購(gòu)中心制造中心質(zhì)量管理中心標(biāo)題:環(huán)境管理物質(zhì)管控程序文件編號(hào)EM1020版本號(hào)/修訂號(hào)A/0發(fā)文號(hào)1610-010頁 次1/81.0 目的: 為確保產(chǎn)品符合客戶及環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求，促使我司嚴(yán)格按照環(huán)境管理物質(zhì)管控要求生產(chǎn)作業(yè)， 同時(shí)讓各部門工作有章可循，特制定本程序。 2.0 適用范圍： 本程序適用于本公司開發(fā)的環(huán)保產(chǎn)品、委外加工產(chǎn)品、供應(yīng)商

2、提交部品的環(huán)境管理物質(zhì)的RoHS 及REACH管控（包括主材料、輔助材料及包裝材料等）。3. 0 職責(zé)： 3.1銷售部：在客戶引入階段及交付過程中與客戶確認(rèn)環(huán)境管理物質(zhì)的相關(guān)要求，及時(shí)將信息 傳達(dá)給相關(guān)部門和資料提交。 3.2研發(fā)部：負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)所用物料RoHS、REACH合規(guī)性及客戶要求確認(rèn)，參與供應(yīng)商評(píng)估， 客戶樣品、BOM表等所需資料的制作，以及物料變更的確認(rèn)。 3.3采購(gòu)部：負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審與溝通，確認(rèn)供應(yīng)商是否具備提供符合RoHS、 REACH 要求的能力，收集供方環(huán)保資料（如：檢測(cè)報(bào)告、環(huán)境危害物質(zhì)含量保證書、成份 表等），定期跟蹤、更新供應(yīng)商環(huán)保資料的有效性，向

3、供應(yīng)商傳達(dá)公司有害物質(zhì)的管理要 求，采購(gòu)合格的環(huán)保物料。 3.4倉儲(chǔ)部：負(fù)責(zé)倉儲(chǔ)物料的標(biāo)識(shí)與維護(hù)，設(shè)置環(huán)保物料專放區(qū)，嚴(yán)格按領(lǐng)料單發(fā)料，做好與 物料使用部門的溝通、協(xié)調(diào)，免避錯(cuò)發(fā)料的現(xiàn)象發(fā)生。 3.5生產(chǎn)車間：負(fù)責(zé)在制品、半成品及成品的標(biāo)識(shí)，做好清線換線，防止有害物質(zhì)的誤取、誤 用和物料的交叉污染，以及員工環(huán)保管理要求的宣導(dǎo)工作。 3.6品管部：負(fù)責(zé)環(huán)保產(chǎn)品的檢測(cè)及來料評(píng)估，物質(zhì)成份表數(shù)據(jù)的收集與更新，應(yīng)客戶要求提 供產(chǎn)品物質(zhì)成份信息等相關(guān)資料；負(fù)責(zé)環(huán)保物料的來料管制，及制造全過程的環(huán)保監(jiān)控， 相關(guān)環(huán)保問題的提出，糾正預(yù)防措施及變更事項(xiàng)的跟進(jìn)落實(shí)情況。 3.7 人力資源部：負(fù)責(zé)新入職員環(huán)境管理

4、物質(zhì)(RoHS、REACH)的相關(guān)知識(shí)及管控要求培訓(xùn)，并 跟進(jìn)培訓(xùn)效果。4. 0 定義及說明 ： 4.1 RoHS：關(guān)于在電子、電氣和設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)的指令。于2006年7月1日開 始實(shí)施。根據(jù)這個(gè)法令，出口到歐盟市場(chǎng)的電子電器被限制使用鉛（Pb)、鎘(Cd)、汞(Hg)、 六價(jià)鉻(Cr)、多溴聯(lián)苯及多溴苯醚、鄰苯二甲酸二（2-乙基己基）酯(DEHP)、鄰苯二甲酸 甲苯基丁酯（BBP）、鄰苯二甲酸二丁基酯(DBP)、鄰苯二甲酸二異丁酯(DIBP),共十種有 害物質(zhì)。 REACH：是歐盟關(guān)于化學(xué)品注冊(cè)、評(píng)估、許可和限制法規(guī)的簡(jiǎn)稱，于2006年12月正 式生效，于2007年6月1日開始全

