項目范圍管理 第一章 第二章

1、項目范圍管理高峰 201513662532776項目范圍管理時間：4個周末教材：項目范圍管理輔助：項目范圍管理，郭云濤考試類型：單選，多選，名詞解釋，簡答，論述20*2,5*2,4*3,4*5,2*9整體難度，中等偏容易第一章項目范圍管理概述第一節(jié) 項目范圍第二節(jié) 項目范圍管理的內(nèi)容第三節(jié) 項目范圍管理的意義案例討論第一節(jié) 項目范圍什么是范圍什么是項目范圍范圍：范圍，指界限，限制，一定的時空間限定；效法。語出易系辭上：“范圍天地之化而不過?！表椖糠秶?，project scope,包括項目的最終產(chǎn)品或服務(wù)以及是實現(xiàn)該產(chǎn)品或服務(wù)所需要做的各項工作。范圍：哪些該做？那些不該做？難度在于：如何在項目的

2、一開始就知道哪些該做，哪些不該做？比如你們家裝修房子，如何一開始就知道哪些工作需要做，哪些不需要做呢？思考一下，如何不知道具體要做什么就開始做項目，會怎么樣？10第一節(jié)第一節(jié) 項目范圍管理概述項目范圍管理概述已界定的范圍業(yè)主期望的范圍實際完成的范圍一、項目范圍管理的原理一、項目范圍管理的原理11第一節(jié)第一節(jié) 項目范圍管理概述項目范圍管理概述一、項目范圍管理的原理一、項目范圍管理的原理一曰度，二曰量，三曰數(shù)，四曰稱，五曰勝。一曰度，二曰量，三曰數(shù)，四曰稱，五曰勝。地生度，度生量，量生數(shù)，數(shù)生稱，稱生勝。地生度，度生量，量生數(shù)，數(shù)生稱，稱生勝。 兵法：兵法：12鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計

3、巨虧鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.5341.53億元億元中國鐵建股份有限公司（601186.SH/01186.HK，下稱中國鐵建）10月25日發(fā)布公告稱，由于承包的沙特麥加薩法至穆戈達莎輕軌項目（下稱沙特麥加輕軌項目），出現(xiàn)實際工程數(shù)量比預(yù)計工程量大幅增加等原因，預(yù)計將發(fā)生人民幣41.53億元的巨額虧損。 據(jù)公告介紹，沙特麥加輕軌項目采用EPC+O&M總承包模式（即設(shè)計、采購、施工加運營、維護總承包模式），由中國鐵建負責(zé)設(shè)計、采購、施工、系統(tǒng)（包括車輛）安裝調(diào)試以及從2010年11月13日起的三年運營和維護。項目原定于2010年11月13日開通運營。13鳳凰網(wǎng)：中國鐵建

4、沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.5341.53億元億元中國鐵建表示，項目進入大規(guī)模施工階段后，由于實際工實際工程數(shù)量比簽約時預(yù)計工程數(shù)量大幅度增加程數(shù)量比簽約時預(yù)計工程數(shù)量大幅度增加，再加上業(yè)主對該項再加上業(yè)主對該項目的目的20102010年運能需求較合同規(guī)定大幅提升、業(yè)主負責(zé)的地下管年運能需求較合同規(guī)定大幅提升、業(yè)主負責(zé)的地下管網(wǎng)和征地拆遷嚴重滯后、業(yè)主為增加新的功能大量指令性變更網(wǎng)和征地拆遷嚴重滯后、業(yè)主為增加新的功能大量指令性變更使部分已完工工程重新調(diào)整等因素影響使部分已完工工程重新調(diào)整等因素影響，導(dǎo)致項目工作量和成本投入大幅增加，計劃工期出現(xiàn)階段性

5、延誤。公告稱，上述變化導(dǎo)致合同預(yù)計總成本大幅增加。沙特麥加輕軌項目合同總金額為66.50億沙特里亞爾，按9月30日匯率折算，合同預(yù)計總收入120.70億元，合同預(yù)計總成本160.69億元，合同損失為39.99億元。加上財務(wù)費用1.54億元，總虧損額預(yù)計為41.53億元。14范圍范圍- -時間時間- -費用費用時間3（12個月）費用3（1200萬人民幣）時間2（9個月）費用2（70萬元人民幣）時間1（6個月）費用1（60萬元人民幣）新款洗衣機產(chǎn)品功能要求產(chǎn)品技術(shù)要求技術(shù)標(biāo)準與質(zhì)量標(biāo)準范圍1：樣機設(shè)計與測試；范圍2：20臺樣機；范圍3：原生產(chǎn)車間改造范圍可能包括以下多重含義產(chǎn)品范圍（product

6、 scope)：產(chǎn)品功能特征項目范圍（project scope)：做什么產(chǎn)品規(guī)范（specification)：具體特征和功能重點：產(chǎn)品范圍和項目范圍的集合。產(chǎn)品范圍主要是針對最終產(chǎn)品來衡量，項目范圍是對照項目計劃來進行衡量。項目范圍管理的一個重要技術(shù)WBS確定項目范圍，需要編寫正式的項目范圍說明書項目范圍說明書要包括：項目的合理性說明（利弊關(guān)系）項目目標(biāo)項目可交付成果17案例討論小李是國內(nèi)某知名IT企業(yè)的項目經(jīng)理，負責(zé)西南某省的一個企業(yè)管理信息系統(tǒng)建設(shè)項目的管理。在該項目合同中，簡單地列出了幾條項目承建方應(yīng)完成的工作，據(jù)此小李自己制訂了項目的范圍說明書。18案例討論甲方的有關(guān)工作由其信息中

7、心組織和領(lǐng)導(dǎo)，信息中心主任兼任該項目的甲方經(jīng)理?？墒窃陧椖繉嵤┻^程中，有時是甲方的財務(wù)部直接向小李提出變更要求，有時是甲方的銷售部直接向小李提出變更要求，而且有時這些要求是相互矛盾的。面對這些變更要求，小李試圖用范圍說明書來說服甲方，甲方卻動輒引用合同的相應(yīng)條款作為依據(jù)，而這些條款要么太粗、不夠明確，要么小李跟他們有不同的理解。因此小李對這些變更要求不能簡單地接受或拒絕而左右為難，他感到很沮喪。如果不改變這種狀況，項目完成看來要遙遙無期。 19問題：問題： 1 1、該問題產(chǎn)生的原因是什么？如何解、該問題產(chǎn)生的原因是什么？如何解決？決？ 2 2、如果你是小李，你怎樣在合同談判、計、如果你是小李，

8、你怎樣在合同談判、計劃和執(zhí)行階段分別進行范圍管理？劃和執(zhí)行階段分別進行范圍管理？ 第二節(jié) 項目范圍管理的內(nèi)容確定項目的需求定義和規(guī)劃項目的范圍范圍管理的實施范圍的變更控制管理范圍核實確定項目的需求項目啟動之前需要：可行性研究項目的需求由于以下一個活多個項目的需求而決定1. 市場需求（能源短缺，研究更省油的汽車，新能源汽車）2. 商業(yè)需求（培訓(xùn)學(xué)校開發(fā)新課程）3. 顧客需求（電力公司先建變電站，給工業(yè)區(qū)供電）4. 技術(shù)進步需求（互聯(lián)網(wǎng)項目，移動互聯(lián)項目）5. 法律需求等從而形成了循環(huán)社會發(fā)展-新的需求-項目建設(shè)-社會發(fā)展不斷有新的項目出現(xiàn)需求需要用文件的形式來表述需求建議書（重要）RFP，req

