PCT國際申請途徑

1、PCT國際申請途徑一. PCT國際申請概述專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）是在巴黎公約的基礎(chǔ)上，就專利領(lǐng)域進(jìn)行國際合作、統(tǒng)一和簡化跨國專利申請的格式和手續(xù)的國際條約，象征專利制度國際化的里程碑。該條約于1970年6月19日在華盛頓締結(jié)，自1978年1月生效，并在當(dāng)年6月為最初的18個(gè)成員國施行。自1994年1月1日起，我國正式成為PCT締約國，同時(shí)中國知識產(chǎn)權(quán)局成為PCT受理局、指定局和選定局，接受我國國民和居民提出的國際申請，并成為主管國際檢索單位和主管國際初步審查單位。我國申請人自1994年1月1日起，可以利用PCT途徑向外國提交專利申請。國際申請

2、是指PCT成員國的國民或居民按照條約第一章要求，為得到多個(gè)締約國的保護(hù)而提出的專利申請，其主要目的是為了簡化申請人在多國申請發(fā)明保護(hù)的方法，使國際申請更為經(jīng)濟(jì)、有效、快捷，并利于締約國專利機(jī)構(gòu)行使專利受理和審批的權(quán)利。申請人只須以一種語言向一個(gè)專利局（受理局）按照PCT的要求提出一份申請（國際申請），并在申請中指定或選定PCT締約國（指定國），要求指定國在該申請的基礎(chǔ)上對其發(fā)明創(chuàng)造給予發(fā)明或?qū)嵱眯滦捅Ｗo(hù)。自國際申請日起，PCT申請?jiān)诿總€(gè)指定國內(nèi)均具有正規(guī)國家申請的效力，即國際申請日認(rèn)為是在每個(gè)指定國的實(shí)際申請日。由一個(gè)專利局（受理局）對國際申請進(jìn)行形式審查，由一個(gè)專利局（主管國際檢索單位）對國

3、際申請進(jìn)行檢索并制定國際檢索報(bào)告，并由國際局對國際申請及其國際檢索報(bào)告統(tǒng)一進(jìn)行國際公布，以及將公布文件傳送給指定局。但是專利合作條約主要涉及締約國之間對專利申請的提出、檢索和初步審查等方面的國際合作，沒有涉及專利申請授權(quán)方面的國際合作。授予專利權(quán)的任務(wù)仍由指定國獨(dú)立完成，即授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件應(yīng)適用于指定國本國法的有關(guān)規(guī)定。換而言之，專利合作條約沒有實(shí)現(xiàn)授權(quán)程序的國際合作。目前按照條約只能提出國際申請，而不能產(chǎn)生“國際專利”。截止2009年9月24日，PCT成員國已達(dá)到142個(gè)，包括美國、日本、加拿大、俄羅斯和全體歐洲專利公約締約國等發(fā)達(dá)國家，以及中國、韓國、巴西等發(fā)展中國家，幾乎覆蓋全世界

4、所有實(shí)行專利制度的重要國家。近年來，PCT申請量的急劇增長既表明成員國對PCT的濃厚興趣，也反映了PCT為申請人在多個(gè)國家申請專利所能提供的便利、經(jīng)濟(jì)、快捷和高效。二. 中國申請人向多個(gè)國家申請專利的途徑1 傳統(tǒng)的巴黎公約途徑：申請人應(yīng)自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月內(nèi)向多個(gè)國家專利局提交申請，并繳納相應(yīng)的費(fèi)用。利用這種途徑，申請人準(zhǔn)備申請文件和確定申請國家的時(shí)間較短，前期費(fèi)用較高。適合于申請人向一個(gè)國家或者少數(shù)幾個(gè)（不超過5個(gè)）國家提交申請。2 PCT途徑：自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月內(nèi)直接向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提交一份用中文或英文撰寫的申請，一旦確定了國際申請日，則該申請?jiān)赑CT的所有成員國自國際申請日起具有正