5、面實(shí)施。對(duì)進(jìn)入歐盟的所有化學(xué)品（包括純物質(zhì)，混 合物及含化學(xué)品的物品）進(jìn)行管理的綜合性法規(guī)。4.2環(huán)境危害物質(zhì)含量保證書：由提供給客戶的，用于確認(rèn)本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品在原材料及生產(chǎn) 制程中均能達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和客戶對(duì)有害物質(zhì)限用的標(biāo)準(zhǔn)。 4.3 環(huán)保產(chǎn)品：經(jīng)客戶、有測(cè)試資質(zhì)的供應(yīng)商或有資質(zhì)的第三方檢測(cè)出均勻材質(zhì)的物品中不 含有的有害物質(zhì)或有害物質(zhì)未超出限定標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。 4.4 公司環(huán)境政策：造綠色產(chǎn)品，不生產(chǎn)、不接收、不使用環(huán)境管控物質(zhì)。 4.5 質(zhì)量管理組織架構(gòu)賦予了環(huán)境物質(zhì)管理職能，品管部為環(huán)境物質(zhì)管理主導(dǎo)部門，品質(zhì)最 高權(quán)責(zé)人為產(chǎn)品環(huán)境管理負(fù)責(zé)人。 5.0 作業(yè)規(guī)定：5.1供應(yīng)商選擇與評(píng)估 5.

6、1.1采購(gòu)部提出對(duì)環(huán)保產(chǎn)品供應(yīng)商的選擇評(píng)估申請(qǐng)，提交供應(yīng)商檢測(cè)樣品，第三方RoHS、 REACH檢測(cè)報(bào)告（經(jīng)評(píng)估客戶有能力檢測(cè)的項(xiàng)目，可提供自主檢測(cè)報(bào)告）及相關(guān)資料， 包括MSDS、物料成份表、保證書及供應(yīng)商有RoHS、REACH要求的客戶清單等。 5.1.2供應(yīng)商提交的樣品必須具有代表性，應(yīng)含蓋整個(gè)生產(chǎn)工藝過程和加工物料。 5.1.3品管部對(duì)供應(yīng)商提交的樣品按RoHS指令和公司標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢測(cè)，并出具檢測(cè)報(bào)告。對(duì) 本公司沒有能力檢測(cè)的項(xiàng)目（如：SVHC物質(zhì)），需要時(shí)委托第三方公正機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)。 5.1.4樣品檢驗(yàn)不合格，采購(gòu)部通知供應(yīng)商重新送樣；樣品檢驗(yàn)合格并結(jié)合資料審核結(jié)果，采 購(gòu)部會(huì)同S

7、QE對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括： 5.1.4.1供應(yīng)商有建立文件化環(huán)保產(chǎn)品控制程序進(jìn)行管理，內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)采購(gòu)符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的 原材料的控制和對(duì)整個(gè)生產(chǎn)過程中的控制，保證不得有任何不符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的物料滲入 污染；在加工過程中必須全程監(jiān)控和記錄，并有明顯的過程RoHS/REACH標(biāo)識(shí)（除非生 產(chǎn)的產(chǎn)品全部是環(huán)保產(chǎn)品）； 5.1.4.2產(chǎn)品經(jīng)過RoHS/REACH測(cè)試，并符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求，有相應(yīng)的檢測(cè)報(bào)告和環(huán)保聲明； 5.1.4.3最終成品有明顯RoHS/REACH標(biāo)識(shí)，如無法在產(chǎn)品上做標(biāo)識(shí)，必須在產(chǎn)品的包裝上進(jìn) 行環(huán)保標(biāo)識(shí)（包括最小包裝環(huán)保標(biāo)識(shí)）。 5.1.5工廠審核及產(chǎn)品檢測(cè)均通過后，方可

8、納入環(huán)保合格名錄，成為正式的合格供應(yīng)商。 5.1.6正式交貨后，供應(yīng)商每年一次遞交符合環(huán)保聲明和第三方測(cè)試報(bào)告，由SQE工程師確 認(rèn)檢測(cè)報(bào)告的有效性，同時(shí)不能用二級(jí)供應(yīng)商檢測(cè)報(bào)告替代一級(jí)供應(yīng)商的檢測(cè)報(bào)告（貿(mào) 易公司除外）。5.2 新物料環(huán)保管控 5.2.1銷售部在接到新的定單時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向客戶確認(rèn)有關(guān)有害物質(zhì)相關(guān)要求，及時(shí)組織相關(guān) 人員對(duì)客戶定單進(jìn)行評(píng)審,評(píng)審內(nèi)容必須包括RoHS、REACH要求項(xiàng)目。 5.2.2研發(fā)部開發(fā)產(chǎn)品所用到的所有物料,必須確認(rèn)其是否符合客戶要求、是否為環(huán)保材料 后方可使用，相關(guān)要求應(yīng)在設(shè)計(jì)圖紙上注明（如：符合RoHS/REACH環(huán)保要求）。 5.2.3供應(yīng)商按要求提交的

