CH統(tǒng)計(jì)資料的收集必須堅(jiān)持以普查為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系

1、必須堅(jiān)持以普查為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系湯以倫 朱震葆（資料來源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)2003年第2期）1994年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局關(guān)于建立國(guó)家普查制度改革統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系的請(qǐng)示。國(guó)發(fā)1994（42）號(hào)文件，這個(gè)文件提出“必須按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求，參照國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)，從根本上改革我國(guó)統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法，建立以必要的周期性普查為基礎(chǔ)，經(jīng)常性的抽樣調(diào)查為主體；重點(diǎn)調(diào)查、科學(xué)估算等為補(bǔ)充的多種方法綜合運(yùn)用的國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法體系。”在改革開放前，我國(guó)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法是比較單一的，是以全面調(diào)查、全面報(bào)表、層層匯總為特征的調(diào)查體系。改革開放后，開始建立普查制度。從1990年開始至1999年，在普查制度的第一個(gè)周期中，我國(guó)搞了五

2、次普查。即1990年的第四次人口普查、1993年的首次第三產(chǎn)業(yè)普查、1995年的第三次工業(yè)普查、1996年的首次基本單位普查、1997年的首次農(nóng)業(yè)普查。通過比較完整的普查制度的建立，為我國(guó)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度的建立打下了雄厚的基礎(chǔ)?？墒牵?994年提出“建立以必要的周期性普查為基礎(chǔ)”的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度體系至今還未建立起來。8年來，全面調(diào)查、全面報(bào)表，層層匯總為特征的調(diào)查體系依然固我。雖然各個(gè)行業(yè)在規(guī)模以下已經(jīng)或正在大力推行抽樣調(diào)查方法，這同“以普查為基”的調(diào)查體系有著本質(zhì)上的區(qū)別，不可混為一談。進(jìn)入新世紀(jì)與加入WTO以后，我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制正在發(fā)生深刻地變化，我們統(tǒng)計(jì)調(diào)查的對(duì)象，調(diào)查的內(nèi)容，調(diào)查的范圍

3、也呈多主體，多目標(biāo)，多層次的要求發(fā)展國(guó)際國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)瞬息萬變，我們統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系如果再不改變，統(tǒng)計(jì)任務(wù)與統(tǒng)計(jì)力量之間的矛盾將會(huì)變得更加尖銳起來，勢(shì)必越來越不能滿足政府和社會(huì)的需要。為此，適時(shí)建立起以普查為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系變得十分緊迫和必需的了。一、統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系與統(tǒng)計(jì)管理體系的關(guān)系一個(gè)國(guó)家采取何種統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系同該國(guó)實(shí)行何種統(tǒng)計(jì)體制和統(tǒng)計(jì)管理體制有著重要的因果聯(lián)系。國(guó)家統(tǒng)計(jì)體制通常同一個(gè)國(guó)家政府的行政體制有關(guān)，行政機(jī)構(gòu)的設(shè)置由各國(guó)政府決定。各國(guó)政府在設(shè)置行政機(jī)構(gòu)的職能時(shí)，也就同時(shí)規(guī)定了統(tǒng)計(jì)體制的類型和規(guī)格。在國(guó)家統(tǒng)計(jì)體制定下來之后，中央政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)與地方政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)之間的管理制度、管理形式

4、和管理方法如何確定就是管理體制問題，它在很大程度上是處理中央政府統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)與地方政府之間的關(guān)系問題?！敖y(tǒng)計(jì)管理體制改革是統(tǒng)計(jì)改革的龍頭”。有什么樣的統(tǒng)計(jì)管理體制，就會(huì)有與之配套的統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度、統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。也就是說，從管理體制、報(bào)表制度、調(diào)查方法和指標(biāo)體系四個(gè)層次上講，處在最上層的是管理體制，依次降階為報(bào)表制度、調(diào)查方法和指標(biāo)體系。譬如講，如果我國(guó)也采取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍實(shí)行的中央和地方兩套統(tǒng)計(jì)管理系統(tǒng)。全面調(diào)查、全面報(bào)表、層層上報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度和調(diào)查方法就無法實(shí)行，全面調(diào)查所設(shè)計(jì)的龐大繁雜的指標(biāo)體系就成無源之水無本之木。也就是說，全面調(diào)查、全面報(bào)表和層層上報(bào)的調(diào)查方法體系是與計(jì)劃經(jīng)

