律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引

1、V1.3律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟專業(yè)委員會初稿為對律師從事合同法項下的合同審查業(yè)務(wù)提供基本參考依據(jù)，從而保證工作質(zhì)量、回避執(zhí)業(yè)風(fēng)險，特提供本指引供業(yè)務(wù)過程中參考。第1條本指引的定義及提示1.1 本指引所稱之合同審查業(yè)務(wù)，系指律師接受當(dāng)事人委托，就其送審的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專業(yè)判斷，通過檢查、核對、分析等方法，就合同中存在的法律問題及其他缺陷提出意見供委托人進行決策或商務(wù)談判時參考的專業(yè)活動，不包括對文本進行修改。1.2 本指引所稱之委托人，包括將合同提交律師進行審查的當(dāng)事人或作為合同主體一方的當(dāng)事人。本指引所稱之相對人，系指待審合同中，除委托人一方外的利益相對方。

2、本指引所稱之交易目的，系指委托人送審合同所在的交易中，委托人進行交易的真正動機或想要到達的經(jīng)濟方面等目標。1.4 本指引所稱之買方，系指通過支付價款或酬金的方式，取得財產(chǎn)、工作成果、服務(wù)的交易方；本指引所稱之賣方，系指通過轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或完成工作、提供服務(wù)的方式，換取價款或酬金的交易方。1.5 本指引中所描述的各項工作，側(cè)重于從買方的立場對賣方及賣方提交的合同進行審查。在實際工作中，應(yīng)充分注意買賣雙方在風(fēng)險與責(zé)任上的不對等性。本指引所描述的工作內(nèi)容，僅作為律師從事合同審查業(yè)務(wù)操作時的參考，不作為評判律師執(zhí)業(yè)能力及過錯的依據(jù)。第2條合同審查中的特別事項2.1 合同審查業(yè)務(wù)一般僅對合同中存在的問題基于法

3、律的規(guī)定及律師的判斷提供意見，并不進行條款的修改。除非是以糾正個別措詞或筆誤的方式提供審查意見，否則對于條款的修改屬于合同修改業(yè)務(wù)。2.2 律師在審查中應(yīng)當(dāng)注意，除了國家法律、國務(wù)院行政法規(guī)、國務(wù)院所屬部門規(guī)章外，還存在大量的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及地方政府規(guī)章。這些地方性法規(guī)及各類規(guī)章未必導(dǎo)致合同無效，但可能導(dǎo)致當(dāng)事人受到行政處罰或承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果，因此必須充分注意相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的涉及面。除此之外，對于無名合同的內(nèi)容及合同法分則中沒有明確規(guī)定的合同內(nèi)容，在進行審查應(yīng)注意合同法總則以及民法通則等法律標準中的規(guī)定，并依據(jù)合同法的規(guī)定參照合同法分則中關(guān)于買賣合同的有關(guān)規(guī)定。2.3 律

4、師在合同審查過程中應(yīng)勤勉盡責(zé)，努力發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在的對其不利的條款，特別是嚴重不利的條款或重大權(quán)益未予約定的情況、存在嚴重瑕疵可能導(dǎo)致合同或其部分條款無效的情況，防止脫離法律規(guī)定的主觀判斷，以維護委托人的合法權(quán)益并防止發(fā)生執(zhí)業(yè)風(fēng)險。但是否接受該等條款應(yīng)由委托人自行決定。2.4 合同中的各類價格、質(zhì)量要求、期限約定等總體上屬于商務(wù)條款，應(yīng)提醒委托人自行確定。但律師應(yīng)當(dāng)注意各類商務(wù)條款的明確性及對于委托人不利的情況，如價格所包括的對價內(nèi)容，以及圍繞交易目的所需關(guān)注的質(zhì)量標準或特別要求、驗收標準等，提醒委托人注意其中的不利因素。2.5 審查結(jié)論必須依據(jù)法律及事實，而且必須結(jié)合合同目的、其

