技術(shù)狀態(tài)控制程序

1、2018-01-02實施2018-01-02發(fā)布技術(shù)狀態(tài)控制程序編 制： 審 核： 批 準： 版 次： B 1.0 分發(fā)號： 受控狀態(tài)： 更改控制頁序號更改單號更改頁碼更改內(nèi)容更改日期更改人備注目錄1 目的42 適用范圍43 職責(zé)44 工作流程45 工作程序45.1確定技術(shù)狀態(tài)管理項目（產(chǎn)品）45.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線55.3 技術(shù)狀態(tài)標識55.4技術(shù)狀態(tài)控制75.5 技術(shù)狀態(tài)紀實85.6技術(shù)狀態(tài)審核95.7技術(shù)狀態(tài)管理計劃96相關(guān)記錄10附錄A11(規(guī)范性附錄)11附錄B12(規(guī)范性附錄)12附錄C13(規(guī)范性附錄)13技術(shù)狀態(tài)控制程序1 目的全面反映產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài),確保所有工作人員能夠使用

2、正確和準確的技術(shù)文件。2 適用范圍適用于本公司產(chǎn)品壽命周期內(nèi)的技術(shù)狀態(tài)管理。3 職責(zé)3.1 技術(shù)中心歸口管理產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)，負責(zé)技術(shù)狀態(tài)的標識、控制、紀實和標準化審核。3.2 生產(chǎn)制造中心各車間實施產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的標識、控制、紀實和審核3.3 質(zhì)量管理部負責(zé)對技術(shù)狀態(tài)管理監(jiān)督檢查。4 工作流程一般要求技術(shù)狀態(tài)標識技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)紀實技術(shù)狀態(tài)審核5 工作程序5.1確定技術(shù)狀態(tài)管理項目（產(chǎn)品）為了分階段、穩(wěn)定地實現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)定的功能和物理特性，保持產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的相對穩(wěn)定，應(yīng)對產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)進行管理。5.1.2技術(shù)狀態(tài)的管理需要相當(dāng)?shù)慕?jīng)費和人力的支出。因此，通常只對大型、復(fù)雜的產(chǎn)品工程項目進行技術(shù)狀態(tài)管

3、理。合同無要求時，在設(shè)計更改時對技術(shù)文件實施技術(shù)狀態(tài)更改的標識和控制。選擇技術(shù)狀態(tài)項目，以功能特性、物理特性能夠單獨管理為準則，將產(chǎn)品分解為邏輯相互關(guān)聯(lián)的硬件、軟件或它們的組合。5.1.4一般選擇下列項目為技術(shù)狀態(tài)管理項目：a） 復(fù)雜的系統(tǒng)或分系統(tǒng)項目；b） 跨單位、部門的大型項目；c） 在風(fēng)險、安全、完成作戰(zhàn)任務(wù)等方面具有關(guān)鍵作用的項目；d） 采用了新技術(shù)、新材料和新工藝的新研制復(fù)雜項目；e） 與其他項目有重要接口和共用分系統(tǒng)的項目；f） 在使用和維修方面有特殊要求的項目。需執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)管理的項目（產(chǎn)品）應(yīng)根據(jù)顧客的要求列入合同。技術(shù)中心應(yīng)在產(chǎn)品研制計劃中確定技術(shù)狀態(tài)管理的項目（產(chǎn)品），并通

4、知相關(guān)職能部門和項目負責(zé)人。5.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線5.2.1技術(shù)中心和產(chǎn)品項目負責(zé)人應(yīng)根據(jù)設(shè)計和開發(fā)控制程序Q/XX PF18-09，在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃時，按照產(chǎn)品研制階段的劃分確立產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線的時機，并納入產(chǎn)品的質(zhì)量計劃安排。5.2.2確定對應(yīng)三種技術(shù)狀態(tài)基線所需編制的技術(shù)狀態(tài)文件。通常應(yīng)編制的技術(shù)狀態(tài)文件見附錄A。5.3 技術(shù)狀態(tài)標識5.3.1技術(shù)狀態(tài)標識是一種確定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)基線特征的經(jīng)過批準的文字形式，包括各階段形成的技術(shù)狀態(tài)文件、帶標記的圖樣和其他標識。技術(shù)狀態(tài)文件應(yīng)對技術(shù)狀態(tài)項目進行描述和說明，主要內(nèi)容包括：a） 產(chǎn)品規(guī)定的功能特性和物理特性；b） 驗

5、證產(chǎn)品是否達到規(guī)定的功能特性和物理特性所需要進行的各項試驗及實施細則；c） 產(chǎn)品內(nèi)外接口、協(xié)調(diào)關(guān)系；d） 產(chǎn)品主要功能特性與接口及設(shè)備的關(guān)系；e） 設(shè)計限制條件和偏離許可；f） 有關(guān)的更改和追溯性的信息。功能基線標識a） 大型、復(fù)雜產(chǎn)品工程項目的功能基線標識在產(chǎn)品研制過程中的論證階段形成。最終結(jié)果主要為經(jīng)批準的戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標論證報告及戰(zhàn)術(shù)技術(shù)任務(wù)書。b） 一般產(chǎn)品的功能基線標識為總工程師批準的技術(shù)說明書、技術(shù)規(guī)格書。c） 在技術(shù)文件封面右上角標注“GN”標識。分配基線標識a） 分配基線標識在方案論證和工程研制階段前半部分形成。主要文字形式為產(chǎn)品設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計規(guī)范、試驗規(guī)范、各分（系統(tǒng)）機的研制

