某公司股票期權(quán)激勵計劃(doc 9頁)

1、某公司股票期權(quán)激勵計劃(doc 9頁)導(dǎo)讀： 某公司股票期權(quán)激勵計劃(doc 9頁) 部門： xxx 時間： xxx 制作人：xxx 整理范文，僅供參考，勿作商業(yè)用途 安泰科技：股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿） 安泰科技股份有限公司 股票期權(quán)激勵計劃(草案修訂稿) 特別提示 1、本激勵計劃依據(jù)中華人民共和國公司法 某公司股票期權(quán)激勵計劃(doc 9頁) 部門： xxx 時間： xxx 制作人：xxx 整理范文，僅供參考，勿作商業(yè)用途 安泰科技：股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿） 安泰科技股份有限公司 股票期權(quán)激勵計劃(草案修訂稿) 特別提示 1、本激勵計劃依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券

2、法、 上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）、國有控股上市公司（境內(nèi)）股權(quán)激勵 試行辦法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及安泰科技股份有限公司（以下簡稱 “安泰科技”）公司章程制定。 2、本激勵計劃為股票期權(quán)激勵計劃，股票期權(quán)是指上市公司授予激勵對象 在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。 首期計劃授予激勵對象股票期權(quán)總額度為公司總股本的 1.7144%，即756.49 萬份期權(quán)（根據(jù)國務(wù)院國資委意見，將原總授予比例從占總股本的1.9%調(diào)整為 1.7144%，即從764.06 萬份調(diào)整為687.72 萬份；同時，鑒于公司202x 年度分紅 派息“10 送1 派0.8”的分配

3、方案，根據(jù)本計劃第九條規(guī)定，將授予總量從687.72 萬份調(diào)整為756.49 萬份，占總股本比例不變，仍為1.7144）。 3、首期授予的股票期權(quán)有效期為自首期股票期權(quán)授權(quán)日起的5 年，激勵對 象在授權(quán)日之后的第3 年開始分3 年勻速行權(quán)。 4、本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為17.52元（鑒于公司202x年度分紅派息 “10送1派0.8”的分配方案，根據(jù)本計劃第九條規(guī)定，對原行權(quán)價格19.35元進(jìn)行 相應(yīng)調(diào)整）。 該價格取下述兩個價格中的較高者： （1）授予該部分期權(quán)的董事會會議召開前一個交易日的公司標(biāo)的股票收盤 價； （2）授予該部分期權(quán)的董事會會議召開前30 個交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平 均

4、收盤價。 2 5、安泰科技承諾不為激勵對象依股票期權(quán)激勵計劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供 貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保或計提獎勵基金。 6、安泰科技承諾持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親 屬均未參與本次股票期權(quán)激勵計劃。 7、公司承諾股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后30 日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā) 新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項。 8、本激勵計劃必須滿足如下條件后方可實施：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委 員會審核批準(zhǔn)本激勵計劃，中國證券監(jiān)督管理委員會備案無異議以及安泰科技股 東大會批準(zhǔn)。 3 一、釋義 以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義： 股份公司、上市公

5、司、公司、安泰科技 指 安泰科技股份有限公司 股票期權(quán)激勵計劃、 激勵計劃、本計劃 指 以安泰科技股票為標(biāo)的，對董事、高級管理人員及公 司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以此方式激勵的其他員工進(jìn)行的長期性 激勵計劃。 股票期權(quán)、期權(quán) 指 安泰科技授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確 定的價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。 激勵對象、激勵范圍指 本次股權(quán)激勵計劃中獲得股票期權(quán)的安泰科技董事、 高級管理人員及公司董事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以此方式激勵 的其他員工，不含獨立董事。 授權(quán)日 指 公司向激勵對象授予股票期權(quán)的日期。 有效期 指 從股權(quán)授予日至股權(quán)失效日止的期限。 行權(quán) 指 激勵對象根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃行使其所擁有的股

6、 票期權(quán)的行為，在本計劃中行權(quán)即為激勵對象按照激 勵計劃設(shè)定的價格和條件購買標(biāo)的股票的行為。 可行權(quán)日 指 激勵對象可以開始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易 日。 可行權(quán)期 指 期權(quán)可行權(quán)日到期權(quán)失效日止的期限。 行權(quán)價格 指 公司向激勵對象授予股票期權(quán)時所確定的、激勵對象 購買安泰科技股票的價格。 獲授條件 指 根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃，激勵對象獲授股票期權(quán)所必 需滿足的條件。 行權(quán)條件 指 根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃，激勵對象行使股票期權(quán)所必 需滿足的條件。 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 試行辦法 指 國有控股上市公司(境內(nèi))實施股權(quán)激勵試行辦法 管理辦法指 上市

