跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球化

1、跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球化    文章分類創(chuàng)新政策與管理愛論文網(wǎng)，提供免費(fèi)cnki，免費(fèi)維普賬號(hào)，論文檢測(cè)，論文發(fā)表服務(wù)2012年01期【原文出處】國(guó)際商務(wù)（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)）(京)2011年5期第109116頁(yè)標(biāo)題英文翻譯Globalization of Technological Innovation of Multinational Companies: Based on the Patent Internationalization Perspective作者介紹那軍(1969-)，男，遼寧撫順人，成都信息工程學(xué)院商學(xué)院，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，成都信息工程

2、學(xué)院商學(xué)院，四川成都610225；孫瑤(1972-)，女，四川成都人，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川成都610065摘要技術(shù)創(chuàng)新全球化主要是由于跨國(guó)公司全球化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)施，也是由于各國(guó)企業(yè)和機(jī)構(gòu)間技術(shù)合作的廣泛開展。本文研究了在美、日、歐三大專利局的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，從一個(gè)側(cè)面顯示了當(dāng)前跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球化的趨勢(shì)和國(guó)別差異，有助于我們理解跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球化的特點(diǎn)。 Globalization of technological innovation is mainly the result of MNCs' globalized operati

3、on strategies and extensive technological cooperation among enterprises and institutions worldwide. In this paper, patent data of triadic patents families are studied. By this way, we are able to understand the current trends, differentiations and characteristics of globalization of technological in

4、novation by MNCs.關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新全球化/跨國(guó)公司/專利國(guó)際化globalization of technological innovation/MNCs/patent internationalization跨國(guó)公司是技術(shù)創(chuàng)新全球化的主要參與者和實(shí)施者，我們可以從跨國(guó)公司的研究與開發(fā)活動(dòng)國(guó)際化、技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移和跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟等方面進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新全球化的研究。但更為便利的方式是通過研究專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，因?yàn)閷＠暾?qǐng)是跨國(guó)公司技術(shù)戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分，專利國(guó)際化的指標(biāo)涵蓋了技術(shù)創(chuàng)新全球化的各個(gè)方面，而且，跨國(guó)專利申請(qǐng)者主要是跨國(guó)公司，這對(duì)我們理解跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球化非常有幫助。一、跨國(guó)公司技

5、術(shù)創(chuàng)新全球化的內(nèi)涵Archibugi，D.和Michie，J.于1995年將創(chuàng)新全球化劃分為三種類型：(1)一國(guó)技術(shù)的全球化利用；(2)技術(shù)的全球化創(chuàng)新(生產(chǎn))；(3)全球技術(shù)合作。2002年Daniele Archibugi，Simona Iammarino再次闡述了創(chuàng)新全球化的內(nèi)涵(表1)。他們指出，這三種類型在企業(yè)和國(guó)家層面上相互補(bǔ)充，不能將彼此排除在外。企業(yè)，特別是跨國(guó)企業(yè)，在上述三種類型中都有參與(Daniele Archibugi，Simona Iammarino，2002)。一國(guó)技術(shù)的全球化利用是一國(guó)的創(chuàng)新者通過在外國(guó)市場(chǎng)利用他們自己的技術(shù)能力獲取經(jīng)濟(jì)利益的方式，也是創(chuàng)新企業(yè)在國(guó)

6、際上擴(kuò)展其市場(chǎng)范圍的很好選擇。實(shí)施這種技術(shù)創(chuàng)新全球化類型的是個(gè)體或企業(yè)(國(guó)內(nèi)企業(yè)或跨國(guó)公司)。通常，在收入水平更接近和商業(yè)一體化程度更相似的國(guó)家間，創(chuàng)新技術(shù)全球化利用更容易發(fā)生。但他們的產(chǎn)品并不一定在進(jìn)口國(guó)受歡迎，因?yàn)閯?chuàng)新產(chǎn)品通常是具有戰(zhàn)略意義的先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品，也帶有創(chuàng)新所在國(guó)的技術(shù)和市場(chǎng)特性。創(chuàng)新技術(shù)的全球化利用可以通過國(guó)際商品貿(mào)易，也可以通過國(guó)際技術(shù)貿(mào)易(許可證貿(mào)易)讓創(chuàng)新企業(yè)從技術(shù)能力中獲益。后者能使技術(shù)所有者獲得更多的利益。當(dāng)運(yùn)輸成本高、存在進(jìn)口壁壘、創(chuàng)新國(guó)和進(jìn)口國(guó)的工資差別巨大的情況下，采用許可證方式也更為便利。但是，許可證貿(mào)易要求技術(shù)具有可編碼的特征，并要求購(gòu)買方國(guó)家有足夠的能力吸