9、物料及相關(guān)資料，相關(guān)工程師應(yīng)對(duì)樣品及資料進(jìn)行評(píng)估。 若評(píng) 估合格，則在樣品確認(rèn)報(bào)告上予以注明，并將環(huán)保物料與非環(huán)保物料的區(qū)分放置標(biāo)識(shí)。 若物料不合格，相關(guān)工程師通知采購(gòu)，由采購(gòu)?fù)ㄖ?yīng)商對(duì)不合格的物料進(jìn)行跟蹤改 善。 5.2.4如果新的物料確認(rèn)通過，采購(gòu)部根據(jù)新的物料需求計(jì)劃在合格供應(yīng)商采購(gòu)（采購(gòu)訂單 必須明確注明環(huán)保要求）。并要求供應(yīng)商提供RoHS/REACH證實(shí)性資料，如：環(huán)保 保證書、第三方測(cè)試報(bào)告、MSDS等交SQE審定。5.3 進(jìn)料檢驗(yàn)管控 5.3.1 IQC在進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)，首先對(duì)供應(yīng)商提交的環(huán)保資料進(jìn)行確認(rèn)，除非此前有提交過仍在 有效期內(nèi)的環(huán)保合格資料，如果供應(yīng)商沒有提供以上資料，I

10、QC有權(quán)拒收。只有提交 相關(guān)資料后，才能按照來料檢驗(yàn)管理程序執(zhí)行檢驗(yàn)，合格后，IQC須在抽檢物料的外 包裝上粘貼RoHS/REACH標(biāo)簽，以證明其物料符合環(huán)保要求，且不被非環(huán)保物料混 淆污染。 5.3.2對(duì)于本廠有能力檢測(cè)的RoHS項(xiàng)目，IQC對(duì)每種物料每周至少抽檢一批次；需要時(shí)，抽 樣送經(jīng)認(rèn)可的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)（如SGS、CTI等）進(jìn)行有害物質(zhì)檢測(cè)(如RoHS/REACH 等)。5.3.3對(duì)于有害物質(zhì)檢測(cè)不合格的供應(yīng)商暫停供貨，并制定相應(yīng)的措施進(jìn)行改善，同時(shí)按環(huán) 保協(xié)議相關(guān)規(guī)定處理，只有確認(rèn)合格后才能恢復(fù)供貨。 5.3.4物料檢驗(yàn)合格，倉庫憑檢驗(yàn)員確認(rèn)的報(bào)告辦理環(huán)保物料的入庫手續(xù)和貼粘 RoH

11、S/REACH標(biāo)簽，放于環(huán)保專放區(qū),做好帳、物、卡管理。 5.3.5倉庫發(fā)料時(shí)，必須認(rèn)真檢查領(lǐng)料單是否注明“環(huán)保”字樣，所有有“環(huán)保”的字樣的 領(lǐng)料單應(yīng)與非“環(huán)?！钡念I(lǐng)料單分開,不得同時(shí)領(lǐng)料、同時(shí)發(fā)放。5.4 生產(chǎn)過程管控 5.4.1生產(chǎn)前必須對(duì)生產(chǎn)相關(guān)工人進(jìn)行環(huán)保相關(guān)知識(shí)和現(xiàn)場(chǎng)環(huán)保產(chǎn)品控制的宣導(dǎo)，并生產(chǎn) 看板上體現(xiàn),內(nèi)容至少包括:環(huán)保產(chǎn)品的定義、標(biāo)準(zhǔn)限值、重要性及違反作業(yè)程序的后 果等。 5.4.2生產(chǎn)車間在生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品之前必須清理現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行清線換線，做到不留死角，包括： 生產(chǎn)設(shè)備、工作臺(tái)、工裝夾具、工具等進(jìn)行使用前擦拭和清潔，確保不受處來的污染。 由車間主管和QC全范圍檢查確認(rèn)后才能進(jìn)行領(lǐng)