7、公司股權(quán)激勵管理辦法（試行） 公司章程 指 安泰科技股份有限公司章程 考核辦法 指 安泰科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實施考 核管理辦法 國務(wù)院國資委 指 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會 證券交易所 指 深圳證券交易所 4 元指 人民幣元 二、股權(quán)激勵計劃的目的 為進(jìn)一步完善安泰科技股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全 激勵約束機(jī)制，充分調(diào)動公司高層管理人員及核心員工的積極性、責(zé)任感和使命 感，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個人利益結(jié)合在一起，共同關(guān)注公司 的長遠(yuǎn)發(fā)展，并為之共同努力奮斗，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民 共和國證券法、國

8、務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知(國 發(fā)202x34 號文)、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于上市公司股權(quán)分置改 革的指導(dǎo)意見、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國有控股上市公司（境內(nèi)） 實施股權(quán)激勵試行辦法（國資發(fā)分配202x175 號）、關(guān)于規(guī)范國有控股上市公 司實施股權(quán)激勵制度有關(guān)問題的通知（國資發(fā)分配202x171 號）、中國證監(jiān)會 上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）（證監(jiān)公司字202x151 號）等有關(guān)規(guī)定， 結(jié)合公司目前執(zhí)行的薪酬體系和績效考核體系等管理制度，制訂本股權(quán)激勵計 劃。 三、股票期權(quán)激勵對象的確定依據(jù)和范圍 （一）激勵對象的確定依據(jù) 1、激勵對象確定的法律依據(jù)

9、本計劃激勵對象根據(jù)公司法、證券法、試行辦法、管理辦法及其 他有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況確定。 2、激勵對象的職務(wù)依據(jù) 本計劃的激勵對象為目前擔(dān)任公司董事（不含獨立董事）、高級管理人員以 及公司董事會認(rèn)為需要以此方式進(jìn)行激勵的相關(guān)公司員工。 3、激勵對象確定的考核依據(jù) 激勵對象必須經(jīng)安泰科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法 考核合格。 5 （二）激勵對象的范圍 首期激勵對象包括上市公司董事、高級管理人員以及董事會認(rèn)為需要以此方 式激勵的其他人員共計106 人。 四、股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票來源和數(shù)量 （一）授出股票期權(quán)的數(shù)量 本計劃擬授予的股票期權(quán)對應(yīng)的

10、股票總量，與公司其他股權(quán)激勵計劃涉及的 公司股票數(shù)量之和不超過公司股本總額的10%。 首期計劃授予激勵對象股票期權(quán)總額度為公司總股本的1.7144%，即756.49 萬份期權(quán)；每份股票期權(quán)擁有在期權(quán)有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價格和行權(quán)條件 購買1 股公司人民幣普通股的權(quán)利。 （二）標(biāo)的股票來源 公司將通過向激勵對象定向發(fā)行股票作為本計劃的股票來源。 （三）標(biāo)的股票數(shù)量 本計劃首期授予激勵對象的股票期權(quán)為 756.49 萬份，對應(yīng)的標(biāo)的股份數(shù)量 為766.49 萬份，占當(dāng)前公司總股本44126.37 萬股的1.7144 %。 五、首期激勵對象獲授的股票期權(quán)分配情況 姓名 職務(wù) 股權(quán)數(shù)量(萬股) 占

11、授予總量比例 占總股本比例 干勇 董事長 13.90 1.84% 0.0315% 才讓 副董事長 13.90 1.84% 0.0315% 趙沛 董事、總 裁 13.90 1.84% 0.0315% 王臣 董事 11.12 1.47% 0.0252% 田志凌 董事 11.12 1.47% 0.0252% 趙士謙 董事、副 總裁 11.12 1.47% 0.0252% 周少雄 副總裁 11.12 1.47% 0.0252% 錢學(xué)軍 副總裁 11.12 1.47% 0.0252% 6 李俊義 副總裁 11.12 1.47% 0.0252% 唐學(xué)棟 副總裁 11.12 1.47% 0.0252% 其它

12、 核心骨干 636.93 84.20% 1.4434% 其他年度股票期權(quán)的授予須在每次授權(quán)前召開董事會，確定本次授權(quán)的權(quán)益 數(shù)量、激勵對象名單、授予價格、業(yè)績考核條件等相關(guān)事宜，經(jīng)公司監(jiān)事會核實 后，報相關(guān)監(jiān)管部門備案，并披露本次授權(quán)情況的摘要。 公司須聘請律師對該等激勵對象的資格和獲授是否符合本激勵計劃出具專 業(yè)意見。 任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的安泰科技股票期權(quán) 對應(yīng)的股權(quán)累計不得超過公司股本總額的1%。 六、股票期權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日、行權(quán)限制期、行權(quán)有 效期、可行權(quán)日、可行權(quán)期、標(biāo)的股票的禁售期 （一）股票期權(quán)激勵計劃的有效期 整個計劃有效期為自首期股票期權(quán)的