7、收它。這使得許可證貿(mào)易的應(yīng)用條件較苛刻。另一種在外國(guó)市場(chǎng)利用創(chuàng)新成果的方式是通過對(duì)外直接投資(FDI)在國(guó)外子公司利用創(chuàng)新技術(shù)從事生產(chǎn)活動(dòng)。這需要投資方企業(yè)具有資本的可獲得性、在不同地域利用所有權(quán)的意愿以及技術(shù)和組織優(yōu)勢(shì)(Dunning，1993)；東道國(guó)則應(yīng)具有經(jīng)濟(jì)和制度的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平足夠高，也即區(qū)位優(yōu)勢(shì)。第二種類型是技術(shù)的全球化創(chuàng)新(生產(chǎn))。這種類型是跨國(guó)公司獨(dú)有的技術(shù)創(chuàng)新全球化模式?？鐕?guó)公司通常建立了基于不同國(guó)家的內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。海外的R&D和技術(shù)中心不僅僅為當(dāng)?shù)厣a(chǎn)部門提供投入，而且被整合進(jìn)了跨國(guó)公司的整體創(chuàng)新戰(zhàn)略中。有的跨國(guó)公司以母國(guó)為中心進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，有的以東道國(guó)

8、為中心，有的則建立網(wǎng)絡(luò)式研發(fā)組織。Bartlett and Ghoshal(1990)指出跨國(guó)公司有三種主要的全球化創(chuàng)新戰(zhàn)略：中心為全球(Centre-for-global)，地方為地方(Local-for-local)，和地方為全球(Local-for-global)?？鐕?guó)公司全球化技術(shù)創(chuàng)新依賴的是跨國(guó)公司在全球組織和管理其研發(fā)活動(dòng)的能力和知識(shí)在全球分支機(jī)構(gòu)間流動(dòng)的有效性。第三種類型在近年來發(fā)展很快，它在某種程度上介于前兩種類型之間。由于需要削減創(chuàng)新成本和處理日益增加的技術(shù)復(fù)雜性，兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)往往選擇建立一個(gè)合資企業(yè)以共同開發(fā)技術(shù)知識(shí)或產(chǎn)品。當(dāng)這種合作發(fā)生在兩個(gè)以上的國(guó)家的企業(yè)之間時(shí)

9、，就是全球技術(shù)合作。全球技術(shù)合作促使產(chǎn)業(yè)組織形式的變革和新的所有權(quán)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生，這些其實(shí)已經(jīng)超越了技術(shù)的范疇。同時(shí)，全球技術(shù)合作形式促進(jìn)了多種成本劃分和成果利用機(jī)制的形成。除了私營(yíng)部門，學(xué)術(shù)領(lǐng)域也采用這種知識(shí)創(chuàng)造和傳播的方式。    上面技術(shù)創(chuàng)新全球化的三種類型中，都涉及跨國(guó)公司。尤其是在技術(shù)的全球化創(chuàng)新方面，跨國(guó)公司是惟一的實(shí)施者。二、跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球化與專利國(guó)際化目前，跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球化的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)快速增長(zhǎng)的階段，不過，不同母國(guó)跨國(guó)公司海外技術(shù)創(chuàng)新行為存在著較大的差異，而且跨國(guó)公司海外技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的行業(yè)特點(diǎn)。因?yàn)椴煌a(chǎn)業(yè)在研發(fā)過程、

10、生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品特征方面的差異，決定著各個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在地域上具有一定的可分離性，決定著研發(fā)與制造、銷售等下游過程之間的互動(dòng)關(guān)系，也決定著不同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全球化程度(許暉，2002)。技術(shù)創(chuàng)新全球化相對(duì)較高的行業(yè)有化學(xué)和醫(yī)藥行業(yè)、電子行業(yè)、信息和通訊產(chǎn)業(yè)等；而傳統(tǒng)機(jī)械制造業(yè)和一些特殊的研發(fā)密集型行業(yè)(如宇航工業(yè)、半導(dǎo)體等)，技術(shù)創(chuàng)新的全球化程度相對(duì)較低。本文選擇從海外專利申請(qǐng)的視角，也就是通過專利國(guó)際化現(xiàn)象進(jìn)一步來分析技術(shù)創(chuàng)新全球化的特征。這首先是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)是技術(shù)戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分，技術(shù)創(chuàng)新的全球化不僅意味著技術(shù)創(chuàng)造和擴(kuò)散的全球化，也意味著技術(shù)創(chuàng)新成果保護(hù)的全球化。在跨國(guó)公司全