5、他約定全面理解合同條款的法律意義后方可作出。除非有明確的法律依據(jù)及委托人提供的基本領(lǐng)實作為依據(jù)，不得以主觀臆斷得出武斷的結(jié)論，防止因此而產(chǎn)生執(zhí)業(yè)過錯。第3條合同送審稿的接收3.1 律師在接收合同送審稿及輔助性的背景文件、參考文件時，應(yīng)盡可能防止接收原件，以免造成管理上的不便或造成遺失、破損、污染。如必須接收原件，且委托人在移交時要求律師簽收，則相關(guān)原件在歸還時一定要由委托人或其指定的工作人員簽收。3.2 如有可能，應(yīng)要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改，并易于保持版面的整潔。接收以電子文檔方式送審的合同以及輔助性的背景文件、參考文件時，應(yīng)將來稿的文件名另存為標準的文件名，包括委托人的字號、

6、文件性質(zhì)、遞交日期，以便日后管理。3.3 如果委托人有保密要求，可選擇與委托人簽訂保密協(xié)議后再開始工作。該保密協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保密的事項、范圍、期限等內(nèi)容。委托人要求在審查后歸還文件的，應(yīng)記錄并由雙方簽收交接及歸還情況。第4條對于送審目的的了解4.1 在接收委托人提交的文檔及背景文件、參考文件時，應(yīng)主動詢問委托人送審合同的形成背景、合同提供方、委托人在交易中是否強勢等信息，尤其要使委托人明確交易所要到達的目的、主要的問題所在、以便于判斷工作內(nèi)容、工作重點等問題，以便進行判斷。4.2 如果需要，應(yīng)針對委托人的送審合同稿及背景情況，要求委托人提供合同所需的附件、合同中所提到的文件、委托人的工商登記情況

7、等，以便于得出正確的合同審查意見。對于以郵件方式送審的電子文檔，可事先約定由委托人在提交的同時，隨郵件提供審查要點、工作目標、背景情況等信息，以便開展審查工作。4.3 如果委托人未對送審稿提交背景說明及工作目標說明，律師可根據(jù)需要按自己的判斷去審查合同，也可主動向委托人詢問交易背景、工作目標等信息，以便于完成工作。第5條對于來稿的一般處理原則5.1 對于委托人送審的電子文稿，應(yīng)另存為標準的文件名稱并標注日期，同時將附屬資料一并列入專用的文件夾。任何審查均針對另存的文件，原文件仍舊保留以資日后核對。5.2 對于委托人送審的紙質(zhì)文稿，應(yīng)復(fù)印后保留原稿，而無論原稿為復(fù)印件還是原件。任何審查工作均在復(fù)

8、印件上進行，同時所有文件應(yīng)裝入文件夾以便于管理。如果可能，可將紙質(zhì)文稿轉(zhuǎn)換成電子文檔，并在保留原稿的基礎(chǔ)上進行審查工作。5.3 對于送審合同的審查，應(yīng)當(dāng)盡可能保證原稿與審查意見的可識別性。5.3.1 對于電子文檔，應(yīng)以批注的方式提交審查意見。如以其他方式，應(yīng)注意改變字體顏色以便識別原稿，并在加入的內(nèi)容放在括號內(nèi)。5.3.2 對于紙質(zhì)文檔，應(yīng)以標準的校對符號等方式提交審查意見，將意見寫在紙頁的空白處，并注意防止原稿文字無法識別。如果需要，應(yīng)在問題部位加注序號，并另用紙張說明各序號下存在的問題。5.4 對于來稿中表述不清或用意不明的條款，律師可以通過問詢并得到準確答案后，提供審查意見。也可以直接在

9、審查意見中寫明該條款或措詞無法理解、語意不明等。第6條對于內(nèi)在問題的審查6.1 對主體合格性的審查對于有資格限制的交易，律師應(yīng)當(dāng)審查相對人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、許可等方面是否符合法律規(guī)定。其中：對于營業(yè)執(zhí)照的審查，應(yīng)注意根據(jù)其原件判斷相對人的經(jīng)營期限、經(jīng)營范圍、是否年檢等信息，以判定其身份是否符合工商法規(guī)的規(guī)定；對于資質(zhì)等級的判斷，應(yīng)審查其相關(guān)的資質(zhì)證書，以確定其是否合法、有效及是否在合法的范圍之內(nèi)從事經(jīng)營活動；對于某些特定交易內(nèi)容，應(yīng)審查其是否符合相關(guān)的生產(chǎn)許可或經(jīng)營許可等相關(guān)許可制度，以確定合同是否存在效力問題；對于涉及從業(yè)人員專業(yè)資格的交易，應(yīng)結(jié)合委托人的需要或合同履行的需要，審查履行合同過