9、uest for proposal誰發(fā)的？客戶給誰看？承約商RFP，內(nèi)容：項目的工作陳述，對項目的要求，期望的項目目標(biāo)、客戶供應(yīng)條框，付款方式，契約形式，項目時間，對承約商項目申請書的要求1. 工作陳述（SOW）statement of work主要工作，任務(wù)范圍2. 客戶對項目的要求3. 期望的項目目標(biāo)4. 客戶供應(yīng)條款5. 付款方式6. 契約形式7.項目時間8. 對承約商項目申請書的要求評價要求，經(jīng)驗，技術(shù)方式，成本等的要求，大概的資金的范圍（防止超出太多）案例分析重點看RFP和SOW主要內(nèi)容涵括什么二、定義和規(guī)劃項目的范圍定義和規(guī)劃項目目標(biāo)，可交付成果的性能指標(biāo)，約束條件，工作原則以及管

10、理策略PBS，product breakdown structure三、范圍管理的實施是指控制項目中實際執(zhí)行的工作，而通過工作定義確定的工作應(yīng)該按照項目計劃實施和控制四 范圍的變更控制管理變更，指項目干系人由于項目環(huán)境或者是其他各種原因，要求對項目的范圍計劃進行修改，甚至是重新規(guī)劃，而這類修改或變化就叫做變更。可不可以變更？關(guān)鍵是如何管理變更變更的依據(jù)，系統(tǒng)的管理修改有關(guān)技術(shù)文件，項目計劃，并通知有關(guān)的項目干系人，對項目的變化采取一定的應(yīng)對措施。五 范圍核實項目核實，移交已完成的項目可交付成果交給該項目的成果的使用者或者其他有權(quán)接收的項目干系人。進行項目范圍核實時，項目班子必須向接收方出示能明

11、確說明成果的文件，如項目計劃、技術(shù)要求說明書、技術(shù)文件、圖紙等。項目范圍管理項目范圍管理啟動啟動產(chǎn)品描述產(chǎn)品描述戰(zhàn)略性計劃戰(zhàn)略性計劃項目選擇標(biāo)準項目選擇標(biāo)準歷史信息歷史信息項目項目選擇選擇方法方法專家專家評定評定鮮蘑菇長成鮮蘑菇長成項目經(jīng)理認定項目經(jīng)理認定或任命或任命范圍計劃編制范圍計劃編制產(chǎn)品描述產(chǎn)品描述項目章程項目章程約束條件約束條件產(chǎn)品產(chǎn)品分析分析收益、收益、成本成本分析分析范圍說明范圍說明詳細依據(jù)詳細依據(jù)范圍定義范圍定義范圍說明范圍說明其他計劃編制其他計劃編制的輸出的輸出WBSWBS模模板板工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)范圍核實范圍核實工作結(jié)果工作結(jié)果產(chǎn)品文檔產(chǎn)品文檔檢查檢查正式接受正式接受

12、范圍變更控制范圍變更控制工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)績效報告績效報告范圍范圍變更變更控制控制績效績效范圍變更范圍變更糾正措施糾正措施Review項目范圍，定義項目范圍說明書應(yīng)包括三個部分合理性說明，項目目標(biāo)和項目可交付成果項目范圍管理的內(nèi)容：5個部分第一確定項目需求：5種需求需求建議書（RFP）：8個部分（SOW）定義和規(guī)劃項目的范圍范圍管理的實施范圍的變更控制管理范圍核實第三節(jié) 項目范圍管理的意義首先，項目實際要求的，但沒有明確定義的工作將不能得到有效執(zhí)行，進而危害項目最終目標(biāo)的滿足。（該做的沒做）（該做的沒做）其次，如果工作內(nèi)容不在項目工作范圍之內(nèi)而被執(zhí)行，或項目范圍盲目擴大，就會影響項目的預(yù)

13、算。（不該做的做了）（不該做的做了）因此，可以看出確定項目的范圍對項目管理來說可以起到如下作用1. 提高費用、時間和資源估算的準確性準確性2. 確定了進度測量和控制的基準基準。3. 有助于清楚地分配任務(wù)分配任務(wù)界定范圍的過程中，可能會用到以下信息1. 范圍內(nèi)和范圍以外的可交付使用的類型2. 范圍內(nèi)和范圍以外的主要工作的周期流程3.范圍內(nèi)和范圍以外的數(shù)據(jù)類型4.范圍內(nèi)和范圍以外的數(shù)據(jù)源或者數(shù)據(jù)庫5.范圍內(nèi)和范圍以外的組織6.范圍內(nèi)和范圍以外的主要功能判斷范圍管理方面是否合理？判斷范圍管理方面是否合理？1、是否有支持項目啟動的正式文本2、是否有正規(guī)的項目目標(biāo)說明文檔3、是否定義了工作分解結(jié)構(gòu)WBS

14、4、是否有正式的項目范圍變更程序?qū)W習(xí)提高IPMPPMPCPMP案例討論中國項目管理師(CPMP)作為國家職業(yè)資格考試，具有廣泛的認可度和專業(yè)權(quán)威性，代表了我國政府對項目管理專業(yè)從業(yè)人員資格認證的最高水平。國家職業(yè)資 格項目管理師證書已成為我國政府部門和各企事業(yè)機構(gòu)組織對項目管理專業(yè)人員素質(zhì)考核的主要參考因素，是對項目管理專業(yè)人員執(zhí)業(yè)、求職、任職的基本要求。中國項目管理師（CPMP）共分為四個等級：高級項目管理師（一級）、項目管理師（二級）、助理項目管理師（三級）、項目管理員（四級），每級的申報條件如下：高級項目管理師 國家職業(yè)資格一級（符合以下條件之一者）（1）取得本職業(yè)項目管理師職業(yè)資格證書

15、后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)高級項目管理師正規(guī)培訓(xùn)達規(guī)定標(biāo)準學(xué)時數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書。（2）取得博士學(xué)位，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，并擔(dān)任項目管理領(lǐng)導(dǎo)工作1年以上，負責(zé)過24項以上復(fù)雜項目管理工作，取得一定的工作成果（含研究成果、獎勵成果、論文著作），經(jīng)高級項目管理師正規(guī)培訓(xùn)達規(guī)定標(biāo)準學(xué)時數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書。（3）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，連續(xù)從事本職業(yè)工作8年以上，并擔(dān)任項目管理領(lǐng)導(dǎo)工作3年以上，負責(zé)過35項以上復(fù)雜項目管理工作。項目管理師項目管理師 國家職業(yè)資格二級（符合以國家職業(yè)資格二級（符合以下條件之一者）下條件之一者）（1）取得本職業(yè)助理項目管理師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從