13、授權(quán)日起10 年，原則上每3 年授予一 次。 首次授予的股票期權(quán)有效期為自首期股票期權(quán)授權(quán)日起的 5 年。 （二）授權(quán)日 本次股票期權(quán)激勵計劃授權(quán)日在本計劃報國務(wù)院國資委審核批準(zhǔn)、中國證監(jiān) 會備案且無異議、安泰科技股東大會審議批準(zhǔn)后一個月內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定 召開董事會對激勵對象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為 交易日，且不得為下列期間： 1、定期報告公布前30 日； 2、年度、半年度業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報披露前10 日內(nèi)； 3、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2 個交易日； 4、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2 個交易日。 7 （三）行權(quán)限制期 行權(quán)限

14、制期為股票期權(quán)自授權(quán)日至股權(quán)生效日（可行權(quán)日）止的期限。首期 計劃激勵對象獲授的股票期權(quán)行權(quán)限制期為2 年，在限制期內(nèi)不可以行權(quán)。 （四）行權(quán)有效期 行權(quán)有效期為股權(quán)生效日至股權(quán)失效日止的期限，首期計劃股票期權(quán)行權(quán)有 效期為3 年。超過行權(quán)有效期的，其行權(quán)權(quán)利自動失效，并不可追溯行使。 （五）可行權(quán)日 激勵對象可以自授權(quán)日起兩年后開始行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，且在行 權(quán)有效期內(nèi)。激勵對象應(yīng)當(dāng)在上市公司定期報告公布后第2 個交易日，至下一次 定期報告公布前10 個交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)： 1、年度、半年度業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報披露前10 日內(nèi)； 2、重大交易或重大事項決定過程中至該事

15、項公告后2 個交易日； 3、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2 個交易日。 （六）可行權(quán)期 首期股票期權(quán)行權(quán)安排如下： 第一個可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵對象自授權(quán)日起滿兩年后 的第一個交易日至首次授予的股票期權(quán)有效期止，可行權(quán)總量為249.6424萬股， 占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的33%； 第二個可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵對象自授權(quán)日起滿三年 后的第一個交易日至首次授予的股票期權(quán)有效期止，累計可行權(quán)總量為499.2847 萬股，占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的66%； 第三個可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵對象自授權(quán)日起滿四年后 的第一個交易日至首次授予的股票期

16、權(quán)有效期止，累計可行權(quán)總量為756.49萬 股，占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的100%。 （七）禁售期 8 禁售期是指對激勵對象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時間段。本次股票期 權(quán)激勵計劃的禁售規(guī)定按照公司法和公司章程執(zhí)行，具體規(guī)定如下： 1、激勵對象為公司董事、高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份 不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有 的本公司股份。 2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入 后6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6 個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有， 本公司董事會將收回其所得收益。 3、在本次股票期權(quán)激勵計劃的有效期

17、內(nèi)，如果公司法對公司董事和高 級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持 有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的公司法和公司章程的規(guī)定。 七、股票期權(quán)的行權(quán)價格及行權(quán)價格的確定方法 （一）行權(quán)價格 首期股票期權(quán)的行權(quán)價格為17.52元，（鑒于公司202x年度分紅派息“10送1 派0.8”的分配方案，根據(jù)本計劃第九條規(guī)定，對原行權(quán)價格19.35元進(jìn)行相應(yīng)調(diào) 整）。滿足行權(quán)條件后，激勵對象獲授的每份期權(quán)可以17.52元的價格購買1股公 司股票。 （二）行權(quán)價格的確定方法 行權(quán)價格為下列價格的較高者： A 激勵計劃草案摘要公告前一個交易日的公司股票收盤價： 激勵計劃草案摘要

18、公告前，202x 年2 月27 日為公司股票最后一個交易日， 該日收盤價為19.35元。 B 激勵計劃草案摘要公告前30 個交易日公司股票算術(shù)平均收盤價： 以202x年2月27日為基準(zhǔn)，前30個交易日的公司股票平均收盤價為18.55元。 八、激勵對象獲授首期股票期權(quán)的條件以及行權(quán)條件 （一）激勵對象獲授首期期權(quán)的條件 9 激勵對象只有在同時滿足下列條件時，才能獲授股票期權(quán)： 1、安泰科技未發(fā)生以下任一情形： （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法 表示意見的審計報告； （2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰； （3）中國證監(jiān)會認(rèn)定不得實行股票期權(quán)