11、球化經(jīng)營(yíng)的背景下，企業(yè)技術(shù)保護(hù)的國(guó)際化變得尤為重要。技術(shù)的保護(hù)可以采取公開的專利保護(hù)，也可以采取非公開的專有技術(shù)和商業(yè)秘密保護(hù)方式。后者保護(hù)的對(duì)象范圍更廣泛，數(shù)量更多，形式也更靈活。但由于是非公開方式的保護(hù)，因此很難深入研究。而專利越來越被認(rèn)為是了解企業(yè)技術(shù)表現(xiàn)的重要信息來源。專利注冊(cè)提供了申請(qǐng)人和發(fā)明人的名稱、地址、所屬國(guó)家。通常發(fā)明人是個(gè)人，但申請(qǐng)人是機(jī)構(gòu)。雖然并不是所有的技術(shù)創(chuàng)新成果都采取專利保護(hù)的方法(這取決于該技術(shù)的生命周期、技術(shù)特征、所有者意愿等因素)，專利保護(hù)仍然是許多跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)特別是高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)保障技術(shù)利益的有效方式。其次，專利國(guó)際化分析可以涵蓋技術(shù)創(chuàng)新全球化的三種類型

12、：企業(yè)技術(shù)的全球化利用、技術(shù)的全球化創(chuàng)新和全球技術(shù)合作都可以反映在專利的國(guó)際化方面。例如，某企業(yè)將技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外子公司或許可國(guó)外企業(yè)使用，在進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)以前，往往要先進(jìn)行專利申請(qǐng)，獲得該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)，這樣才可放心地在國(guó)外使用該技術(shù)。全球化創(chuàng)新和全球技術(shù)合作的技術(shù)成果、獨(dú)立完成或合作完成的技術(shù)，也要在當(dāng)?shù)鼗蚱渌魏渭夹g(shù)應(yīng)用的國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)專利保護(hù)。這些都構(gòu)成了專利國(guó)際化的內(nèi)容。而其他相關(guān)指標(biāo)如研究與開發(fā)投資和技術(shù)聯(lián)盟與合作的數(shù)據(jù)僅涉及技術(shù)創(chuàng)新全球化的后兩種類型。再次，跨國(guó)界專利申請(qǐng)主要是由于跨國(guó)公司的活動(dòng)。申請(qǐng)者是跨國(guó)公司而發(fā)明者受雇于外國(guó)附屬機(jī)構(gòu)。專利數(shù)據(jù)因此使我們可以跟蹤知識(shí)從“發(fā)明”

13、國(guó)(地區(qū))到“申請(qǐng)”國(guó)(地區(qū))的路徑。三、專利國(guó)際化視角下跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球化的特點(diǎn)1.全球?qū)＠暾?qǐng)快速增長(zhǎng)，其中跨國(guó)界的專利申請(qǐng)活動(dòng)增長(zhǎng)最快全球?qū)＠暾?qǐng)活動(dòng)在20世紀(jì)80年代后期以來增長(zhǎng)很快。2008年在三大專利局(歐洲專利局、日本專利局和美國(guó)專利與商標(biāo)局)申請(qǐng)的專利是1985年的2.11倍，最明顯的增長(zhǎng)時(shí)期為1986-1989年、1994-1997年、2003-2005年。相對(duì)而言，20世紀(jì)80年代后期和90年代中期增長(zhǎng)最快，進(jìn)入21世紀(jì)，除了2001年、2007年和2008年是負(fù)增長(zhǎng)外，其余年份都保持了1%-3%不等的增長(zhǎng)(見圖1)。圖11985-2008年在三大專利局申請(qǐng)的專利數(shù)量專