12、料生產(chǎn)。同時(shí)，在線體前端標(biāo)識(shí)“環(huán)保 產(chǎn)品”字樣，以利于相關(guān)人員識(shí)別。 5.4.3 QC作好首件檢驗(yàn)工作，確認(rèn)是否為環(huán)保產(chǎn)品并在首件記錄上注明。 5.4.4 在生產(chǎn)過程中加強(qiáng)過程巡檢和制程稽核,IPQC負(fù)責(zé)確認(rèn)所有物料（包括輔助物料）是 否有環(huán)保標(biāo)識(shí)，對(duì)沒有環(huán)保標(biāo)識(shí)的料件按普通物料處理，并立即隔離生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí) 上報(bào)品管部及生產(chǎn)部領(lǐng)導(dǎo)處理，確保生產(chǎn)制程按策劃的結(jié)果作業(yè)和生產(chǎn)。 5.4.5對(duì)生產(chǎn)成品使用客戶專用的環(huán)保包裝，應(yīng)存放于環(huán)保專放區(qū)域，并懸掛環(huán)保標(biāo)識(shí)。 5.4.6在領(lǐng)、退料過程中要有隔離意識(shí)，如果造成物料無法識(shí)別的按普通物料處理。 5.4.7生產(chǎn)完成后，必須將QC確認(rèn)的多余物料準(zhǔn)確退回倉庫

13、，所有退回倉庫的物料要有環(huán)保 標(biāo)識(shí)，并放于環(huán)保專放區(qū)。 5.4.8在生產(chǎn)過程中凡是發(fā)現(xiàn)標(biāo)識(shí)不清的材料應(yīng)及時(shí)交QC確認(rèn)，如無法確認(rèn)則退回倉庫按普 通料處理。 5.4.9生產(chǎn)線所有涉及與環(huán)保要求有關(guān)的設(shè)備要有明顯的環(huán)保標(biāo)識(shí)，和維護(hù)和保養(yǎng)記錄，除 非生產(chǎn)線生產(chǎn)的均是環(huán)保產(chǎn)品，則不用進(jìn)行特別環(huán)保標(biāo)識(shí)。5.5 成品環(huán)境物質(zhì)管控5.5.1成品生產(chǎn)完成，應(yīng)用環(huán)保包裝材料包裝，對(duì)檢驗(yàn)合格的批次在外箱加貼環(huán)保標(biāo)識(shí)或按客 戶要求標(biāo)識(shí)，并放于環(huán)保產(chǎn)品專放區(qū)，未經(jīng)許可任何人不得擅自移離，以免發(fā)生混淆。 5.5.2成品出貨前由出貨組抽樣送IQC用EDX進(jìn)行的RoHS檢測(cè)；當(dāng)客戶有外部測(cè)試要求時(shí)， 應(yīng)根據(jù)要求檢測(cè)項(xiàng)目（如

14、RoHS、REACH等）委托第三方公正機(jī)構(gòu)檢測(cè)，合格后方可出貨 并附檢測(cè)報(bào)告。 5.5.3成品抽樣檢測(cè)，應(yīng)盡量取組裝成成品的零部件進(jìn)行檢測(cè)，抽樣應(yīng)具有代表性。 5.5.4公司根據(jù)產(chǎn)品的應(yīng)用范圍、類別，確定第三方環(huán)保管理物質(zhì)例行檢測(cè)的頻次，具體按下 表執(zhí)行，當(dāng)客戶有特殊要求時(shí)，按客戶要求執(zhí)行:序號(hào)產(chǎn)品類別檢測(cè)項(xiàng)目檢測(cè)頻次備注1電器軌RoHS1次/年按系列送檢2烤箱軌RoHS1次/年按系列送檢3家具軌RoHS按客戶要求客戶指定型號(hào)4烤箱掛碼RoHS1次/年按系列送檢5鉸鏈RoHS按客戶要求客戶指定型號(hào)5.6 不合格處理及糾正預(yù)防 5.6.1樣品承認(rèn)不符合，如果是格式或填寫不符合，需重新填寫提交；如

15、果是物料環(huán)境管控物 質(zhì)超標(biāo)，則不予承認(rèn)。 5.6.2來料不符合，立即通知相關(guān)部門進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離，放于環(huán)保不良區(qū)，防止發(fā)生交叉污染， 同時(shí)開具進(jìn)料異常處理單交SQE聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商分析處理，于3個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)改善措施并 以予改善。環(huán)保要求不合格的一律不能特采。 5.6.3生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)環(huán)保物料不符合，應(yīng)立即把不符合物料隔離和標(biāo)識(shí)，并由IPQC開出品 質(zhì)異常處理單，品管部立即召集相關(guān)部門商討處理對(duì)策及時(shí)進(jìn)行處理，以免影響生產(chǎn)。 5.6.4客戶端發(fā)現(xiàn)不合格，當(dāng)業(yè)務(wù)收到此信息時(shí)，應(yīng)確定問題事項(xiàng)、出貨日期、出貨批次、數(shù) 量，立即召集相關(guān)部門召開專項(xiàng)品質(zhì)檢討會(huì)，分析不符合原因并采取積極的應(yīng)對(duì)措施徹 底改善。對(duì)策