6、任務(wù)書、產(chǎn)品質(zhì)量計劃（可靠性、維修性保證大綱等）及標準化大綱（綜合要求）等。b） 在技術(shù)文件封面右上角標注“FP”標識。產(chǎn)品基線標識a） 產(chǎn)品基線標識在產(chǎn)品工程研制階段后半部分、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段形成。主要形式為簽署完整的設(shè)計圖樣、工藝文件；成套設(shè)計定型技術(shù)資料，包括生產(chǎn)圖樣、工藝文件、檢驗標準及試驗標準；生產(chǎn)定型階段的產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)程、設(shè)計圖樣、產(chǎn)品驗收試驗規(guī)范、標準化審查報告等。b） 在技術(shù)文件封面右上角標注“SC”標識。圖樣的階段標記S試樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔前階段；D設(shè)計定型（鑒定）階段；P生產(chǎn)定型、批量生產(chǎn)階段。 注：另有要求的除外。5.4技術(shù)狀態(tài)控制a） 技術(shù)狀態(tài)的控制是

7、指技術(shù)狀態(tài)基線確定后,為技術(shù)狀態(tài)項目的變更而對提出的更改建議所進行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實施的活動。b） 技術(shù)狀態(tài)控制包括行政與技術(shù)上的工程管理及對己經(jīng)批準的技術(shù)狀態(tài)標識（如研制任務(wù)書、規(guī)范及圖樣等）所進行的更改實施控制。工程管理a） 新產(chǎn)品研制應(yīng)按研制程序進行，明確劃分研制階段，提出各階段的工作內(nèi)容及要求；b） 產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程中應(yīng)執(zhí)行Q/XX QF18-2018質(zhì)量手冊，實施全面質(zhì)量管理，對技術(shù)狀態(tài)進行有效控制；c） 將各類、各級評審工作納入研制計劃，在組織、時間和經(jīng)費上給予必要保證，提高評審的有效性。技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收控制a） 批準生效的技術(shù)狀態(tài)文件原件由技術(shù)中心統(tǒng)一管理，建立

8、技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放記錄，完整、準確地記錄發(fā)放信息。b） 技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收執(zhí)行Q/XX PF 18-06成文信息控制程序。技術(shù)狀態(tài)更改控制a） 技術(shù)更改應(yīng)執(zhí)行Q/XX PF 18-09設(shè)計和開發(fā)控制程序，嚴格控制工程更改，以穩(wěn)定技術(shù)狀態(tài)，保證更改有利于產(chǎn)品性能、費用及進度的要求。b） 技術(shù)狀態(tài)文件更改根據(jù)：1) 上級項目單位要求；2) 顧客要求；3) 筆誤、設(shè)計差錯或完善設(shè)計；4) 研制過程中所需的偏離等。c） 顧客要求時，技術(shù)狀態(tài)管理計劃、技術(shù)狀態(tài)基線確定及其更改應(yīng)征得顧客同意。偏離和超差的控制a） 技術(shù)狀態(tài)項目制造前，根據(jù)顧客書面提出偏離的要求，設(shè)計人員可以辦理偏離申請，說明偏離的范圍、

9、理由和影響，按本公司技術(shù)狀態(tài)管理規(guī)定執(zhí)行，下達的“技術(shù)通知單”要注明適用時間或范圍。b） 在制造或驗收過程中發(fā)現(xiàn)超差，必須提出超差申請，按公司不合格品控制程序執(zhí)行。5.5 技術(shù)狀態(tài)紀實技術(shù)狀態(tài)紀實是對已確定的技術(shù)狀態(tài)文件、提出的更改狀況和已批準更改的執(zhí)行情況所作的正式記錄和報告，為技術(shù)狀態(tài)演變進行有效管理。技術(shù)狀態(tài)紀實是為了保證技術(shù)狀態(tài)的可追溯性。首先應(yīng)記錄經(jīng)批準的技術(shù)狀態(tài)文件，然后連續(xù)跟蹤記錄研制及生產(chǎn)過程的更改情況。5.5.3技術(shù)狀態(tài)紀實的主要內(nèi)容包括：a） 己批準的技術(shù)狀態(tài)文件；b） 記錄和報告更改過程；c） 更改執(zhí)行情況；d） 更改效果。技術(shù)狀態(tài)紀實應(yīng)按Q/XX PF18-06成文信息