14、利申請(qǐng)可以劃分為三類：居民專利(發(fā)明者在他們自己國(guó)家申請(qǐng)的專利)、非居民專利(外國(guó)發(fā)明者申請(qǐng)的專利)和外部專利(一國(guó)發(fā)明者到國(guó)外申請(qǐng)的專利)，其中后兩類代表了跨國(guó)界專利申請(qǐng)情況。研究表明，近年來跨國(guó)界的專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)速度遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的增長(zhǎng)速度。Daniele Archibugi，Simona Iammarino(2002)選取1970-1980年和1987-1997年兩個(gè)時(shí)間段研究了一些OECD國(guó)家的工業(yè)R&D、居民專利、非居民專利和外部專利的增長(zhǎng)情況(見表2)。很明顯，兩個(gè)時(shí)間段各國(guó)的工業(yè)R&D和居民專利增長(zhǎng)速度比較適度，有時(shí)甚至是負(fù)增長(zhǎng)。相反，非居民專利和外部專利在19

15、87-1997年間有了顯著的增長(zhǎng)。特別是外部專利的申請(qǐng)，各國(guó)的年增長(zhǎng)率都達(dá)到兩位數(shù)。非居民專利雖然增長(zhǎng)率不及外部專利增長(zhǎng)速度快，但除了美國(guó)，其他各國(guó)的非居民專利增長(zhǎng)率都高于該國(guó)同期的居民專利增長(zhǎng)率。在國(guó)外申請(qǐng)的專利可能是在當(dāng)?shù)匕l(fā)明的，也可能是在母國(guó)或任何第三國(guó)發(fā)明的，但在東道國(guó)注冊(cè)的目的一定是要在東道國(guó)利用該技術(shù)或限制該技術(shù)被他人使用。因此，這表明20世紀(jì)80年代后期以來，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司加快了在海外的技術(shù)創(chuàng)新或在海外利用其技術(shù)創(chuàng)新的步伐。2.專利申請(qǐng)集中度在下降，新興技術(shù)成為近年主要專利領(lǐng)域全球?qū)＠暾?qǐng)高度集中在以O(shè)ECD國(guó)家為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家。雖然OECD國(guó)家在三大專利局申請(qǐng)專利從1985年

16、的99.1%下降到2005年的97.3%，但高度集中趨勢(shì)仍沒有發(fā)生變化。1985-2005年部分國(guó)家在三大專利局申請(qǐng)的專利占比見表3。美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)等歐美國(guó)家這期間在三大專利局申請(qǐng)的專利占全球?qū)＠谋戎囟枷陆盗?，而日本有所上升，加拿大、韓國(guó)、以色列和中國(guó)在這期間的上升也比較明顯。各國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)充分體現(xiàn)在其專利申請(qǐng)領(lǐng)域，美國(guó)在生物技術(shù)和ICT相關(guān)方面，日本在ICT相關(guān)方面，新加坡、芬蘭和韓國(guó)也在ICT相關(guān)方面，丹麥和加拿大在生物科技方面，專利申請(qǐng)和擁有的比例都較高。    3.專利國(guó)際化程度近年來有所提高，但國(guó)家間差別較大表2所示的外部專利和非居民

17、專利增長(zhǎng)率高于居民專利增長(zhǎng)率的數(shù)據(jù)，在一定程度上說明了專利國(guó)際化水平的提高。這里，我們?cè)儆萌齻€(gè)指標(biāo)度量專利活動(dòng)國(guó)際化程度：國(guó)內(nèi)居民擁有的外國(guó)專利(即外部專利)占國(guó)內(nèi)專利的比例、外國(guó)居民擁有的國(guó)內(nèi)專利(及非居民專利)占國(guó)內(nèi)專利的比例、國(guó)內(nèi)發(fā)明中有外國(guó)合作者的專利占國(guó)內(nèi)專利的比例。由于技術(shù)創(chuàng)新全球化，專利的國(guó)際化程度也越來越高，企業(yè)逐漸將在國(guó)外部署生產(chǎn)和研究設(shè)施作為它們的商業(yè)戰(zhàn)略。一國(guó)企業(yè)擁有的技術(shù)中有越來越大的比例不是本國(guó)居民發(fā)明的，也有越來越多的企業(yè)獲得國(guó)外發(fā)明專利。但專利國(guó)際化程度在各國(guó)間存在較大的差異。外國(guó)居民擁有的本國(guó)專利方面，盧森堡、比利時(shí)和匈牙利的發(fā)明中外國(guó)居民擁有比例特別高。這些國(guó)