5、規(guī)國家申請的效力。申請人可以在自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月期滿前向欲獲得專利的多個(gè)國家專利局提交申請的譯文，并繳納相應(yīng)的費(fèi)用。適合于申請人向多個(gè)（5個(gè)以上）國家提交申請。三. PCT國際申請日的效力國際申請可以產(chǎn)生國際申請日，國際申請?jiān)诿總€(gè)指定國內(nèi)自國際申請日起具有正規(guī)的國家申請的效力。國際申請日就是在每個(gè)指定國的實(shí)際申請日。四. PCT申請途徑的優(yōu)勢1簡化提出申請的手續(xù)，節(jié)約申請人的開支；一份申請，以一種語言（中文或英文），向一個(gè)受理局（中國國家知識產(chǎn)權(quán)局）提出，進(jìn)入各國家階段以前，可代替多份外國申請。2 推遲決策時(shí)間, 準(zhǔn)確投入資金在國際階段，申請人可以在優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月前以一種語言提交申請，而

6、保留在多個(gè)指定國的申請權(quán)。申請人收到一份國際檢索報(bào)告和一份專利性初步報(bào)告后，申請人可據(jù)此初步判斷自己的發(fā)明是否具專利性，評估其申請的商業(yè)價(jià)值，然后根據(jù)需要在自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月期滿時(shí)辦理進(jìn)入需要獲得專利的國家的國家階段手續(xù)，即提交國際申請的譯文和繳納相應(yīng)的費(fèi)用。反之，可以簡單地不再進(jìn)行申請程序或不進(jìn)入國家階段，以避免更多的花費(fèi)。3 完善申請文件申請人可根據(jù)國際檢索報(bào)告和專利性初步報(bào)告，使用國際檢索單位或國際初審單位接受的一種語言修改申請文件。國際階段作出的修改對所有的指定/選定的國家均有效力。五. PCT國際申請經(jīng)歷的兩個(gè)階段國際申請要經(jīng)歷國際階段和國家階段。國際申請先要進(jìn)行國際階段程序的審查

7、，然后進(jìn)入國家階段程序?qū)彶?。申請的提出、國際檢索和國際初步審查在國際階段完成，是否授予專利權(quán)的工作在國家階段由被指定的各個(gè)國家局完成。  國際階段程序（中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局接受PCT國際申請的流程）1. 申請人遞交申請（自最早優(yōu)先權(quán)起12個(gè)月或者直接提交國際申請而不要求優(yōu)先權(quán)）。申請文件應(yīng)提交到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局PCT處。各代辦處不接收PCT申請。可郵寄、面交、傳真，國際申請日的確定以收到日為準(zhǔn)。以傳真方式提交時(shí)，應(yīng)在傳真之日起14天內(nèi)將傳真原件傳送到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局PCT處。所需信息和文件：1） 請求書，請求書中必須寫明以下內(nèi)容：a) 請求書中必須寫明是作為國際

8、申請?zhí)岢龅?。只要申請人使用國際局統(tǒng)一制定的請求書，該表上會有這樣一段話，“下列簽字人請求按照專利合作條約的規(guī)定處理本國際申請”，那么該項(xiàng)要求就得到滿足。b) 必須寫明申請人和發(fā)明人的姓名或名稱。c) 要求優(yōu)先權(quán)的，還必須提供優(yōu)先權(quán)信息，包括申請日、申請?zhí)柡蜕暾垏摇?）說明書3）權(quán)利要求書4） 附圖。如有必要，應(yīng)提交附圖。注意：后補(bǔ)交的附圖會導(dǎo)致國際申請日的改變，也可能導(dǎo)致后補(bǔ)交的附圖不予考慮。5）摘要6）申請人簽署的專利代理委托書。一件申請?zhí)峤灰环菸袝?。委托書必須是由申請人簽字的原件。申請時(shí)沒有提交委托書的，申請人可以補(bǔ)交。7）序列表的電子副本，若涉及序列表。8）聲明該發(fā)明不涉及國家安全和