5、濟(jì)下的“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)”的統(tǒng)計(jì)管理體制相匹配的。若把全面調(diào)查、全面報(bào)表和層層上報(bào)的調(diào)查方法體系搬到美國(guó)去推行，肯定要碰得頭破血流。反過來，我國(guó)現(xiàn)在正在大力推廣抽樣調(diào)查方法硬行搬進(jìn)“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)”的統(tǒng)計(jì)管理體制中來。從十幾年來的實(shí)踐看，遇到體制上、理論上、方法上和經(jīng)費(fèi)上等“四大金剛”的阻遏。（見朱鐵、朱震葆抽樣調(diào)查的困惑一文）。受到基層市縣統(tǒng)計(jì)部門的消極應(yīng)付和抵制。我國(guó)現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)管理體制改革還沒有到位，政府管理職能亦未完全轉(zhuǎn)變，而統(tǒng)計(jì)是為管理服務(wù)的，抽樣調(diào)查無法取得鄉(xiāng)鎮(zhèn)等分層資料，它的應(yīng)用勢(shì)必受到限制。因?yàn)槌闃诱{(diào)查體系適宜于實(shí)行中央和地方兩套統(tǒng)計(jì)管理體系。中央統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)要收集資料，不采取

6、抽樣調(diào)查能行嗎？若采取抽樣調(diào)查方法了，指標(biāo)設(shè)置不精簡(jiǎn)、報(bào)表種類不減少能行嗎？！所以講，有什么樣的統(tǒng)計(jì)管理體制，就會(huì)采取相適應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度、統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。這是相輔相成、相輔而行的事情。二、普查資料應(yīng)用的現(xiàn)狀20世紀(jì)90年代我國(guó)相應(yīng)開展了農(nóng)業(yè)、工業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)，以及基本單位和人口普查。除人口普查資料公布后影響較大外，其他四項(xiàng)普查都取得了大量可貴的專項(xiàng)全面統(tǒng)計(jì)資料。實(shí)際應(yīng)用情況怎樣呢？除了都宣稱摸清了家底，為政府制定政策提供了依據(jù)后，就再也沒有了下文?；思{稅人大量的人力物力財(cái)力取得的普查資料就此鎖進(jìn)了鐵皮柜，每年還要派專人管理、付倉(cāng)儲(chǔ)保管費(fèi)。問題出在哪兒呢？問題出在普查取得的數(shù)據(jù)與年

7、報(bào)資料相差太大，或者因?yàn)闀r(shí)點(diǎn)不對(duì)，或者因?yàn)橛械膶I(yè)有自己一套年報(bào)字典庫(kù)（目錄庫(kù)），一旦按普查資料調(diào)整，字典庫(kù)內(nèi)原有上報(bào)企業(yè)單位就要傷筋動(dòng)骨，與歷史資料不相銜接。為了求得與上年同期比的增長(zhǎng)速度，要同時(shí)調(diào)整上年企業(yè)單位使之范圍口徑一致，而上年的年報(bào)資料已上年鑒，并對(duì)外已發(fā)布，不好更改；問題的關(guān)鍵就出在普查與年定報(bào)制度在口徑、范圍及資料收集的方式方法都不同，通常年份較難操作。所以，統(tǒng)計(jì)部門只好把普查結(jié)果束之高閣。嗚呼哀哉！動(dòng)員了全國(guó)幾百萬人，歷時(shí)二三年，花了幾個(gè)億，甚至幾十個(gè)億搞起來的普查資料就被擱置來了。從1994年提出要建立周期性普查為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系至今依然停留在紙面上、口頭中。我國(guó)至今各年