10、程中所需的特定人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)資格。6.2 對內(nèi)容合法性的審查審查合同的合法性應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律、國務(wù)院行政法規(guī)、地方性法規(guī)、各類規(guī)章、相關(guān)國際條約如有的規(guī)定，其中審查合同是否可能無效只能依據(jù)國家法律及國務(wù)院行政法規(guī)。此類審查工作主要包括：審查合同條款及簽訂合同的過程中，是否涉嫌存在合同法中所規(guī)定的合同無效、免責(zé)條款無效、可申請變更或撤銷的情況；合同中的約定是否違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定；審查合同中所用的法律術(shù)語、技術(shù)術(shù)語是否標準；審查交易標的物的質(zhì)量標準是否符合法律的明確規(guī)定；審查合同名稱與合同內(nèi)容、屬性是否一致，特別是有名合同的名稱與合同內(nèi)容是否存在沖突。對于某些合同，必須結(jié)合合同

11、主體資格的審查，判斷其是否違法或無效。6.3 對條款實用性的審查律師可以根據(jù)委托人的行業(yè)性質(zhì)、產(chǎn)品特性、相對人情況等，審查合同中是否具備防止爭議或明確權(quán)利義務(wù)的實用性條款。如果合同審查只是日常性的審查或委托人并無此項需要，可不進行此類審查。此類審查包括以下內(nèi)容：是否根據(jù)交易所涉行業(yè)的特點界定雙方各自的責(zé)任；是否根據(jù)標的的特點設(shè)定防止爭議的條款；是否根據(jù)違約特點設(shè)定界定責(zé)任的條款；是否根據(jù)交易相對人的情況設(shè)定實用性條款；合同中履行方式及順序、履行地點等對委托人交易安全的影響；合同中明示的或隱含約定的管轄等條款對委托人的影響。6.4 對權(quán)益明確性的審查在審查合同時，應(yīng)注意合同中的權(quán)利義務(wù)是否明確，

12、以防止當(dāng)事人因權(quán)利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失。此類審查包括可識別性、明確性。交易內(nèi)容是否明確、具體、可識別、可履行；交易程序是否明確、具體且定有時限、義務(wù)歸屬；爭議處理方式是否明確具體且有時限、義務(wù)歸屬；條款之間是否由于配合問題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷；是否由于表述不嚴謹而存在權(quán)利義務(wù)不明確；權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識別性；附件內(nèi)容是否明確、是否與合同正文沖突，如有沖突是否有解釋順序。6.5 對需求滿足性的審查實現(xiàn)交易目的是合同的意義所在，但如委托人未提供相應(yīng)的背景或要求，則律師可以不進行此類審查。此類審查包括：判斷合同條款能否到達委托人所要求的目的；判斷標的、交易方式、交易期限等能否滿足

13、委托人的交易目的。第7條對合同外在問題的審查7.1 對結(jié)構(gòu)體系性的審查建立合同結(jié)構(gòu)體系的目的在于確定合同條款間的秩序，使之符合閱讀的習(xí)慣，從而便于合同的閱讀、理解。對于結(jié)構(gòu)體系性的審查一般僅針對委托人自行制訂并用于長期使用的合同文本，除非委托人有明確要求，對于相對人提供的文本一般不進行此項審查。此類審查包括如下內(nèi)容：是否將合同內(nèi)容分成假設(shè)干主題，以便于內(nèi)容的安排及理解和使用；各主題之間是否條理清晰、劃分合理、內(nèi)容相互分開；各主題之間是否存在合同履行中的時間順序或先后順序，從而便于履行。如果審查合同時需要，可輔助性地標注出合同的結(jié)構(gòu)體系，以便后續(xù)工作的開展，確保效率及質(zhì)量。7.2 對條款完備性的