16、事本職業(yè)工作3年以上。（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），申報前從事本職業(yè)工作5年以上，擔(dān)任項目管理領(lǐng)導(dǎo)2年以上。（3）具有研究生學(xué)歷（或同等學(xué)歷），申報前從事本職業(yè)工作3年以上，擔(dān)任項目管理領(lǐng)導(dǎo)1年以上，能夠管理一般復(fù)雜項目。助理項目管理師助理項目管理師 國家職業(yè)資格三級（符合以下條件之一國家職業(yè)資格三級（符合以下條件之一者）者）（1）取得本職業(yè)項目管理員職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作2年以上，經(jīng)助理項目管理師正規(guī)培訓(xùn)達規(guī)定標(biāo)準學(xué)時數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書。（2）具有大專以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），連續(xù)從事本職業(yè)工作5年以上。（3）具有大學(xué)本科學(xué)歷，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上。項目管理

17、員項目管理員 國家職業(yè)資格四級（符合以下條件之一者）國家職業(yè)資格四級（符合以下條件之一者）（1）具有高中以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)項目管理員正規(guī)培訓(xùn)達規(guī)定標(biāo)準學(xué)時數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書。（2）具有大專以上學(xué)歷，從事項目管理工作1年以上。第二章 項目啟動導(dǎo)入案例注意這個案例中，項目啟動都做了什么工作？第一節(jié) 項目啟動概述項目啟動就是正式承認正式承認一個新項目的存在或一個已有項目開始進入下一個階段進入下一個階段的過程。某些組織，項目只有在可行性研究或初步計劃完成才能啟動項目為什么會啟動？市場需要，經(jīng)營需要，顧客需要，技術(shù)進步，法律要求。項目啟動的運作1. 產(chǎn)品說明。產(chǎn)

18、品說明。記錄項目在實施過程中要產(chǎn)生的產(chǎn)品或服務(wù)的特性。項目進行，產(chǎn)品說明具體化。由委托方提供2. 戰(zhàn)略計劃，戰(zhàn)略計劃，組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，實施組織的戰(zhàn)略計劃應(yīng)該作用項目選擇決策的一個因素3. 項目選擇準則項目選擇準則，一般由產(chǎn)品來決定，設(shè)計，管理，收益，市場，公眾等4. 歷史資料歷史資料，有關(guān)以前的項目決策的結(jié)果以及執(zhí)行情況。二 項目啟動的工具和技術(shù)項目選擇方法，兩種1. 效益度量法效益度量法，比較法，評分模型，經(jīng)濟評價模型2. 約束條件下的最優(yōu)方法約束條件下的最優(yōu)方法，線性規(guī)劃，動態(tài)規(guī)劃，整數(shù)規(guī)劃以及多目標(biāo)規(guī)劃決策模型，有些情況下，需要把綜合的項目選擇準則運用到復(fù)雜的模型中。專家判斷專家判斷（專

19、家論證會）咨詢顧問，行業(yè)顧問三 項目啟動的結(jié)果項目章程：正式承認項目存在的文件項目經(jīng)理的選定-指派約束條件項目假設(shè)：假定某些條件是真實的，假如某位關(guān)鍵人物什么時候到位，原材料什么時候可以采購到，土地什么平整好等第二節(jié) 項目目標(biāo)什么是項目目標(biāo)項目目標(biāo)：實施項目所要達到的預(yù)期結(jié)果，即項目所能交付的成果或服務(wù)的成果或服務(wù)項目的特點：項目通常是具有一定期望結(jié)果的一次性活動，有確定的起點和終點，并且任何一個具體的項目都要解決一定的問題，達到一定的預(yù)期目標(biāo)，所以項目實施的過程實際上就是一個追求預(yù)定目標(biāo)的過程。案例目標(biāo)的重要性比如人生的目標(biāo)徒步的遠行必須要有目標(biāo)！一 項目目標(biāo)的特征一 目標(biāo)的多樣性多樣性（多

20、個目標(biāo)進行權(quán)衡）二 目標(biāo)的優(yōu)先性優(yōu)先性（技術(shù)性能，成本，時間不同階段優(yōu)先不同）三， 目標(biāo)的層次性層次性，描述成階梯層次結(jié)構(gòu)，上層的總體目標(biāo)，下層的具體目標(biāo)，上下層層要統(tǒng)一。總體的是方向，模糊，下層的具體指導(dǎo)工作，可測明確的。三個層次：戰(zhàn)略目標(biāo)，策略性目標(biāo)和項目實施戰(zhàn)略目標(biāo)，策略性目標(biāo)和項目實施的具體計劃的具體計劃。項目戰(zhàn)略目標(biāo)，mission，策略的goal，二 項目三大基本目標(biāo)之間的平衡項目的三大目標(biāo)時間，成本，技術(shù)性能時間，成本，技術(shù)性能范圍管理就是要尋找效益最大的項目實施范圍或規(guī)模，從而確定其相應(yīng)的成本。目標(biāo)相悖性，好的質(zhì)量往往意味著更長的時間，更多的投入成本如果把項目實施的范圍或規(guī)模一

21、并的考慮，利用利潤替代成本作為目標(biāo)。利潤=收益-成本三個因素中，固定一個，看另外兩個，技術(shù)性能確定的情況下，時間成本的權(quán)衡當(dāng)質(zhì)量標(biāo)準不變時，可以用下面四種方法建立時間成本函數(shù)1. 重新定義項目范圍，刪減一部分工作任務(wù)2. 獲得額外的資源，追加項目預(yù)算，解決成本問題3. 改變資源分配，支持正在跟蹤的關(guān)鍵路線上的工作活動4. 改變活動流程，導(dǎo)致資源重新計劃和分配三 確定項目目標(biāo)的原則目標(biāo)確定是一個溝通方式，體現(xiàn)在成員之間，為了一個共同目標(biāo)努力基本原則：基本原則：SMARTSMARTSpecific：具體，目標(biāo)要具體，清楚，準確，易于理解的詞匯進行表述Measurable：可度量，每個階段的成果可以

22、驗證，產(chǎn)出的成果Attainable：最終目標(biāo)是生產(chǎn)出實際的產(chǎn)品或服務(wù)。Relevant：必須遵循公司的戰(zhàn)略需求，公司的使命。Time bound：確定的開始和結(jié)束時間53Scope planning項目目標(biāo)項目目標(biāo) 項目目標(biāo)的項目目標(biāo)的S.M.A.R.T S.M.A.R.T 原則原則l明確性（明確性（Specific） 最終目標(biāo)是否明確？應(yīng)該最終目標(biāo)是否明確？應(yīng)該 做到哪一步以及何時完成？做到哪一步以及何時完成？l可度量性（可度量性（Measurable）能在多大程度上測量最能在多大程度上測量最 終目標(biāo)的完成情況？終目標(biāo)的完成情況？l可完成性（可完成性（Achievable）在規(guī)定時間內(nèi)，最