8、的年定報(bào)案數(shù)依就按照原有的軌跡走下去。依然按照上年的年定報(bào)數(shù)在計(jì)算增長(zhǎng)速度，依然依靠全面調(diào)查、全面報(bào)表、層層上報(bào)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系在運(yùn)行著。普查成了一個(gè)擺設(shè)，成了一個(gè)向國(guó)家財(cái)政要錢要人要物的一個(gè)“很有必要”的大理由。話也得說回來，通過普查摸清了國(guó)情國(guó)力，普查結(jié)果還是在一定程度上得到了應(yīng)用。對(duì)了解和掌握全社會(huì)的重要社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況提供了難能可貴的寶貴資料，為我國(guó)制定相應(yīng)的方針政策提供了重要的依據(jù)，以及利用普查資料所開展的多層次多領(lǐng)域的大量研究工作，取得了一批研究成果。但是，普查作為統(tǒng)計(jì)收集資料最為原始的動(dòng)因，是通過普查這個(gè)方法，在摸清一個(gè)國(guó)家某一個(gè)領(lǐng)域的全面情況后，要依此為依據(jù)，為今后一段時(shí)期內(nèi)，進(jìn)一步

9、開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查打下基礎(chǔ)。即普查年后，逐年的年定報(bào)應(yīng)該以普查資料為基期數(shù)加以利用。而我們實(shí)際情況沒有這樣做。從而使普查的價(jià)值被大大地打了折扣。在筆者看來，她的價(jià)值，她的最可寶貴的使用價(jià)值沒有被利用，或者說沒有被真正地利用，或者干脆說完全被浪費(fèi)掉了。三、改造現(xiàn)行的年定報(bào)調(diào)查與普查相銜接在弄清楚統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系受制于統(tǒng)計(jì)管理體制之后，我們現(xiàn)在來討論，在現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)管理體制下，統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度如何與普查相銜接的問題。普查是國(guó)家為了詳細(xì)地了解某個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重要的國(guó)情國(guó)力而專門組織的一次性大規(guī)模的全面調(diào)查。普查有兩個(gè)主要特點(diǎn)：一是比任何其他調(diào)查方式方法所要取得的資料更全面、更系統(tǒng)；二是主要調(diào)查在一定時(shí)點(diǎn)上的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)

10、象總體的數(shù)量，但也可用來反映時(shí)期現(xiàn)象。一次重大的現(xiàn)代化的國(guó)情國(guó)力普查，由于內(nèi)容復(fù)雜、涉及面廣、質(zhì)量要求高，必須進(jìn)行周密細(xì)致的準(zhǔn)備工作和組織工作。以人口普查為例，許多發(fā)達(dá)國(guó)家準(zhǔn)備工作一般需要3年，數(shù)據(jù)處理工作一般需要兩年，我國(guó)也大致如此。其他各項(xiàng)專項(xiàng)普查，準(zhǔn)備工作時(shí)間可能略為少一些，但數(shù)據(jù)處理工作也要兩年。所以，普查作為收集資料方法雖好，但需要花費(fèi)的人力財(cái)力物力過大，以及所跨年度過長(zhǎng)，是不可能經(jīng)常開展的，更不適宜作為統(tǒng)計(jì)年報(bào)調(diào)查制度被廣泛采用。那么，我們是否可能將普查與每年進(jìn)行的年定報(bào)調(diào)查有機(jī)地結(jié)合起來，尤其是政府綜合統(tǒng)計(jì)部門把每年的報(bào)表調(diào)查建立在普查的基礎(chǔ)之上呢?筆者認(rèn)為是應(yīng)該這樣做，而且完全

11、可以做得到的。當(dāng)然，需要用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思維方式來重構(gòu)我們的年定報(bào)制度。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求原則、效率原則、成本原則等等都應(yīng)該得到貫徹。為此，我們建議，對(duì)我們現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)年定報(bào)制度和指標(biāo)體系根據(jù)普查設(shè)置的需要而大大加以精簡(jiǎn)。除了為滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算，以及必不可少的反映國(guó)情國(guó)力的基本指標(biāo)之外，其他大量的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留下來的數(shù)量指標(biāo)能刪除的全部刪除。一些行業(yè)管理所必需的指標(biāo)交由各行業(yè)主管部門自行去統(tǒng)計(jì)。他們也是政府統(tǒng)計(jì)的組成部分，應(yīng)該相信他們能統(tǒng)計(jì)得好，統(tǒng)計(jì)得全，統(tǒng)計(jì)得準(zhǔn)。政府綜合統(tǒng)計(jì)部門對(duì)各部門的統(tǒng)計(jì)調(diào)查實(shí)行監(jiān)審和評(píng)估，而不是越俎代庖，代打天下。同時(shí)，各部門的統(tǒng)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表必須按時(shí)送報(bào)同級(jí)統(tǒng)計(jì)部門。這樣政府