10、控制程序的規(guī)定進行控制和歸檔。5.6技術(shù)狀態(tài)審核技術(shù)狀態(tài)審核是為確定技術(shù)狀態(tài)是否符合技術(shù)狀態(tài)文件所進行的檢查。對已確定的技術(shù)狀態(tài)基線和更改后的技術(shù)狀態(tài)，應(yīng)分階段、分級別進行必要的審查、評審和鑒定，是產(chǎn)品研制各階段完成的標志。技術(shù)狀態(tài)審核的設(shè)計評審、工藝評審產(chǎn)品質(zhì)量評審和產(chǎn)品確認（鑒定和定型）應(yīng)執(zhí)行設(shè)計和開發(fā)控制程序的規(guī)定。產(chǎn)品驗收之前，技術(shù)中心負責(zé)組織質(zhì)量部、生產(chǎn)制造中心、供銷部等職能部門和有關(guān)技術(shù)人員對產(chǎn)品功能技術(shù)狀態(tài)和物理技術(shù)狀態(tài)進行審核。必要時邀請顧客參加。功能技術(shù)狀態(tài)審核是通過檢查評審、檢驗和試驗記錄來證實技術(shù)狀態(tài)項目是否達到了功能技術(shù)狀態(tài)基線中和技術(shù)文件中表達或規(guī)定的所有性能和功能要

11、求。物理技術(shù)狀態(tài)審核是通過檢查產(chǎn)品制造各工序的檢驗記錄和產(chǎn)品試驗記錄，來證實技術(shù)狀態(tài)項目的產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件確定的物理特性要求。技術(shù)狀態(tài)審核可結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量評審一起進行，做好審核記錄并形成文字結(jié)論。見附錄C。5.7技術(shù)狀態(tài)管理計劃按合同要求，技術(shù)中心項目負責(zé)人負責(zé)編制技術(shù)狀態(tài)管理計劃（編制要求見附錄B），說明對技術(shù)狀態(tài)項目的功能特性和物理特性進行管理所采用的程序和方法。技術(shù)狀態(tài)管理計劃必須按規(guī)定履行簽署手續(xù)，經(jīng)技術(shù)中心領(lǐng)導(dǎo)和生產(chǎn)事業(yè)部、質(zhì)量管理部會簽，總工程師批準后實施。技術(shù)狀態(tài)管理計劃一般應(yīng)分階段編制，按合同要求提交使用方。在研制過程中應(yīng)根據(jù)技術(shù)狀態(tài)項目的不斷演進，對計劃進行必要的更新，更新采取

12、換版的方式需重新簽署。其技術(shù)狀態(tài)管理計劃發(fā)放按成文信息控制程序的規(guī)定執(zhí)行。6相關(guān)記錄編制技術(shù)狀態(tài)文件技術(shù)狀態(tài)管理計劃編制要求技術(shù)狀態(tài)審核報告附錄A(規(guī)范性附錄)編制技術(shù)狀態(tài)文件序號研制階段主要任務(wù)標識文件完成標志標識符號基線1立項階段研制立項論證、風(fēng)險分析與評估、立項評審項目建議書、研制任務(wù)書、風(fēng)險分析與評估報告、輸入文件清單、設(shè)計開發(fā)評審（立項階段）報批項目建議書、研制任務(wù)書、立項評審L功 能 基 線2方案階段根據(jù)立項要求，進行裝備研制總要求論證及制定研制計劃、方案論證、方案評審方案論證報告、研制計劃、方案評審報告、輸出文件清單報批研制計劃、方案論證、方案評審報告C分 配 基 線3工程研制階

13、段根據(jù)批復(fù)的研制任務(wù)書進行技術(shù)設(shè)計和試制。完成設(shè)計圖樣、技術(shù)文件、工藝文件編制，工裝設(shè)計制造、樣機制造等可靠性、維修性、安全性、保障性、標準化大綱，設(shè)計和試驗規(guī)范、分機研制任務(wù)書，形成設(shè)計、工藝評審文件提交成套設(shè)計圖樣、技術(shù)文件；完成樣機加工生產(chǎn)、調(diào)試和試驗，樣機評審，符合研制任務(wù)書要求，軍、廠檢驗合格，具備設(shè)計定型條件SG產(chǎn)品基線4設(shè)計定型階段整理全套圖樣和技術(shù)文件，申請設(shè)計定型符合設(shè)計定型要求的全套圖樣和技術(shù)文件批準設(shè)計定型D5生產(chǎn)定型階段完善工藝、工裝，組織試制，進行首件鑒定，生產(chǎn)定型試驗，申請生產(chǎn)定型符合生產(chǎn)定型要求的全套圖樣和技術(shù)文件批準生產(chǎn)定型P附錄B(規(guī)范性附錄)技術(shù)狀態(tài)管理計劃編制要求C1 概述C1.1 技術(shù)狀態(tài)管理的目的、范圍、適用階段。C1.2 技術(shù)狀態(tài)管理對應(yīng)的系統(tǒng)和設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)項目。C1.3 其他應(yīng)預(yù)先說明的事項。C2 相關(guān)文件依據(jù)和引用的標準、規(guī)范和文件。C3組織接口C3.1 參與技術(shù)狀態(tài)管理活動的部門、職能和相互關(guān)系。C3.2 技術(shù)狀態(tài)管理活動中與使用方、