14、審查此項審查的目的，是通過對合同已經(jīng)設(shè)立的各層標題，判斷合同條款是否完備，檢查是否缺少影響合同履行及權(quán)利義務(wù)明確的條款。對于篇幅較大但未設(shè)立標題體系的合同，可先整理出不同層級的標題，然后進行此項審查。此類整理僅為輔助審查之用，也可用于后續(xù)的修改。判斷各層級的標題體系是否合理、完整；判斷最小標題下的條款是否完備、假設(shè)的可能性是否齊全；審查合同的輔助性條款是否完備，是否足以明確合同本身的秩序并能夠滿足解決爭議等情況下履行附隨義務(wù)所需。7.3 對合同嚴謹性的審查在審查合同時，律師應(yīng)當(dāng)注意到合同的思維是否嚴謹，以防止因合同約定不嚴謹而產(chǎn)生的缺陷，防止因約定不明確或沖突而產(chǎn)生的爭議。主要關(guān)注點有：合同中

15、是否由于假設(shè)不足而導(dǎo)致某些情況未予約定，從而導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明確；是否存在有禁止性規(guī)定但無違約責(zé)任條款，以及類似的合同條款；是否存在由于術(shù)語或關(guān)鍵詞不統(tǒng)一而造成的條款沖突，或由于表述不一致而影響權(quán)利義務(wù)的明確性；合同生效的時間是否控制得當(dāng)、輔助條款是否利于合同履行或爭議處理。7.4 對表述精確性的審查文字表述是合同權(quán)利義務(wù)的載體，律師在審查合同時應(yīng)當(dāng)關(guān)注由于表述問題而可能存在的缺陷。對于此類缺陷，如果僅為一般審查，只要不會產(chǎn)生歧義、不影響權(quán)利義務(wù)的明確性，可概括性指出而不必逐項審查。如果送審合同系委托人的文本，特別是用于長期使用的合同，則應(yīng)逐項指出其缺陷。這些內(nèi)容包括：語言風(fēng)格是否適合合同所應(yīng)具

16、備的風(fēng)格；標點符號的使用是否符合使用標準；用詞、用句是否符合法律文書的特定表達方式；用詞或詞組的內(nèi)涵外延是否精確、指代用詞的指代關(guān)系是否明確；行為人是否明確、承受人是否明確，以及句間關(guān)系是否明確、流暢；合同條款中是否存在嚴重影響交易目的實現(xiàn)及合同履行的語言歧義現(xiàn)象。7.5 對版面美觀度的審查本項審查一般僅對委托人提交的、由委托人起草或整理后以委托人方文本形式出現(xiàn)的合同，尤其是準備長期反復(fù)使用的合同。對相對人提交的文本，除非委托人另有要求，一般不進行此類審查。合同排版是否整齊、美觀、大方，其中采用中文版式的合同應(yīng)審查是否符合中文的排版標準；全文的版式必須整齊劃一，是否存在不同的排版形式混雜使用；

17、不同層級條款序號的使用是否符合標準或習(xí)慣，各層序號是否連貫并顯示出明確的層級，頁碼是否連續(xù)。第8條合同審查成果的提交律師無論以何種方式向委托人提交審查工作成果，必須保留來稿及提交稿并予以歸檔，以備查詢及資料積累。對于以電子文檔的方式提交工作成果的，也必須保留原稿與提出審查意見稿，以便工作經(jīng)驗的積累及日后的核對。律師提交合同審查工作成果時，委托人提交紙質(zhì)文檔且對提交工作成果沒有要求的，可以直接在來稿復(fù)印件上手寫審查意見，并以回傳的方式或復(fù)印留底后提交的方式，向委托人提交工作成果。對于以電子文檔方式提交的工作成果，可以電子郵件的方式提交，尤其是以郵件存放于服務(wù)器上的電子郵件方式提交，以便保留提交的證據(jù)。如委托人有明確的指示或由于關(guān)系重大律師認為有必要，應(yīng)以正式的法律意見書的方式提交。法律意見書應(yīng)描述委托人所提交的來稿及其他輔助材料、委托人對背景情況的介紹、委托人對于審查的要求，以及律師審查、分析所依據(jù)的法律，以及審查的結(jié)論。一般情況下，在提供工作成果時應(yīng)注明以上意見僅供參考。提交審查工作成果，律師應(yīng)履行附隨的告知義務(wù)，對于審查的范圍、委托人需要掌握的內(nèi)容進行告知，防止委托人因誤解或理解錯誤而造成損失。特別是對于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彶榈膬?nèi)容，應(yīng)當(dāng)明確告知。如委托人要求的審查時間非常緊迫，應(yīng)注明因委托人要求的時間較緊，只能提供目前的意見。除非委托人因時間緊