23、終在規(guī)定時間內(nèi)，最終 目標(biāo)目標(biāo) 是否合理，能夠?qū)崿F(xiàn)？是否合理，能夠?qū)崿F(xiàn)？l相關(guān)性（相關(guān)性（Relevant）最終目標(biāo)是否很重要、很最終目標(biāo)是否很重要、很 有價值有價值, 是否值得進行下去？是否值得進行下去？l可跟蹤性（可跟蹤性（Traceable）能夠?qū)φ麄€項目進程能夠?qū)φ麄€項目進程 進行跟蹤檢查嗎？進行跟蹤檢查嗎？54項目目標(biāo)的表述要求項目目標(biāo)的表述要求 l將做什么？將做什么？l為什么要做它？為什么要做它？l什么時候完成？什么時候完成？l需要什么資源？需要什么資源？l如何評價？如何評價？l在哪里進行？在哪里進行？Scope planning項目目標(biāo)項目目標(biāo)項目的目標(biāo)項目的目標(biāo)需要回答下需要回

24、答下列問題列問題55 “中星中星22號號”衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目主要是負責(zé)衛(wèi)衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目主要是負責(zé)衛(wèi)星運行業(yè)務(wù)管理。其建設(shè)項目主要包括：通信、天伺饋、星運行業(yè)務(wù)管理。其建設(shè)項目主要包括：通信、天伺饋、射頻網(wǎng)絡(luò)、遙測遙控、數(shù)據(jù)處理、在軌測試和測試模擬射頻網(wǎng)絡(luò)、遙測遙控、數(shù)據(jù)處理、在軌測試和測試模擬等。等。 項目總投資項目總投資1800萬元。為滿足萬元。為滿足05年年11月發(fā)射的衛(wèi)星，月發(fā)射的衛(wèi)星，本項目于本項目于2004年年9月初開始，月初開始，2005年年9月前建設(shè)完成，工月前建設(shè)完成，工程總工期為程總工期為1年。年。項目目標(biāo)與描述示例項目目標(biāo)與描述示例- “中星22號”衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理

25、站建設(shè)項目56確定項目目標(biāo)確定項目目標(biāo) 交付成果：交付成果：衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目 工期目標(biāo)：工期目標(biāo)：工程于工程于2004年年9月初開工建設(shè)，月初開工建設(shè)，2005年年9 月前完成，工程總工期為月前完成，工程總工期為1年。年。 費用目標(biāo)：費用目標(biāo)：總造價總造價1800萬元萬元 質(zhì)量目標(biāo)：質(zhì)量目標(biāo)：各單機設(shè)備合格率各單機設(shè)備合格率100%，優(yōu)良率，優(yōu)良率 70%以上，爭創(chuàng)一流。以上，爭創(chuàng)一流。 安全目標(biāo)：安全目標(biāo)： 杜絕人為事故。杜絕人為事故。57項目工作描述表項目工作描述表四 確定項目目標(biāo)的方式項目目標(biāo)一般由項目的發(fā)起人或項目的提議人來確定。項目目標(biāo)具體由誰來描述？具體

26、由誰來描述？理想狀態(tài)是項目經(jīng)理項目經(jīng)理，項目經(jīng)理對項目目標(biāo)的理解和定義決定了項目的成敗項目出問題：外行指揮內(nèi)行，瞎訂目標(biāo)（比如每次中國足球）項目失敗往往是由于目標(biāo)描述有問題。項目目標(biāo)是個逐步細化的過程，開始一般化，隨著時間逐漸明確。五 確定項目目標(biāo)的意義項目目標(biāo)的確定實際上就是明確了項目組成員共同努力工作共同努力工作的方向。目標(biāo)的確定還能產(chǎn)生一定的激勵作用激勵作用。每個項目組成員都有一定的個人目標(biāo)，自覺不自覺的按照目標(biāo)調(diào)整自己的努力方向。項目目標(biāo)的確定也為下一步制定項目計劃打下基礎(chǔ)，有了目標(biāo)指明方向，按照目標(biāo)制定計劃。項目范圍確定以前，項目經(jīng)理和項目班子成員必須花費足夠多的時間對項目進行研究，

27、討論和分析，必要時還要研究以前同類項目是如何組織的。編制項目界定文件，初步明確項目內(nèi)容和范圍。然后根據(jù)項目實施情況以及對項目認識的深入，根據(jù)所獲得資料越來越多，分析，補充和修改。詳細項目界定是在范圍規(guī)劃內(nèi)進行。同時區(qū)分，項目的最終結(jié)果哪些是必須取得的，哪些是最好能取得的。第三節(jié) 項目選擇項目需求分析項目需求分析，投資者通過對項目產(chǎn)品的市場需求，社會需求，公眾需求以及投資者本身的發(fā)展需求所進行的綜合分析，確定項目的方向以及項目投資的必要性或緊迫性，為投資決策提供必要的準備工作。1. 需求分析的依據(jù)項目面對的國家地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃和預(yù)測項目所面對的地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r及預(yù)測項目所面對的地

28、區(qū)的人口狀況項目所面對的國際和地區(qū)的有關(guān)法律，法規(guī)社會習(xí)俗。需求分析的主要內(nèi)容國家需求分析（5年計劃）社會需求分析（人文，自然，生態(tài)，可持續(xù)發(fā)展，比如新能源）消費群體需求分析（產(chǎn)品的特點決定的）項目業(yè)主的需求分析項目實施中的需求分析二 項目選擇項目啟動從項目的整體環(huán)境和戰(zhàn)略計劃上進行考慮戰(zhàn)略計劃闡述了組織的經(jīng)營理念、使命、目標(biāo)和目的，通過對組織優(yōu)劣勢的分析，研究組織環(huán)境中存在的計劃與威脅，預(yù)測未來趨勢，展望新的產(chǎn)品或服務(wù)需求，從而確定長遠的目標(biāo)規(guī)劃。SWOT方法進行分析（三）（三）項目選擇的項目選擇的基本方法基本方法 1 1、SWOTSWOT分析分析 （1 1）SWOTSWOT分析的涵義分析的

29、涵義 SwotSwot四個英文字母代表四個英文字母代表StrengthStrength， WeaknessWeakness， OpportunityOpportunity，ThreatThreat。其意思分別為：其意思分別為： S S，強項、優(yōu)勢；，強項、優(yōu)勢； W W，弱項、劣勢；，弱項、劣勢； 0 0，機會、機遇；，機會、機遇； T T，威脅、對手。，威脅、對手。 v SWOT分析的涵義分析的涵義 （2 2） SWOTSWOT分析的內(nèi)容分析的內(nèi)容 優(yōu)勢與劣勢分析（優(yōu)勢與劣勢分析（SW） 優(yōu)勢與劣勢分析（優(yōu)勢與劣勢分析（SW） 機會與威脅分析（機會與威脅分析（OT）。）。 v 環(huán)境分析環(huán)境分

30、析 l 一種簡明扼要的方法就是一種簡明扼要的方法就是PESTPEST分析分析 【政治政治(Political)(Political)、經(jīng)濟、經(jīng)濟(Economic)(Economic)、社會和文化、社會和文化(Social (Social and cultural)and cultural)、技術(shù)、技術(shù)(Technological) (Technological) 四個單詞的四個單詞的英文字頭，即稱為英文字頭，即稱為PESTPEST分析法分析法】：l 從政治（法律）的、經(jīng)濟的、社會文化的和技術(shù)的從政治（法律）的、經(jīng)濟的、社會文化的和技術(shù)的角度分析環(huán)境變化對本項目管理的影響。角度分析環(huán)境變化對本