9、國家重大經(jīng)濟(jì)利益2. 國際檢索每件國際申請都應(yīng)經(jīng)過國際檢索。只要申請人按時(shí)繳納了檢索費(fèi)，就會啟動檢索。只要是中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的國際申請，國際檢索就由中國國家知識產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)。國際檢索的目標(biāo)是發(fā)現(xiàn)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，以便確定該國際申請中要求保護(hù)的發(fā)明是否具有新穎性或創(chuàng)造性。經(jīng)檢索后，申請人將得到一份國際檢索報(bào)告和一份書面意見。檢索報(bào)告將列出相關(guān)的對比文獻(xiàn)，書面意見則對請求保護(hù)的發(fā)明是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見。但是當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將宣布不制定國際檢索報(bào)告：1） 國際申請涉及規(guī)定的不要求進(jìn)行檢索的主題；2）說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求,

10、以至于無法進(jìn)行有意義的檢索；3）沒有提供計(jì)算機(jī)可讀形式的序列表，以至于不能進(jìn)行有意義的檢索；4）權(quán)利要求書的撰寫不符合要求。中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將在規(guī)定的期限內(nèi)制定國際檢索報(bào)告（或宣布不制定國際檢索報(bào)告）和書面意見，期限是自收到檢索本之日起3個(gè)月或自優(yōu)先權(quán)日起9個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。國際檢索單位在制定檢索報(bào)告的同時(shí)就發(fā)明的專利性作出書面意見，并一起遞交申請人和國際局。該書面意見不公布。3. 申請人依據(jù)條約19條的修改，如果必要的話申請人收到國際檢索報(bào)告后，在規(guī)定的期限內(nèi)可對權(quán)利要求書向國際局提出修改。修改期限是自傳送國際檢索報(bào)告之日起兩個(gè)月內(nèi)或自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)，以后屆滿的期限為準(zhǔn)。注意：如果

11、國際檢索單位按照條約17（2）作出不制定檢索報(bào)告的宣布，則不允許進(jìn)行按照條約19條的修改。4. 國際公布（自優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月）自優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月，由世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局負(fù)責(zé)完成國際公布。若公布文本存在問題，申請人應(yīng)與國際局聯(lián)系解決。5 . 國際初步審查（可選擇程序）該程序不是必經(jīng)程序，而是應(yīng)申請人的要求而啟動的程序。申請人提交了合格的國際初步審查要求書，繳納了手續(xù)費(fèi)和初步審查費(fèi)后，將啟動該程序。只要是中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的國際申請，國際初步審查就由中國國家知識產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)。在檢索階段，審查員的審查是封閉的，而在初步審查階段，審查員和申請人之間可進(jìn)行交流。另外，提請申請人注意，目前尚有6個(gè)

12、國家（包括瑞士（CH）、盧森堡（LU）、瑞典（SE）、坦桑尼亞（TZ）、烏干達(dá)（UG）和贊比亞（ZM）對修改的PCT第22（1）條提出保留。如果需要在30個(gè)月時(shí)單獨(dú)進(jìn)入這些國家，申請人需要在優(yōu)先權(quán)日起19個(gè)月內(nèi)提出國際初步審查請求。否則，需要在優(yōu)先權(quán)日起20個(gè)月內(nèi)進(jìn)入上述國家的國家階段。上述6個(gè)國家中，前三個(gè)國家是歐洲專利組織（EP）成員，后3個(gè)國家是非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織（ARIPO）成員。申請人也可以通過上述地區(qū)專利組織進(jìn)入上述國家的國家階段，這樣，申請人無需較早（即在優(yōu)先權(quán)日起19個(gè)月內(nèi)）提出國際初步審查請求，就可以適用進(jìn)入國家階段的30個(gè)月期限。因此，一般情況下，申請人可以不用考慮為保留

13、30個(gè)月進(jìn)入這些國家的機(jī)會而提出國際初步審查報(bào)告。一般而言，只有在國際檢索報(bào)告中列舉了影響申請新穎性或創(chuàng)造性（標(biāo)記為X或Y）的文件時(shí)，申請人才有必要考慮提出國際初審。從而，通過與審查員的交流，說明申請的新穎性和創(chuàng)造性，獲得有利的國際初步審查報(bào)告。該報(bào)告對請求保護(hù)的發(fā)明是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見。啟動國際初步審查，申請人應(yīng)辦理以下手續(xù)：1) 在期限內(nèi)提交國際初步審查要求書。期限是自國際檢索報(bào)告或宣布不制定國際檢索報(bào)告的發(fā)文日起3個(gè)月，或自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。2) 自提交國際初步審查要求書之日起一個(gè)月內(nèi)或者自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月內(nèi)，以后到期的日期為準(zhǔn)，

