跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素分析

1、跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素分析     作者：佚名 提要加入WTO后，技術(shù)轉(zhuǎn)移要求的取消、跨國公司的獨(dú)資化趨勢(shì)使跨國公司對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制更為牢固。如何促使跨國公司在發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移?本文從理論上分析跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素，同時(shí)在對(duì)中國汽車產(chǎn)業(yè)案例研究的基礎(chǔ)上，提出每個(gè)產(chǎn)品領(lǐng)域中使不同大型跨國公司之間形成有效競爭，促使跨國公司加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度的建議。 一、文獻(xiàn)綜述 WTO與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議對(duì)東道國在對(duì)外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施進(jìn)行了規(guī)定：凡不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投

2、資措施，各成員國應(yīng)禁止使用。這樣，加入WTO前在引進(jìn)外資時(shí)附加的當(dāng)?shù)睾恳?、技術(shù)轉(zhuǎn)移要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮认拗拼胧┍仨氂枰匀∠＜夹g(shù)轉(zhuǎn)移要求的取消、跨國公司的獨(dú)資化趨勢(shì)使跨國公司對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制更為牢固。什么因素決定了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平?Blmstrom、Globerman和Kokko認(rèn)為，競爭強(qiáng)度和當(dāng)?shù)丶夹g(shù)能力是決定跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移水平最重要的兩大決定因素。JianYe wang和Blmstrom運(yùn)用跨國公司和東道國企業(yè)的博弈模型分析了跨國公司與東道國企業(yè)之間的技術(shù)差距決定跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平和速度，東道國企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)縮小了兩國技術(shù)差距，從而迫使跨國公司提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平和加快技術(shù)

3、轉(zhuǎn)移的速度。Fredrik Sjoholm利用赫芬達(dá)爾指數(shù)對(duì)跨國公司在印尼技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)證結(jié)果表明：在競爭較充分的產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移較為明顯。江小涓通過分析在華投資的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移情況認(rèn)為：20世紀(jì)九十年代初，很多跨國公司在華的子公司雖然在中國國內(nèi)具有一定的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但是生產(chǎn)的產(chǎn)品并不是跨國公司先進(jìn)的或較先進(jìn)的技術(shù)。而現(xiàn)階段中國市場競爭日趨激烈，尤其是跨國公司之間的競爭激烈，迫使外國公司轉(zhuǎn)移更先進(jìn)的技術(shù)。 二、跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素 與跨國公司R&D國際化趨勢(shì)相反，跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移傾向于內(nèi)部化，其原因是維持技術(shù)壟斷地位的需要。跨國公司的任何一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明都是為了更

4、新自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而不是向外部企業(yè)轉(zhuǎn)讓。跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移決策的影響因素如下： （一）東道國的投資環(huán)境 1、東道國政府的政策。東道國政府的政策體系，特別是針對(duì)外商投資企業(yè)的政策，對(duì)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效具有決定性作用。技術(shù)轉(zhuǎn)移很難在一個(gè)政府干預(yù)頻繁、對(duì)外資企業(yè)限制重重的國家獲得成功，東道國政府的政策直接影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的科技含量和技術(shù)檔次。以我國汽車行業(yè)為例：在過去相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，我國汽車行業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及外商投資企業(yè)市場準(zhǔn)入的艱難，讓很多跨國公司望而卻步，使我國引進(jìn)的第一款外國轎車桑塔納，在中國市場“一枝獨(dú)秀”。我國引進(jìn)的桑塔納轎車是德國大眾七十年代的技術(shù)，在中國投產(chǎn)

5、后，大眾就將其淘汰，此后德國桑塔納4次升級(jí)，每一代產(chǎn)品的壽命周期只有4年，而在中國桑塔納幾乎二十年不換代，原因之一是桑塔納的每一次技術(shù)升級(jí)，都要得到政府的批準(zhǔn)才行。中國桑塔納的“成功”，正是我國對(duì)外來競爭者的市場準(zhǔn)入限制過多和行業(yè)內(nèi)政府干預(yù)頻繁而造成技術(shù)更新緩慢的典型案例。 2、當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)與科技基礎(chǔ)。如果一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)穩(wěn)定，居民的購買能力強(qiáng)，則市場潛力大，投資風(fēng)險(xiǎn)小，跨國公司就愿意將先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到該國。另外，當(dāng)?shù)氐闹R(shí)結(jié)構(gòu)和水平、生產(chǎn)力發(fā)達(dá)程度，也是跨國公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)要考慮的因素。如果技術(shù)受方所在國科技基礎(chǔ)差，吸收、消化及配套能力弱，即使跨國公司愿意提供技術(shù)，恐怕也只是