31、項目管理的影響。l PEST 分析法 1 1 政治的法律的：政治的法律的：壟斷法律；環(huán)境保護法；稅法；對外貿(mào)易規(guī)定；勞動法；政府穩(wěn)定性；2 2 經(jīng)濟的：經(jīng)濟周期；GNP趨勢；利率；貨幣供給；通貨膨脹；失業(yè)率；可支配收入；能源供給；成本； 3 3 社會文化的：社會文化的：人口流動性；收入分配；社會穩(wěn)定；生活方式的變化；教育水平；消費；4 4 技術(shù)的：技術(shù)的：政府對研究的投入；政府和行業(yè)對技術(shù)的重視；新技術(shù)的發(fā)明和進展；技術(shù)傳播的速度；折舊和報廢速度。v 環(huán)境分析環(huán)境分析 A “五力五力”分析分析A “五力五力”分析分析A “五力五力”分析分析潛在的進入者潛在的進入者供供 應(yīng)應(yīng) 方方替替 代代 品

32、品購購 買買 方方議價能力議價能力威 脅威 脅v 波特的競爭力模型波特的競爭力模型（3 3） SWOTSWOT分析的一般方法分析的一般方法 l 可按以下步驟完成這個可按以下步驟完成這個SWOTSWOT分析表：分析表： SWOT SWOT分析表分析表 【案例分析案例分析】 德賽國際培訓(xùn)中心是一個在國內(nèi)外有一定知名度的培訓(xùn)機構(gòu)之一，德賽國際培訓(xùn)中心是一個在國內(nèi)外有一定知名度的培訓(xùn)機構(gòu)之一，具有多項培訓(xùn)的資格。培訓(xùn)中心擁有一部分素質(zhì)較好、積極肯干的員具有多項培訓(xùn)的資格。培訓(xùn)中心擁有一部分素質(zhì)較好、積極肯干的員工；也有一批國外贈送的優(yōu)良教學(xué)培訓(xùn)設(shè)備；參加培訓(xùn)的對象層次較工；也有一批國外贈送的優(yōu)良教學(xué)培

33、訓(xùn)設(shè)備；參加培訓(xùn)的對象層次較高，既有政府官員，也有企業(yè)高管人員。國內(nèi)外也有不少機構(gòu)希望與高，既有政府官員，也有企業(yè)高管人員。國內(nèi)外也有不少機構(gòu)希望與該培訓(xùn)中心合作，共同開發(fā)市場和一些培訓(xùn)項目。該中心也有實力推該培訓(xùn)中心合作，共同開發(fā)市場和一些培訓(xùn)項目。該中心也有實力推出一部分新的培訓(xùn)項目。但是，培訓(xùn)中心面臨的問題也不少：培訓(xùn)對出一部分新的培訓(xùn)項目。但是，培訓(xùn)中心面臨的問題也不少：培訓(xùn)對象相對狹窄、培訓(xùn)師資不足、行政后勤人員較多、經(jīng)濟效益不高、激象相對狹窄、培訓(xùn)師資不足、行政后勤人員較多、經(jīng)濟效益不高、激勵機制不完善、人心不穩(wěn)、管理不善等。最令人頭痛的則是來自市場勵機制不完善、人心不穩(wěn)、管理不善

34、等。最令人頭痛的則是來自市場競爭的壓力：培訓(xùn)結(jié)構(gòu)不斷增加、培訓(xùn)教材和課程日益成熟。競爭的壓力：培訓(xùn)結(jié)構(gòu)不斷增加、培訓(xùn)教材和課程日益成熟。 【案例分析案例分析】案 例 分 析S S：優(yōu)勢：優(yōu)勢1 1、有一部分素質(zhì)較好、積極肯干的、有一部分素質(zhì)較好、積極肯干的員工；員工；2 2、有一批國外贈送的教學(xué)設(shè)備；、有一批國外贈送的教學(xué)設(shè)備；3 3、培訓(xùn)項目層次較高；、培訓(xùn)項目層次較高；4 4、在國內(nèi)外有一定的知名度，是層在國內(nèi)外有一定的知名度，是層次較高的培訓(xùn)機構(gòu)之一，具有多項培次較高的培訓(xùn)機構(gòu)之一，具有多項培訓(xùn)的資格。訓(xùn)的資格。W W：劣勢：劣勢1 1、培訓(xùn)對象面較窄、產(chǎn)品單一；、培訓(xùn)對象面較窄、產(chǎn)品單

35、一；2 2、缺少自己的師資力量；、缺少自己的師資力量；3 3、少部分人員自身素質(zhì)不高，、少部分人員自身素質(zhì)不高，4 4、行政后勤人員多，缺乏激勵機制。、行政后勤人員多，缺乏激勵機制。5 5、管理還不夠完善。、管理還不夠完善。 O O：機會：機會1 1、國內(nèi)外有不少機構(gòu)希望同該培、國內(nèi)外有不少機構(gòu)希望同該培訓(xùn)機構(gòu)建立合作項目。訓(xùn)機構(gòu)建立合作項目。2 2、具有開發(fā)新的培訓(xùn)項目的實力。、具有開發(fā)新的培訓(xùn)項目的實力。 T T：威脅：威脅 1 1、類似的培訓(xùn)機構(gòu)增多，、類似的培訓(xùn)機構(gòu)增多，培訓(xùn)培訓(xùn)課程的內(nèi)容雷同或相似，課程的內(nèi)容雷同或相似，市場競市場競爭壓力大；爭壓力大； 2 2、培訓(xùn)市場趨于成熟，但缺

36、乏、培訓(xùn)市場趨于成熟，但缺乏具有自己特色的培訓(xùn)項目。具有自己特色的培訓(xùn)項目。 【案例基本結(jié)論案例基本結(jié)論】【案例基本結(jié)論案例基本結(jié)論】【案例基本結(jié)論案例基本結(jié)論】項目選擇的方法效益度量法效益度量法約束優(yōu)化法約束優(yōu)化法1.成本比較法投資差額法成本差額法經(jīng)濟價值系數(shù)法系數(shù)是正的好還是負的好，大一些，還是小一些好？occcy0年費用計算法Z=c+ea+I如果技術(shù)方案效益指標(biāo)是相同的，則年費最低的方案是最優(yōu)的方案評分法，將各評價項目，按評價標(biāo)準評分，根據(jù)評分多少，判定該項目的取舍和先后順序。加法評分法，連乘評分法，加乘評分法。案例P46簡單，容易，中間排序不夠靈敏連乘P47靈敏度高加乘法加權(quán)法90非加

37、權(quán)非加權(quán)0 01 1因素模型評分法因素模型評分法項目項目 A A 評估人評估人 不增加能源需求不增加能源需求 X X不增加新設(shè)備不增加新設(shè)備 X X現(xiàn)有人員管理項目的能力現(xiàn)有人員管理項目的能力 X X不降低產(chǎn)品質(zhì)量不降低產(chǎn)品質(zhì)量 X X不需要調(diào)整組織結(jié)構(gòu)不需要調(diào)整組織結(jié)構(gòu) X X對環(huán)境標(biāo)準的影響對環(huán)境標(biāo)準的影響 X X預(yù)計年利潤在預(yù)計年利潤在2525萬美元以上萬美元以上 X X與現(xiàn)有產(chǎn)品經(jīng)營協(xié)調(diào)與現(xiàn)有產(chǎn)品經(jīng)營協(xié)調(diào) X X條件條件滿足條件滿足條件 不滿足條件不滿足條件91例：SAP公司試圖應(yīng)用評分模型選出進行投資的最優(yōu)方案。高=3 中=2 低=1項目項目指標(biāo)指標(biāo)重要性權(quán)重重要性權(quán)重得分得分加權(quán)得