12、綜合統(tǒng)計(jì)部門主管國(guó)情國(guó)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算等最重要最基本的統(tǒng)計(jì)調(diào)查和核算，政府其他部門主管行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理所需要的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)和財(cái)務(wù)核算，合理分工、各司其職、相得益彰。只有將現(xiàn)行的年定報(bào)報(bào)表和指標(biāo)大精簡(jiǎn)之后，才能與普查指標(biāo)體系相銜接。這是從滿足普查需要的角度來改造年定報(bào)制度講的。但是，普查畢竟不能把指標(biāo)體系設(shè)置的過分繁雜龐大，以完全滿足對(duì)國(guó)情國(guó)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的需要。這里有兩種辦法來加以彌補(bǔ)，一是在普查時(shí)設(shè)計(jì)長(zhǎng)短表。長(zhǎng)表設(shè)計(jì)時(shí)，指標(biāo)可以多一些，以解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算時(shí)一部分必需指標(biāo)的需要；另一種辦法是，年定報(bào)增加一些普查中缺失的指標(biāo)，以彌補(bǔ)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的需要。這樣普查和年定報(bào)調(diào)查從指標(biāo)體系上來看，就得到了銜

13、接。解決了普查資料與年定報(bào)指標(biāo)不配套，兩張皮的問題。四、需解決的幾個(gè)認(rèn)識(shí)問題要建立以普查為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系，在設(shè)計(jì)普查指標(biāo)體系的時(shí)候要考慮到國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的需要。這是不易之論。但有幾點(diǎn)需說明一下。首先，不要提到普查需反映國(guó)情國(guó)力、或者為國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算配套，就把普查指標(biāo)體系搞得十分龐雜難懂，使普查培訓(xùn)過于困難而陷于流產(chǎn)。我們應(yīng)該設(shè)計(jì)長(zhǎng)短表，即象我國(guó)人口普查中所采取的方式，對(duì)于要全面反映國(guó)情國(guó)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算需要的指標(biāo)設(shè)計(jì)成長(zhǎng)表，只在普查對(duì)象中抽取百分之一進(jìn)行調(diào)查，以減輕普查難度和工作量。對(duì)于反映國(guó)情國(guó)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算最主要的原始指標(biāo)設(shè)計(jì)為短表，為每一個(gè)普查對(duì)象都必須調(diào)查登記的。采取長(zhǎng)短表結(jié)合的方式

14、，就可以輕裝快速地收集匯總。其次，即便要反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算所需要的指標(biāo)，也不要指望通過普查都得到解決。普查指標(biāo)收集的都是一些基礎(chǔ)性的非經(jīng)過加工的原始數(shù)值。要便于被調(diào)查者理解和填寫。同時(shí)，要充分利用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)之間內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，減少同質(zhì)性相關(guān)性的指標(biāo)。對(duì)于一些需加工計(jì)算的質(zhì)量指標(biāo)和價(jià)值量指標(biāo)，由計(jì)算機(jī)自行生存。對(duì)于有內(nèi)在經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的指標(biāo)可用定量關(guān)系計(jì)算后取得。再不足的部分，要利用有關(guān)部門的資料驗(yàn)證后加以補(bǔ)充。還有不足的部分，可以采取其他非全面調(diào)查或科學(xué)測(cè)算的方法加以解決。我們一定要從在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的唯有全面調(diào)查收集上來的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確的思維定式中解放出來；我們一定要從政府綜合部門要包打天下的工作模式中

15、解放出來。統(tǒng)計(jì)部門要自己解放自己，自己解救自己。第三，對(duì)普查也存在一個(gè)認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。在20世紀(jì)90年代所開展的5項(xiàng)普查中，都是一個(gè)包羅萬象的不分企業(yè)規(guī)模的大清掃。我們總希望通過一次普查，不分企業(yè)是特大型的、大中型的、還是小型微型、甚至個(gè)體戶都要一個(gè)不漏地清查一遍。這就是我們很多同志對(duì)普查的理解。其實(shí)，在發(fā)達(dá)國(guó)家，搞某項(xiàng)普查時(shí)并非這樣做的。譬如，美國(guó)在開展商品零售批發(fā)業(yè)普查時(shí)，規(guī)定對(duì)月銷售額超過1000美元以上的零售批發(fā)企業(yè)才列為普查對(duì)象。而對(duì)月銷售額在1000美元以下的批零企業(yè)采取抽樣調(diào)查或用其他部門的資料加以估算。在巴西，1995年搞經(jīng)濟(jì)普查時(shí)，以商業(yè)為主體。加工業(yè)和服務(wù)業(yè)用行業(yè)主管部門的記