16、改善事項(xiàng)由業(yè)務(wù)向客戶傳達(dá)相關(guān)信息。 5.6.5相關(guān)部門或供應(yīng)商執(zhí)行糾正預(yù)防措施，并由品管部確認(rèn)驗(yàn)證改善效果，防止問題再發(fā)。5.7 人員培訓(xùn)5.7.1人力資源部將環(huán)境管控物質(zhì)的管控要求列為新員工入職的培訓(xùn)內(nèi)容之一，通過培訓(xùn)使 新入職員工了解公司環(huán)保政策、環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)限值、管控基本要求和重要性，灌輸相 應(yīng)的環(huán)保管控意識(shí)，并形成培訓(xùn)記錄。5.7.2在職人員，凡參與環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)人員和間接人員，如作業(yè)員工、檢驗(yàn)人員、物料員、 設(shè)備維護(hù)的員、倉管員等都必須接受生產(chǎn)主管組織的環(huán)保相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，具備相應(yīng)的 環(huán)保意識(shí)，掌握環(huán)保產(chǎn)品的相關(guān)過程管控要求、測(cè)試方法后方可上崗。5.8 記錄管控 5.7.1環(huán)保異常

17、處理報(bào)告、糾正預(yù)防措施單、品質(zhì)檢驗(yàn)記錄、確認(rèn)驗(yàn)證結(jié)果等由品管部存檔， 必要時(shí)實(shí)現(xiàn)可追溯。 5.7.2重要的環(huán)保資料，如環(huán)保協(xié)議、外部檢測(cè)報(bào)告等保存期限不少于5年，如客戶有更長(zhǎng)時(shí) 間的要求，則按客戶要求執(zhí)行。 6.0 相關(guān)記錄 7.1RoHS管控標(biāo)準(zhǔn) 7.2SVHC管理標(biāo)準(zhǔn) 7.3環(huán)境危害物質(zhì)含量保證書 7.4環(huán)境管理物質(zhì)成表 7.5RoHS檢測(cè)報(bào)告 附1：RoHs管控標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)環(huán)境管理物質(zhì)名稱歐盟標(biāo)準(zhǔn)限定值星徽標(biāo)準(zhǔn)限值備注1鎘及其化合物（Cd）<100ppm<70ppm當(dāng)客戶有要求時(shí)，按客戶要求執(zhí)行。2鉛及其化合物（Pb）<1000ppm<700ppm3汞及其化合物（Hg

18、）<1000ppm<700ppm4六價(jià)鉻及其化合物（Cr6+)<1000ppm<700ppm5多溴聯(lián)苯（PBB)<1000ppm<700ppm6多溴二苯醚（PBDE)<1000ppm<700ppm7鄰苯二甲酸二（2-乙基己基）酯(DEHP)<1000ppm<700ppm8鄰 苯二甲酸甲苯基丁酯（ BBP）<1000ppm<700ppm9鄰苯二甲酸二丁基酯(DBP)<1000ppm<700ppm10鄰苯二甲酸二異丁酯(DIBP)<1000ppm<700ppm 附2：SVHC管控標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)環(huán)境管理物質(zhì)名稱歐盟標(biāo)準(zhǔn)限定值星徽標(biāo)準(zhǔn)限值備注1REACH-SVHC<1000ppm<700ppm當(dāng)客戶有要求時(shí)，按客戶要求執(zhí)行。編 制審 核批 準(zhǔn) 環(huán)境危害物質(zhì)含量保證書 為順應(yīng)世界性的環(huán)保要求，本公司（包括子公司）：_(供應(yīng)商名稱) 直接或經(jīng)第三者，提供給 廣東星徽精密制造股份有限公司 的制品、零部件或材料中，保證符合歐盟RoHS環(huán)保指令及下表所列環(huán)境危害物質(zhì)的含量要求。如果發(fā)生交付的產(chǎn)品不符合上述相關(guān)規(guī)定，本公司愿承擔(dān)一切法律責(zé)任并賠償相關(guān)損失。類別序號(hào)環(huán)境危害物質(zhì)名稱含量要求重金屬1鎘及鎘化合物（Cd）<70P