38、分加權(quán)得分項目項目 A A成本成本1 13 33 3潛在利潤潛在利潤2 21 12 2投入市場時間投入市場時間2 21 12 2開發(fā)風(fēng)險開發(fā)風(fēng)險3 32 26 6總得分總得分1313項目項目 B B成本成本1 12 22 2潛在利潤潛在利潤2 22 24 4投入市場時間投入市場時間2 22 24 4開發(fā)風(fēng)險開發(fā)風(fēng)險3 33 39 9總得分總得分1919項目項目 C C成本成本1 13 33 3潛在利潤潛在利潤2 23 36 6投入市場時間投入市場時間2 23 36 6開發(fā)風(fēng)險開發(fā)風(fēng)險3 31 13 3總得分總得分1818線性規(guī)劃法幾何法，圖上作業(yè)法，表上作業(yè)法整數(shù)規(guī)劃，動態(tài)規(guī)劃線性規(guī)劃，目標(biāo)函

39、數(shù)，約束條件，決策變量P54例題B B、資金時間價值的來源、資金時間價值的來源 第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 資金資金原值原值資金時資金時間價值間價值生產(chǎn)或流通領(lǐng)域生產(chǎn)或流通領(lǐng)域存入銀行存入銀行鎖在保險箱鎖在保險箱資金原值資金原值+ +資金原值資金原值第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 l 在生產(chǎn)流通領(lǐng)域，資金運動產(chǎn)生的增值是在生產(chǎn)流通領(lǐng)域，資金運動產(chǎn)生的增值是利率，其大小與利潤率有關(guān)；利率，其大小與利潤率有關(guān)；l 存入銀行的資金產(chǎn)生的增值是利息，其大存入銀行的資金產(chǎn)生的增值是利息，其大小取決于利息率。小取決于利息率。第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論

40、證與項目評估 C C、資金時間價值的計算、資金時間價值的計算 第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 單利。單利。計算公式為：計算公式為： 單利計算期末本利和單利計算期末本利和 = = 本金（本金（1 1利率利率期限）期限） 即即: F = P : F = P （ 1 1 i i t t ） 復(fù)利。復(fù)利。計算公式為：計算公式為： (1) ,nn=+復(fù)利計算期末的本利和本金利率為計算期(1)nFPi=+第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 【例例】: : 計算期的利息率為計算期的利息率為5 5，每一計息周期為月，每一計息周期為月， 名義利率名義利率 = 5= 5 12

41、= 6 % 12 = 6 %名義利率名義利率 名義利率名義利率 = = 月利率月利率 12 12個月個月 = = 年利率年利率第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 實際利率。實際利率。 按照復(fù)利方法計算、以年為計息周期的利率，按照復(fù)利方法計算、以年為計息周期的利率，稱之為實際利率。用公式表示為：稱之為實際利率。用公式表示為： 或者表示為或者表示為 ：(1)1nN RE Rn=+-(1)1,nn=+-名 義 利 率實 際 利 率為 計 算 期計 息 期 限第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 名義利率名義利率 ( (名義利率名義利率 ( (第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目

42、評估項目論證與項目評估 表表3 31 1 實際利率計算對照表實際利率計算對照表 計息期計息期一年內(nèi)計息次數(shù)一年內(nèi)計息次數(shù)（n）實際利率實際利率12個月個月11200006個月個月21230003個月個月41255001個月個月121268251天天3651274751小時小時8 760127496無限小無限小127497第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 、 現(xiàn)值、將來值（終值）現(xiàn)值、將來值（終值） A A、 現(xiàn)值現(xiàn)值: : 未來的某一特定金額的資金，按未來的某一特定金額的資金，按一定的利率計算，折合到現(xiàn)在的價值。一定的利率計算，折合到現(xiàn)在的價值。 現(xiàn)值的計算公式為：現(xiàn)值的計算

43、公式為：1(1)nPFin現(xiàn)值（本金）復(fù)利計算期末的本利和 / （1利率）第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 為貼現(xiàn)因數(shù)，又稱折現(xiàn)系數(shù)。為貼現(xiàn)因數(shù)，又稱折現(xiàn)系數(shù)。 ( 1)nFPi=+1(1)nPFi1(1)ni+第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 【例例】 某項目在完工某項目在完工6 6年后需要一筆年后需要一筆1 0001 000萬元的資金，作為技術(shù)萬元的資金，作為技術(shù)更新改造項目的基金籌款，年利率為更新改造項目的基金籌款，年利率為1010。問：現(xiàn)在應(yīng)該存入銀行。問：現(xiàn)在應(yīng)該存入銀行多少錢？多少錢？ i Ft P=?i =10P=?F=1000萬元萬元 t =

44、6年年1(1)nPFiB B、 將來值（終值）。將來值（終值）。 現(xiàn)在某一特定金額的資金，按一定的利率計算，現(xiàn)在某一特定金額的資金，按一定的利率計算，到計算期末的本利和。到計算期末的本利和。 (1)nFPi=+(1)ni+(1)ni+第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 P=1000萬元萬元i F？tP=1000萬元萬元i=10F？t8年年解：解： = P= P（F / PF / P，1010，8 8，），） 1 0001 0002.14362.14362 143.62 143.6萬元萬元 即：即：8 8年后該項目應(yīng)連本帶利歸還商業(yè)銀行年后該項目應(yīng)連本帶利歸還商業(yè)銀行214321

45、436 6萬元。萬元?！纠?某項目工程借得商業(yè)銀行貸款某項目工程借得商業(yè)銀行貸款1 0001 000萬元，年利率為萬元，年利率為1010，8 8年后該項目應(yīng)連本帶利（復(fù)利計算的本利和）歸還商年后該項目應(yīng)連本帶利（復(fù)利計算的本利和）歸還商業(yè)銀行多少錢？業(yè)銀行多少錢？(1)nFPi=+第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 、折現(xiàn)率、折現(xiàn)系數(shù)。、折現(xiàn)率、折現(xiàn)系數(shù)。第二節(jié)第二節(jié) 項目論證與項目評估項目論證與項目評估 計算可以使用軟件幫助比如管理運籌學(xué)整數(shù)規(guī)劃4. 決策樹的計算EMV風(fēng)險值P57的案例計算5. 層次分析法AHP第四節(jié) 項目建議書項目建議書（又稱項目立項申請書或立項申請報

46、告）由項目承建單位或項目法人根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市 場、所在地的內(nèi)外部條件，就某一具體新建、擴建項目提出的項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設(shè)想。它要從宏觀上論述項目設(shè)立的必要性和可能 性，把項目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項目建議書(又稱立項申請書)是項目單位就新建、擴建事項向發(fā)改委項目管理部門申報的書面申請文件。是項目建設(shè)籌建單位或項目法人，根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、 生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件，提出的某一具體項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設(shè)想。往往是在項目早期，由于項