16、錄，加工評(píng)估后匯集起來的。并且，普查的對(duì)象是以大中型企業(yè)為主開展全面調(diào)查，小型公司的資料都是通過各主管部門登記取得的。五、建立以普查為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系（一）普查1. 普查項(xiàng)目。根據(jù)以往我國(guó)多次開展普查、尤其是20世紀(jì)90年代的5次普查經(jīng)驗(yàn)，以及吸取國(guó)外開展普查的一些好的做法，結(jié)合現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，我們認(rèn)為普查不易開展得過多過頻，調(diào)查對(duì)象按照規(guī)模劃分，調(diào)查內(nèi)容與年定報(bào)配套、要精簡(jiǎn)方便，調(diào)查方式要長(zhǎng)短表結(jié)合，資料整理時(shí)間以1年為期。普查以10年為一個(gè)周期，開展一次人口普查、一次農(nóng)業(yè)普查、兩次經(jīng)濟(jì)普查。經(jīng)濟(jì)普查每5年一次，涵蓋工業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)，取消基本單位普查和第三產(chǎn)業(yè)普查?；?/p>

17、本單位資料一是可以通過農(nóng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)普查時(shí)同時(shí)取得；二是通過行政登記取得。具體講，各級(jí)政府事業(yè)職能部門要依靠行政法賦予的權(quán)力，切實(shí)履行自己的職責(zé)和義務(wù)，加強(qiáng)譬如工商行政登記、稅務(wù)登記、統(tǒng)計(jì)行政登記、技術(shù)監(jiān)督、編制等行政管理手段，把各類單位登記在冊(cè)。2. 普查對(duì)象。對(duì)普查對(duì)象的確定，采取美國(guó)的做法，即達(dá)到一定規(guī)模以上的企業(yè)，譬如，大中型企業(yè)或商品零售額月銷售額達(dá)到1000美元以上的企業(yè)，才被列入普查調(diào)查時(shí)的對(duì)象。對(duì)小型微型個(gè)體戶或者規(guī)模以下的企業(yè)，采取其他非全面調(diào)查方法取得或推算。3. 普查內(nèi)容。普查以反映國(guó)情國(guó)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算最主要的最基本的原始狀況為目的，采取長(zhǎng)短表相結(jié)合的方式進(jìn)行。所缺資料可以

18、通過部門取得、可以采取區(qū)域調(diào)查法、抽樣調(diào)查法、科學(xué)推算等其他非全面調(diào)查方法取得。（二）年定報(bào)調(diào)查對(duì)綜合統(tǒng)計(jì)部門年定報(bào)制度改革動(dòng)大的手術(shù)。其基本指導(dǎo)原則是：以普查為基礎(chǔ)，以反映國(guó)情國(guó)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的指標(biāo)為主體，制定年定報(bào)指標(biāo)體系；行業(yè)管理需要的指標(biāo)交由主管部門承擔(dān)，綜合統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)監(jiān)審和評(píng)估。1. 調(diào)查內(nèi)容。承擔(dān)全社會(huì)國(guó)情國(guó)力、國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算、城鄉(xiāng)居民家計(jì)調(diào)查等其他部門無力承擔(dān)的、又必不可少的調(diào)查。對(duì)于社會(huì)上確實(shí)需要的信息交由統(tǒng)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)。2. 調(diào)查對(duì)象。綜合統(tǒng)計(jì)部門只對(duì)規(guī)模以上的企事業(yè)單位采取直報(bào)調(diào)查。在現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)管理體制下，由市縣直接收集整理基層單位報(bào)表。填報(bào)單位由規(guī)模以上企業(yè)直報(bào)統(tǒng)計(jì)局，全行業(yè)資料由各主管部門承擔(dān)。上面已經(jīng)闡述過，“規(guī)模以上”不分行業(yè)，以