6、試探性的，不能保證先進(jìn)性。以摩托羅拉進(jìn)軍中國市場的技術(shù)戰(zhàn)略為例，初到中國市場時(shí)，摩托羅拉帶來的并不是最先進(jìn)的技術(shù)，其中的原因之一是當(dāng)時(shí)我國的知識(shí)基礎(chǔ)還很薄弱、中國摩托羅拉公司自身的技術(shù)研發(fā)力量也非常有限。隨著中國改革開放帶來的知識(shí)基礎(chǔ)不斷增強(qiáng)以及摩托羅拉對(duì)中國市場長期計(jì)劃的逐步實(shí)施，摩托羅拉不斷增加在中國的投資并先后建立了18家研發(fā)中心，轉(zhuǎn)移到中國的技術(shù)的先進(jìn)性也逐漸遞進(jìn)，目前摩托羅拉已經(jīng)將部分世界最尖端的技術(shù)拿到中國。 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往是跨國公司以巨額資金為代價(jià)獲得的。然而，在跨國經(jīng)營環(huán)境中，不同國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不同。在一些國家，大量仿冒侵權(quán)產(chǎn)品的存在使

7、跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移收益大打折扣。跨國公司在這些國家的子公司難以擺脫知識(shí)產(chǎn)權(quán)的困擾，東道國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況自然成為影響跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的又一障礙。以我國為例，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家相比差距較大，全民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)也比較淡薄，僅精細(xì)化工和制藥業(yè)的仿制率就高達(dá)97%，許多跨國公司在中國的企業(yè)時(shí)常被卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛。這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，往往致使跨國公司不甘心將自己的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國。 4、東道國市場開放程度。如果東道國的市場開放程度低，在某一行業(yè)只有一兩家跨國公司實(shí)行壟斷經(jīng)營，該行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的速度就將遲緩，技術(shù)的發(fā)展會(huì)受到嚴(yán)重阻礙。仍以我國汽車行業(yè)為例，在過去相當(dāng)一

8、段時(shí)期內(nèi)，我國的進(jìn)口貿(mào)易壁壘以及汽車業(yè)市場準(zhǔn)入限制的保護(hù)，桑塔納在中國只遭遇廣州標(biāo)致一個(gè)對(duì)手且不久又撤出了中國，缺少市場競爭壓力是桑塔納換代升級(jí)速度嚴(yán)重遲緩的主要原因之一。如今，隨著中國改革開放的深入和擴(kuò)大，多家世界級(jí)汽車巨頭搶灘中國市場，競爭格局發(fā)生了根本變化?？鐕局g的競爭實(shí)質(zhì)上就是技術(shù)的較量，沒有一家跨國公司情愿將自己的先進(jìn)技術(shù)束之高閣，而在市場競爭中敗北。這就是為什么幾年時(shí)間里，中國轎車工業(yè)的技術(shù)水平從七十年代進(jìn)入了九十年代。 （二）知識(shí)本身的溢出效應(yīng)和外在性。技術(shù)通常具有外溢的特性。雖然跨國公司的某些技術(shù)并不直接轉(zhuǎn)讓，但只要這種技術(shù)在發(fā)展中國家出現(xiàn)，就很容易被模仿和擴(kuò)散

9、。技術(shù)外溢的主要形式： 1、示范和模仿效應(yīng)?？鐕驹跂|道國展示它的先進(jìn)產(chǎn)品、技術(shù)和管理方式，這對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)是一種示范作用，使其模仿跨國公司的技術(shù)來提高本企業(yè)的技術(shù)水平。例如，美國的肯德基炸雞在中國開分店不久，全國就出現(xiàn)了各式各樣的炸雞店，其炸雞技術(shù)與肯德基不相上下。 2、聯(lián)系效應(yīng)。跨國公司通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)其子公司與當(dāng)?shù)毓┴浬袒蚩蛻舭l(fā)生聯(lián)系時(shí)，當(dāng)?shù)貜S商就有可能從子公司引進(jìn)的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場知識(shí)中“免費(fèi)搭車”，于是產(chǎn)生了技術(shù)的外溢效應(yīng)。 3、人力資本流動(dòng)效應(yīng)。人力資本流動(dòng)也是技術(shù)外溢的一種重要形式。經(jīng)過跨國公司培訓(xùn)的技術(shù)工人或管理人員如果從跨國公司流