14、繳納初步審查費(fèi)和手續(xù)費(fèi)。中國國家知識產(chǎn)權(quán)局在自優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月內(nèi)作出國際初步審查報(bào)告。6. 依據(jù)條約34條的修改，如果必要的話這是啟動初步審查程序后可進(jìn)行的修改。申請人可在規(guī)定的期限內(nèi)對說明書、權(quán)利要求書、附圖向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出修改，修改期限是啟動初步審查程序后（包括提交國際初步審查要求書的同時(shí)）至審查員擬定國際初步審查報(bào)告之前。說明：申請人只要滿足以下條件之一，即可向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請：1) 中國的國民或中國法人2) 在中國境內(nèi)有長期居所的外國人或在中國工商部門注冊的外國法人l 若有多個(gè)申請人，只要其中一個(gè)申請人有資格即可。針對不同的國家可以指定不同的申請人。由于美國特殊

15、的專利制度，針對美國，只有發(fā)明人可作為對美國的申請人。l 中國的單位或個(gè)人提交國際申請的特別要求：1) 應(yīng)委托中國國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的涉外代理機(jī)構(gòu)辦理；2) 就其在國內(nèi)完成的發(fā)明提出PCT申請的，可先向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出中國專利申請，也可直接提出國際申請；3) 聲明該發(fā)明不涉及國家安全和國家重大經(jīng)濟(jì)利益。l 國際申請使用規(guī)定的語言撰寫。中國國家知識產(chǎn)權(quán)局接受兩種語言：中文、英文。l 繳納的費(fèi)用及減免費(fèi)用的規(guī)定      l 申請人應(yīng)自國際申請收到之日起一個(gè)月內(nèi)繳納傳送費(fèi)、檢索費(fèi)、國際申請費(fèi)（有時(shí)還有附加費(fèi)）。在2008年7月1日之后提出的國

16、際申請，國際申請費(fèi)已經(jīng)降至1330瑞士法郎；當(dāng)國際申請的所有申請人都是自然人，且其人均國民收入低于3,000美元國家的國民和居民時(shí)，國際申請費(fèi)和手續(xù)費(fèi)可以減免90%。國際階段費(fèi)用的減繳：    如果國際申請的提出按照并符合行政規(guī)程的規(guī)定，按照3和4所需支付的費(fèi)用總額減少標(biāo)準(zhǔn)為：1、如果使用PCT-SAFE軟件準(zhǔn)備請求書（紙件為法律文件），只要滿足必要的條件，可減繳100瑞郎的費(fèi)用。2、如果使用電子方式提交國際申請，國際申請費(fèi)的減繳：中國知識產(chǎn)權(quán)局自2007年5月1日起正式接受全電子申請a. 如果使用電子方式提交國際申請，且滿足行政規(guī)程第7部分和附錄F的要

17、求，但以電子方式提交的說明書、權(quán)利要求和摘要未采用字符代碼格式，可減繳200瑞郎的費(fèi)用；b.若以電子方式提交的說明書、權(quán)利要求和摘要均采用字符代碼格式，則可減繳300瑞郎的費(fèi)用。3、在2008年7月1日之后提出的國際申請，國際申請費(fèi)已經(jīng)降至1330瑞士法郎；當(dāng)國際申請的所有申請人都是自然人，且其人均國民收入低于3,000美元國家的國民和居民時(shí)，國際申請費(fèi)和手續(xù)費(fèi)可以減免90%。我國（包括大陸、臺灣、香港和澳門）在此列。國家階段程序1. 辦理進(jìn)入國家階段的手續(xù)        由于PCT尚未實(shí)現(xiàn)授權(quán)的國際合作，因此授權(quán)的任務(wù)仍由