18、家在EPO注冊(cè)的專利中，40%以上是由外國(guó)居民擁有或共同擁有的(見表4)。這個(gè)比例在非OECD國(guó)家中的俄羅斯、中國(guó)、印度和巴西比OECD國(guó)家中的大國(guó)要高，這主要是由于大量跨國(guó)公司的存在。在這方面，日本和韓國(guó)的國(guó)際化程度卻較低，它們?cè)贓PO注冊(cè)的專利中只有不到10%由外國(guó)人擁有和共同擁有。研究者的國(guó)際合作可能發(fā)生在跨國(guó)公司內(nèi)部，也可能發(fā)生在數(shù)家企業(yè)組成的以研究為目的的合資企業(yè)中。數(shù)據(jù)表明，兩個(gè)國(guó)家以上的居民的合作專利數(shù)量越來越多。合作專利趨勢(shì)在小的OECD國(guó)家和大的非OECD國(guó)家很高。例如，1999年和2007年，分別有54.5%和61.3%的盧森堡專利至少有一個(gè)外國(guó)合作者。俄羅斯、比利時(shí)、匈牙

19、利、中國(guó)和印度也有較高的國(guó)外合作發(fā)明專利比例。最大的6個(gè)OECD國(guó)家中，英國(guó)專利的國(guó)際化程度最高，1999年和2007年，分別有20.3%和24.9%的英國(guó)專利有國(guó)外伙伴，而日本的最低，僅3.2%和3%。美國(guó)是大部分其他國(guó)家的主要合作對(duì)象，這得益于它巨大的R&D投入、大量的R&D人員以及它在技術(shù)前沿的地位。歐洲國(guó)家的主要合作對(duì)象可能是歐洲國(guó)家和美國(guó)，而非歐洲國(guó)家的主要合作伙伴是美國(guó)，例如，1999-2001年，32.4%的印度專利有外國(guó)合作發(fā)明者，其中19.4%來自美國(guó)，5.0%來自德國(guó)。大部分歐洲國(guó)家的美國(guó)合作者和主要?dú)W洲國(guó)家合作者的比例比較接近，例如，1999-2001年，

20、15.0%的法國(guó)專利有外國(guó)合作發(fā)明者，其中4.3%來自美國(guó)，4.1%來自德國(guó)。語言、歷史聯(lián)系和地理臨近是合作發(fā)明的主要影響因素。如法國(guó)是比利時(shí)、盧森堡和西班牙的主要?dú)W洲伙伴；德國(guó)是奧地利、法國(guó)、意大利、荷蘭和瑞士的主要?dú)W洲伙伴；澳大利亞、印度、愛爾蘭、南非和新西蘭在歐洲的主要合作伙伴是英國(guó)企業(yè)；丹麥、芬蘭和挪威的主要伙伴都是北歐國(guó)家的企業(yè)。從表4的分析可以發(fā)現(xiàn)，三個(gè)衡量專利國(guó)際化的指標(biāo)在各國(guó)(經(jīng)濟(jì)體)之間的差別很大。發(fā)達(dá)國(guó)家中，盧森堡在所有三個(gè)指標(biāo)方面都是最高的，而日本在所有三個(gè)指標(biāo)方面都是最低的。這反映出專利國(guó)際化的三個(gè)指標(biāo)之間是有一定相關(guān)性的?？傮w上，歐洲小國(guó)的專利國(guó)際化水平較高，這也反映出他們的國(guó)外R&D活動(dòng)和國(guó)內(nèi)的外國(guó)R&D活動(dòng)很頻繁。日本企業(yè)創(chuàng)新國(guó)際化水平最低，不僅是因?yàn)槿毡酒髽I(yè)很少將創(chuàng)新活動(dòng)安置在國(guó)外，而且因?yàn)槿毡緡?guó)內(nèi)從事創(chuàng)新活動(dòng)的外國(guó)企業(yè)也較少，日本企業(yè)主要是和美國(guó)企業(yè)開展R&D直接投資。歐洲國(guó)家在創(chuàng)新國(guó)際化方面相對(duì)活躍，不僅外國(guó)企業(yè)在此開展創(chuàng)新活動(dòng)很多，而且歐洲國(guó)家企業(yè)將大量R&D活動(dòng)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，目的地包括歐洲國(guó)家內(nèi)