10、向國內(nèi)企業(yè)或自創(chuàng)企業(yè)時(shí)，其在子公司受雇時(shí)所學(xué)的各種技術(shù)也將隨之外流，從而引發(fā)了技術(shù)的外溢。 三、對(duì)我國的啟示 （一）從產(chǎn)業(yè)政策考慮。不僅要考慮國內(nèi)在位廠商與跨國公司之間的競爭，而且要引導(dǎo)跨國公司之間的有效競爭，促進(jìn)在華的跨國公司與進(jìn)口產(chǎn)品的競爭，促使跨國公司使用新技術(shù)、推出新產(chǎn)品。大型跨國公司進(jìn)入我國以后，如果對(duì)于其所從事的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域還采取較高的保護(hù)措施，實(shí)際上保護(hù)的就是這些外來企業(yè)，而不是內(nèi)資企業(yè)，產(chǎn)生了保護(hù)錯(cuò)位。要給民營企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使其能夠公平的參與市場競爭。 （二）從產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)考慮。在上述分析中隱含著廠商的數(shù)量越多，轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的可能性就越大。因

11、此，在一些資金和技術(shù)壁壘很高的領(lǐng)域內(nèi)，國內(nèi)企業(yè)短期內(nèi)無法具備與跨國公司競爭的能力的情況下，每個(gè)產(chǎn)品領(lǐng)域中至少應(yīng)引進(jìn)兩家以上的大型跨國公司，使不同大型跨國公司之間形成競爭，有原來的完全壟斷、寡頭壟斷變成壟斷競爭，促使大型跨國公司改變技術(shù)引進(jìn)的戰(zhàn)略部署，即使在外商整體上占有較高市場份額的產(chǎn)品市場中，也可以形成競爭性市場，有利于跨國公司加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度，提高技術(shù)引進(jìn)的水平。 （三）從企業(yè)層面考慮。東道國當(dāng)?shù)貜S商技術(shù)水平的提高既可以降低跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本，又可以與跨國公司競爭促使跨國公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)。但是應(yīng)該看到，只有當(dāng)發(fā)展中國家的企業(yè)在價(jià)值鏈的某個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)形成自己的競爭優(yōu)勢(shì)時(shí)，跨國公司

12、才有可能轉(zhuǎn)移最先進(jìn)的技術(shù)。從我國企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況看，大致有兩種可供選擇的模式： 1、技術(shù)突破型。跨國公司全球分工、聯(lián)合研發(fā)、研發(fā)外包等發(fā)展趨勢(shì)為我國企業(yè)提供從跨國公司獲得技術(shù)的難得機(jī)遇。但只有技術(shù)達(dá)到一定高度，才有可能參與到跨國公司的模塊化設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略聯(lián)盟等研發(fā)活動(dòng)中去。例如，韓國IT產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了6070年代的OEM階段、7080年代的購買技術(shù)許可證階段，直到8090年代技術(shù)水平達(dá)到一定水平后，才開始與跨國公司以戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式合作。當(dāng)前，已有少數(shù)國內(nèi)企業(yè)在個(gè)別產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，通過自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的跨越式發(fā)展，掌握了國際領(lǐng)先水平的技術(shù)，并加入到跨國公司的研發(fā)活動(dòng)中去。例如，華為技術(shù)有限公司在通信設(shè)備領(lǐng)域的技術(shù)達(dá)到國際先進(jìn)水平，并與摩托羅拉英特爾、微軟、SUN等世界一流企業(yè)廣泛開展技術(shù)合作。為此，政府也應(yīng)加大對(duì)符合WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議“綠燈條款”的研究開發(fā)階段R&D投入支持、在基礎(chǔ)設(shè)施、人才流動(dòng)、人力培訓(xùn)等方面提供更好的外部環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)水平的提高。 2、市場和品牌突破型。由于現(xiàn)階段我國只有少數(shù)企業(yè)的技術(shù)接近或達(dá)到先進(jìn)水平，因此，對(duì)于大多數(shù)企業(yè)