18、各個(gè)國家局完成。申請人應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月，向希望獲得專利保護(hù)的國家提交該國規(guī)定的國際申請的譯文，繳納規(guī)定的費(fèi)用，指明要求獲得的保護(hù)類型。由各國根據(jù)本國法律規(guī)定審查決定PCT專利申請是否能獲得該國的專利。2. 進(jìn)入中國國家階段應(yīng)辦手續(xù)1) 申請人應(yīng)提交國際申請的中文譯文，包括以下文件：a) 進(jìn)入中國國家階段的書面聲明（中國國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定的表格）b) 原始的說明書譯文c) 原始的權(quán)利要求書譯文d) 原始的附圖譯文。若附圖中無文字內(nèi)容，也應(yīng)提交國際公布附圖的副本。e) 摘要和摘要附圖譯文 如果國際公布是用中文公布的，則只需提交國際公布摘要、摘要附圖（適用時(shí)）的副本。2) 應(yīng)繳納費(fèi)用：申

19、請費(fèi)，申請附加費(fèi)、印刷費(fèi)、寬限費(fèi)（適用時(shí)）、優(yōu)先權(quán)費(fèi)（適用時(shí)）。3) 期限：自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月屆滿前辦理1)，2)事項(xiàng)，未在規(guī)定的期限內(nèi)辦理的，在繳納寬限費(fèi)后，自優(yōu)先權(quán)日起32個(gè)月屆滿前辦理進(jìn)入手續(xù)。3. 國際申請譯文的提交申請人應(yīng)將國際申請的譯文提交到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局PCT處?？舌]寄、面交、傳真、電子方式。以傳真方式提交時(shí)，應(yīng)在傳真之日起14天內(nèi)將傳真原件傳送到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局PCT處。進(jìn)入日以后提交的文件不再允許以傳真方式提交。4. 進(jìn)入日的確定當(dāng)申請人辦理了進(jìn)入中國國家階段的手續(xù)后，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將對收到譯文之日和繳納的申請費(fèi)、印刷費(fèi)、寬限費(fèi)之日相比較，以后到日確定為進(jìn)入日。進(jìn)

20、入日的確定意味著國際階段程序的結(jié)束，國家階段程序的開始。                             附：申請人應(yīng)繳納的費(fèi)用               &#

21、160;              （CNY：人民幣CHF：瑞士法郎） 國際階段（中國知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位） 國家階段（中國知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局、選定局） 費(fèi)用名稱 數(shù)額 費(fèi)用名稱 數(shù)額 必繳費(fèi)用 1申請費(fèi)  1傳送費(fèi) CNY500 發(fā)明專利 CNY900 2檢索費(fèi) CNY1500

22、60;實(shí)用新型專利 CNY500 3國際申請費(fèi)（國際申請用紙30頁之內(nèi)）（代國際局收?。?#160;CHF1330 2印刷費(fèi) CNY50 適用情況下繳納的費(fèi)用 3發(fā)明專利申請審查費(fèi) CNY2500 4.國際申請用紙（超過30頁的部分）（代國際局收取） CHF15/每頁 4寬限費(fèi) CNY1000 5優(yōu)先權(quán)文本制作費(fèi)CNY150/每份  5譯文改正費(fèi)  6單一性異議費(fèi) CNY200 初審階段： CNY300&#

23、160;7副本復(fù)制費(fèi) CNY 2/每頁 實(shí)審階段： CNY1200 8初步審查費(fèi) CNY1500 6單一性恢復(fù)費(fèi) CNY900 9手續(xù)費(fèi)（第II章）（代國際局收取） CHF200 7改正優(yōu)先權(quán)要求請求費(fèi) CNY300 10附加檢索（初步審查費(fèi)） CNY1500/每個(gè)發(fā)明   11滯納金按應(yīng)繳費(fèi)用的50%計(jì)收，若低于傳送費(fèi)，按傳送費(fèi)收取，若高于國際申請費(fèi)（國際申請用紙不超過30頁情況下）按國際申請費(fèi)的50%收取。 注：進(jìn)入國家階段其他收費(fèi)按照國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。六、巴黎公約途徑申請國外專利應(yīng)提供的文件和資料1、申請國外專利指示信，包括以下信息：       a 申請人姓名（名稱）及地址（中英文）；       b 發(fā)明人姓名及地址（中英文）；   &