47、目條件還不 夠成熟，僅有規(guī)劃意見書，對項目的具體建設(shè)方案還不明晰，市政、環(huán)保、交通等專業(yè)咨詢意見尚未辦理。項目建議書主要論證項目建設(shè)的必要性，建設(shè)方案和投資 估算也比較粗，投投資誤差為資誤差為30%30%左右。左右。與可行性研究報告的區(qū)別常常，項目建議書的批復(fù)是可行性研究報告的 重要依據(jù)之一；可行性研究報告是項目建議書的后續(xù)文件之一。此外，在可行性研究階段，項目至少有方案設(shè)計，市政、交通和環(huán)境等專業(yè)咨詢意見也必不可少了。 對于房地產(chǎn)項目，一般還要有詳規(guī)或修建性詳規(guī)的批復(fù)。此階段投資估算要求較細，原此階段投資估算要求較細，原則上誤差在則上誤差在10%10%；相應(yīng)地，融資方案也要詳細，每年的建設(shè)投

48、資要落到實 處，有銀行貸款的項目，要有銀行出具的資信證明。項目建議書-案例分析注意基本內(nèi)容包括哪些？第五節(jié) 可行性研究可行性研究的意義Feasibility study包括機會研究，初步可行性研究和可行性研究三個階段 可行性研究概述可行性研究概述技術(shù)先進性、經(jīng)濟合理性、工程適用性技術(shù)先進性、經(jīng)濟合理性、工程適用性一、可行性研究的概念一、可行性研究的概念 可行性研究是一個綜合的概念。它的任務(wù)是以市場可行性研究是一個綜合的概念。它的任務(wù)是以市場為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)濟效益為最終目標(biāo)，對擬為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)濟效益為最終目標(biāo)，對擬建的投資項目進行調(diào)查研究和綜合論證，為項目建設(shè)的建的投資項目

49、進行調(diào)查研究和綜合論證，為項目建設(shè)的決策提供科學(xué)依據(jù)。決策提供科學(xué)依據(jù)。可行性研究的發(fā)展和作用可行性研究的發(fā)展和作用提高項目決策的科學(xué)性提高項目決策的科學(xué)性項目的申報和建設(shè)：項目的申報和建設(shè)：項目投資決策的依據(jù)；項目投資決策的依據(jù)； 申請貸款、籌資；申請貸款、籌資；環(huán)保審查、報批；環(huán)保審查、報批；簽定有關(guān)合同、協(xié)議；簽定有關(guān)合同、協(xié)議；設(shè)計和基礎(chǔ)建設(shè)資料；設(shè)計和基礎(chǔ)建設(shè)資料；企業(yè)組織管理等。企業(yè)組織管理等。提高投資的綜合效益提高投資的綜合效益19811981年：國務(wù)院年：國務(wù)院可行性研究報告內(nèi)容要求可行性研究報告內(nèi)容要求19831983年：國家計委年：國家計委關(guān)于建設(shè)項目進行可行性研究的試行管

50、理辦法關(guān)于建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法19871987年：國家計委年：國家計委建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)19931993年：國家計委年：國家計委建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)（第二版）（第二版）可行性研究的內(nèi)容 技術(shù)可行性分析 經(jīng)濟可行性分析 運行環(huán)境可行性分析 其他方面的可行性分析 法律可行性、社會可行性等方面的可行性分析 項目實施對社會環(huán)境、自然環(huán)境的影響 項目可行性研究項目可行性研究預(yù)研項目建議書模板示例：1 1 綜述綜述1.11.1預(yù)研項目提案預(yù)研項目提案1.21.2預(yù)研項目風(fēng)險預(yù)研項目風(fēng)險1.31.3建議建議2 2 項目背景和必

51、要性項目背景和必要性2.12.1項目背景項目背景2.22.2項目必要性項目必要性2.32.3財經(jīng)可行性財經(jīng)可行性3 3 預(yù)研目標(biāo)預(yù)研目標(biāo)3.13.1預(yù)研目標(biāo)、主要技術(shù)指標(biāo)和參預(yù)研目標(biāo)、主要技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)數(shù)3.23.2預(yù)研產(chǎn)品規(guī)格及性能預(yù)研產(chǎn)品規(guī)格及性能4 4 技術(shù)可行性技術(shù)可行性4.14.1項目的基本內(nèi)容項目的基本內(nèi)容4.24.2公司內(nèi)可利用的相關(guān)技術(shù)資源公司內(nèi)可利用的相關(guān)技術(shù)資源4.34.3關(guān)鍵技術(shù)及解決方案關(guān)鍵技術(shù)及解決方案4.44.4階段評審、測試驗收標(biāo)準和方階段評審、測試驗收標(biāo)準和方法法4.54.5技術(shù)風(fēng)險分析及防范措施技術(shù)風(fēng)險分析及防范措施5 5 知識產(chǎn)權(quán)可行性知識產(chǎn)權(quán)可行性5.15

52、.1國內(nèi)外技術(shù)及標(biāo)準跟蹤研國內(nèi)外技術(shù)及標(biāo)準跟蹤研究究5.25.2專利技術(shù)情報的全面檢索專利技術(shù)情報的全面檢索與充分利用與充分利用5.35.3關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護策關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護策略略6 6 市場可行性市場可行性7 7 經(jīng)濟可行性經(jīng)濟可行性8 8 預(yù)研項目計劃預(yù)研項目計劃8.18.1項目工作任務(wù)和時間安排項目工作任務(wù)和時間安排8.28.2項目所需的人、財、物、項目所需的人、財、物、信息等資源信息等資源8.38.3項目總預(yù)算和分階段預(yù)算項目總預(yù)算和分階段預(yù)算8.48.4階段劃分、評審及測試驗階段劃分、評審及測試驗收收8.58.5計劃風(fēng)險分析及防范措計劃風(fēng)險分析及防范措9 9 其它其它可行性研

53、究的步驟 （1）確定項目規(guī)模和目標(biāo)（2）研究正在運行的系統(tǒng)（3）建立新系統(tǒng)的邏輯模型（4）導(dǎo)出和評價各種方案（5）推薦可行性方案（6）編寫可行性研究報告（7）遞交可行性研究報告初步可行性研究的主要內(nèi)容 市場和生產(chǎn)能力。進行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預(yù)測；依據(jù)市場銷售量做出初步開發(fā)規(guī)劃。設(shè)備與材料投入分析，包括從需求、設(shè)計、開發(fā)、安裝實施到運營的所有設(shè)備與材料的投入分析。支撐軟件開發(fā)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境規(guī)劃、硬件物理布局方案的選擇。項目設(shè)計包括項目總體規(guī)劃、軟件系統(tǒng)設(shè)計和設(shè)備計劃、網(wǎng)絡(luò)工程規(guī)劃等。項目進度安排。項目投資與成本估算，包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌

54、集方案。詳細可行性研究 詳細可行性研究的依據(jù) 詳細可行性研究的原則與程序框架詳細可行性研究的方法詳細可行性研究的方法詳細可行性研究的內(nèi)容 詳細可行性研究的步驟及報告的編寫 詳細可行性研究的依據(jù)國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，以及國家和地方的相關(guān)政策、法律、法規(guī)和制度。以及國家和地方的相關(guān)政策、法律、法規(guī)和制度。項目主管部門對項目設(shè)計開發(fā)建設(shè)要求請示的批復(fù)。項目主管部門對項目設(shè)計開發(fā)建設(shè)要求請示的批復(fù)。項目建議書或者項目建議書批準后簽訂的意向性協(xié)議。項目建議書或者項目建議書批準后簽訂的意向性協(xié)議。國家、地區(qū)、企業(yè)的軟件產(chǎn)業(yè)與

55、信息化建設(shè)的規(guī)劃和標(biāo)準。國家、地區(qū)、企業(yè)的軟件產(chǎn)業(yè)與信息化建設(shè)的規(guī)劃和標(biāo)準。市場調(diào)研分析報告。市場調(diào)研分析報告。技術(shù)、產(chǎn)品或工具的有關(guān)資料。技術(shù)、產(chǎn)品或工具的有關(guān)資料。國家有關(guān)經(jīng)濟法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外國家有關(guān)經(jīng)濟法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定；國家關(guān)于軟件產(chǎn)業(yè)和信息化建設(shè)方面的資、貸款等規(guī)定；國家關(guān)于軟件產(chǎn)業(yè)和信息化建設(shè)方面的標(biāo)準、規(guī)范、定額資料；市場調(diào)查報告等等。標(biāo)準、規(guī)范、定額資料；市場調(diào)查報告等等。 詳細可行性研究的原則科學(xué)性原則 客觀性原則 公正性原則 詳細詳細可行性研究的程序框架可行性研究的程序框架 立立項項項項目目目目標(biāo)標(biāo)設(shè)設(shè)定定 項項目目目

56、目標(biāo)標(biāo)設(shè)設(shè)定定市場分析與預(yù)測市場分析與預(yù)測原材料、設(shè)備分析原材料、設(shè)備分析設(shè)計開發(fā)技術(shù)分析設(shè)計開發(fā)技術(shù)分析人力資源分析人力資源分析資金分析資金分析信息安全分析信息安全分析硬件網(wǎng)絡(luò)物理布局硬件網(wǎng)絡(luò)物理布局設(shè)計設(shè)計網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)資料分析網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)資料分析其他其他方方案案比比較較最最優(yōu)優(yōu)方方案案論論證證編編寫寫可可行行性性報報告告編寫軟件開發(fā)編寫軟件開發(fā)項目影響報告項目影響報告編寫資金籌措編寫資金籌措計劃計劃編寫采購規(guī)劃編寫采購規(guī)劃和招和招投標(biāo)申請報告投標(biāo)申請報告項目財項目財務(wù)評價務(wù)評價項 目 國項 目 國民 經(jīng) 濟民 經(jīng) 濟評價評價反饋反饋詳細可行性研究的方法可行性研究的方法很多，如經(jīng)濟評價法、可行性研究

57、的方法很多，如經(jīng)濟評價法、市場預(yù)測法、投資估算法和增量凈效益法市場預(yù)測法、投資估算法和增量凈效益法等。這里僅介紹投資估算法和增量凈效益等。這里僅介紹投資估算法和增量凈效益法。法。 投資估算法投資估算法 指數(shù)估算法 因子估算法 增量凈效益法（有無比較法）增量凈效益法（有無比較法） 詳細可行性研究的內(nèi)容（1）概述：提出項目開發(fā)的背景、必要性和經(jīng)濟意義，研究項目工作的依據(jù)和范圍，產(chǎn)品交付的形式、種類、數(shù)量。（2）需求確定：調(diào)查研究國內(nèi)外客戶的需求情況，對國內(nèi)外的技術(shù)趨勢進行分析，確定項目的規(guī)模、目標(biāo)、產(chǎn)品、方案和發(fā)展方向。（3）現(xiàn)有資源、設(shè)施情況分析：調(diào)查現(xiàn)有的資源（包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、規(guī)

58、章制度等種類與數(shù)量，以及這些資源的使用情況和可能的更新情況）。（4）設(shè)計（初步）技術(shù)方案：確定項目的總體和詳細目標(biāo)、范圍，總體的結(jié)構(gòu)和組成，核心技術(shù)和關(guān)鍵問題、產(chǎn)品的功能與性能。（5）項目實施進度計劃建議。（6）投資估算和資金籌措計劃。（7）項目組織、人力資源、技術(shù)培訓(xùn)計劃：包括現(xiàn)有的人員規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、人員層次、個人技術(shù)能力、人員技術(shù)培訓(xùn)計劃等。（8）經(jīng)濟和社會效益分析（效果評價）。（9）合作協(xié)作方式。詳細可行性研究的步驟進行項目的詳細可行性研究的步驟如下：委托與簽訂合同委托與簽訂合同組織人員和制訂計劃組織人員和制訂計劃調(diào)查研究與收集資料調(diào)查研究與收集資料方案設(shè)計與選優(yōu)方案設(shè)計與選優(yōu)經(jīng)濟分析

59、和評價經(jīng)濟分析和評價編寫詳細可行性研究報告編寫詳細可行性研究報告 可行性研究注意的事項1. 有一定格式和深度2. 目標(biāo)要明確，范圍要清楚3. 必須講求科學(xué)性，公正性和客觀性4. 可行性研究要重視調(diào)查研究，掌握經(jīng)濟信息資料5. 要有多方案比較6. 本身不是決策，為決策者提供決策的依據(jù)7. 要求簡潔清楚，準確肯定可行性研究的作用是科學(xué)投資決策的依據(jù)是項目設(shè)計的依據(jù)是項目實施的依據(jù)是項目評估的依據(jù)是向當(dāng)?shù)卣碍h(huán)保部門申請允許建設(shè)和施工的依據(jù)作為建設(shè)單位向有關(guān)部門簽訂協(xié)議或合同的依據(jù)作為擬采用新技術(shù)，新設(shè)備研制計劃的依據(jù)作為企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，勞動人事職工培訓(xùn)等工作安排的依據(jù)可行性研究的類別機會研究一般機

60、會研究和具體機會研究初步可行性研究預(yù)可行性研究機會研究的效益前途是否可信，是否可以再此階段闡明的資料基礎(chǔ)上做出決策建設(shè)項目是否需要進行詳細可行性研究的相近分析項目中有哪些關(guān)鍵問題，是否需要做專題研究吸納有資料是否足以確定項目沒有足夠的吸引力或不可行詳細可行性研究依據(jù)1. 國家的長期規(guī)劃，部門地區(qū)的建設(shè)方針2. 批準的項目建議書，意向協(xié)議3. 國家批準的資源報告，整體開發(fā)計劃和城市規(guī)劃4. 擬建項目的機會研究報告，初步可行報告5. 項目承辦單位委托進行詳細可行性研究的合同6. 項目擬建地區(qū)的自然、社會，經(jīng)濟等方面的基礎(chǔ)資料7. 國家和地區(qū)關(guān)于擬建項目的標(biāo)準，規(guī)范8.項目承辦單位與有關(guān)方面的初步協(xié)議和試驗