19、激勵計劃的其他情形。 2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形： （1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員； （2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰； （3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形。 3、按照安泰科技股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法，激勵對象上一年 度個人績效考核達(dá)標(biāo)。 4、股票期權(quán)授予上一年度年凈資產(chǎn)收益率（此處凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)為扣除 非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)）不低于7，相比上一年度的凈 利潤增長率不低于15（此處凈利潤增長率指標(biāo)為扣除非經(jīng)常性損益后的凈利 潤增長率指標(biāo)）。 根據(jù)國務(wù)院國資委要求，公司以202x 年業(yè)績考核作

20、為激勵對象的獲授條件； 若202x 年考核不達(dá)標(biāo)，則該股權(quán)激勵計劃終止實施。 5、激勵對象已滿足的獲授條件說明 （1）經(jīng)自查，安泰科技未發(fā)生證監(jiān)會所禁止的任一情形； （2）經(jīng)自查，激勵對象未發(fā)生證監(jiān)會所禁止的任一情形； （3）根據(jù)公司董事會薪酬與審計委員會確認(rèn)，所有激勵對象上一年度績效 考核合格； （4）經(jīng)天職國際會計師事務(wù)所審計，公司202x年度實現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益 后的凈利潤12,828.85萬元，較上年度增長24.37%；202x年，公司扣除非經(jīng)常 性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為7.13%。 10 綜上所述，激勵對象滿足獲授條件，在本計劃經(jīng)股東大會審議前，公司監(jiān) 事會將對激勵對象名單進(jìn)

21、行核實，并將核實情況在股東大會上予以說明。 （二）激勵對象行權(quán)的條件 在行權(quán)限制期與行權(quán)有效期內(nèi)，激勵對象行使已獲授的股票期權(quán)必須同時滿 足如下條件： 1、按照安泰科技股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法分年進(jìn)行考核， 激勵對象個人績效考核達(dá)標(biāo)。 2、安泰科技未發(fā)生以下任一情形： （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法 表示意見的審計報告； （2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰； （3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 3、激勵對象未發(fā)生以下任一情形： （1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員； （2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)

22、會予以行政處罰； （3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形； （4）公司董事會認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。 4、在本計劃的行權(quán)日所在的會計年度中，對公司財務(wù)業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核， 以達(dá)到公司財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的行權(quán)條件。財務(wù)業(yè)績考核的 指標(biāo)主要包括：凈資產(chǎn)收益率、凈利潤及凈利潤增長率。其中凈資產(chǎn)收益率是指： 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率，若公司發(fā)生再融資行為，凈資產(chǎn) 為在融資當(dāng)年及下一年扣除再融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)值。凈利潤增長率是指：扣除 非經(jīng)常性損益后的凈利潤增長率。股票期權(quán)成本應(yīng)計入公司管理費用，并在經(jīng)常 性損益中列支。各年度財務(wù)業(yè)績考核具體目標(biāo)如

23、下： 11 公司202x 年凈資產(chǎn)收益率不低于7.2，202x 年凈資產(chǎn)收益率不低于7.5 ，202x 年凈資產(chǎn)收益率不低于8，202x 年凈資產(chǎn)收益率不低于10；且202x 年至202x 年公司凈資產(chǎn)收益率不低于同行業(yè)樣本平均值，同行業(yè)樣本公司按照 申銀萬國的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，選取與安泰科技主營業(yè)務(wù)較為相似的上市公司，總共 10 家,具體名單在向國資監(jiān)管部門的相關(guān)申報材料中列明。在年度考核過程中行 業(yè)樣本主營業(yè)務(wù)若發(fā)生重大變化，將由公司董事會在年終考核時剔除或更換樣 本。 股票期權(quán)等待期內(nèi)，即202x 年和202x 年各年度歸屬于上市公司股東的凈 利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前 最近三個會計年度（即202x 年、202x 年、202x 年三個年度）的同口徑平均水平， 且不得為負(fù)。 相比202x 年，202x 年、202x 年、202x 年、202x 年的凈利潤增長率分別不 低于15、32%、52%、75%；且202x 年至202x 年公司凈利潤增長率不低于同行 業(yè)樣本平均值，同行業(yè)樣本公司的選取與更換方法同凈資產(chǎn)收益率的確定方式相 同。 若202x 年公司業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)，該股權(quán)激勵計劃終止實施。 若行權(quán)上一年度考核不達(dá)標(biāo)，全部激勵對象當(dāng)年度股票期權(quán)的可行權(quán)額度不 可行權(quán)，作廢處理。 （三）激勵對象的行權(quán)規(guī)定 激勵對象在授權(quán)日之后