科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)期基本情況分析

1、目 錄導(dǎo) 言(2)第一部分 科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)期基本情況分析 （3）.第二部分 科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)期經(jīng)營(yíng)狀況專題分析. （5）第三部分 資金專題分析 （6）第四部分 人才專題分析 （11）第五部分 市場(chǎng)專題分析 （16）第六部分 外部環(huán)境專題分析. （18）第七部分 結(jié)論與建議. （22）導(dǎo) 言隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，我國(guó)的科技企業(yè)發(fā)展迅速，武漢市的科技企業(yè)也取得了較大發(fā)展，在武漢市的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。但是，這些年來(lái)，科技企業(yè)尤其是處于創(chuàng)業(yè)期的科技企業(yè)遇到了諸多困難和問(wèn)題，有相當(dāng)一部分企業(yè)陷入了經(jīng)營(yíng)困境，有些企業(yè)在產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化方面遲遲不能“開(kāi)局”。為了深入了解我市科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)期

2、的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展現(xiàn)狀，找出它們所面臨的主要困難、問(wèn)題及其原因，為政府制定相關(guān)政策提供科學(xué)依據(jù)，為創(chuàng)業(yè)期科技企業(yè)克服困難、走出困境和順利發(fā)展的對(duì)策研究提供參考意見(jiàn)，武漢東湖新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心和華中科技大學(xué)調(diào)查研究中心特聯(lián)合開(kāi)展了此項(xiàng)調(diào)查。這次調(diào)查以武漢東湖新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心的科技企業(yè)為總樣本框，進(jìn)行簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，以問(wèn)卷為主、訪談為輔的形式對(duì)其開(kāi)展了調(diào)查。發(fā)放問(wèn)卷26份，回收問(wèn)卷26份，問(wèn)卷有效回收率100。調(diào)查所得的數(shù)據(jù)信息在審核后經(jīng)foxpro6.0建庫(kù)，再用spss8.0統(tǒng)計(jì)分析軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。整個(gè)調(diào)查過(guò)程及分析研究過(guò)程歷時(shí)2個(gè)月。下面根據(jù)調(diào)查所收集、統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)資料和訪談?dòng)涗涍M(jìn)行分析。第一部分 科技企

3、業(yè)創(chuàng)業(yè)期基本情況分析近年來(lái)，隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日益突出，科技企業(yè)迅猛增長(zhǎng)，蓬勃發(fā)展。在所有制形式上，以“合伙私營(yíng)企業(yè)”為主，“獨(dú)資私營(yíng)企業(yè)”、“國(guó)有獨(dú)資企業(yè)”等與之并存。在管理制度上，“部分實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)代企業(yè)制度”為多數(shù)，還存在“完全建立現(xiàn)代企業(yè)制度”，“借鑒國(guó)外企業(yè)制度”，靠“自己摸索總結(jié)”的情況存在。但與此同時(shí)，科技企業(yè)尤其是處于創(chuàng)業(yè)期的科技企業(yè)，遇到的問(wèn)題和困難也越來(lái)越突出，涉及到的方方面面嚴(yán)重地制約了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。本次調(diào)查共調(diào)查了東湖創(chuàng)業(yè)中心的26家企業(yè)，其中創(chuàng)辦年數(shù)最高的為6年，自1995年起開(kāi)始創(chuàng)辦的企業(yè)占總數(shù)的7.7%。而1997年至2000年三年期間創(chuàng)辦勢(shì)頭

4、猛增，尤以1999年創(chuàng)辦的為最，占總數(shù)的26.9%。就員工人數(shù)而言，調(diào)查的26家企業(yè)，創(chuàng)業(yè)期間的人數(shù)最少僅為7人，最多270人。其中30人以下的占總數(shù)的65.4%，而60人以上的僅占15.4%普遍人數(shù)較少。就公司創(chuàng)業(yè)資本來(lái)說(shuō)，從10萬(wàn)元到1000萬(wàn)元不等，平均創(chuàng)業(yè)資本為157.86萬(wàn)元。而盈利狀況也有好有壞，具體情況見(jiàn)下表：第幾年盈利頻數(shù)百分比有效百分比第一年726.941.1第二年311.517.6第三年415.423.7尚未盈利311.517.6未填企業(yè)934.70合計(jì)26100.0100.0表一從上表可見(jiàn)，在總共的26家企業(yè)中，有效問(wèn)卷數(shù)是17份。在這17份問(wèn)卷中，有7家在第一年就盈利，

5、占有效問(wèn)卷數(shù)的41.1%。緊接著在第二年和第三年盈利的企業(yè)總共也有7家。而已注明的就有3家企業(yè)到目前為止尚未盈利。其中一家還是95年創(chuàng)辦的，也就是說(shuō)，這家企業(yè)在成立將近6年的時(shí)間里，一直都處在虧損的狀態(tài)下。可見(jiàn)科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段確實(shí)存在著許多問(wèn)題和困難。第二部分 科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)期經(jīng)營(yíng)狀況專題分析在此次調(diào)查中，當(dāng)問(wèn)及“貴單位當(dāng)前面臨的主要困難”時(shí)，企業(yè)的選擇依次是“缺乏資金”、“缺乏人才”、“市場(chǎng)開(kāi)發(fā)難”、“外部環(huán)境不利”、“技術(shù)問(wèn)題”。其中“缺乏資金”、“缺乏人才”和“市場(chǎng)問(wèn)題”（包括“市場(chǎng)開(kāi)發(fā)難”和“產(chǎn)品市場(chǎng)不清楚”）和“外部環(huán)境不利”排在前四位，分別為43.2%,18.2%,15.9%，11

6、.4%(參見(jiàn)圖一)下面就這些方面做專題分析：圖一第三部分 資金專題分析（一）科技企業(yè)資金來(lái)源以自籌為主，缺乏銀行信貸與風(fēng)險(xiǎn)投資支持從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講，企業(yè)的發(fā)展應(yīng)該是開(kāi)放的。就資金來(lái)源構(gòu)成而言，一個(gè)企業(yè)合理的資金來(lái)源應(yīng)該是自籌、負(fù)債與外界投資三者的結(jié)合。適當(dāng)負(fù)債有利于企業(yè)通過(guò)債務(wù)杠桿比率獲得超額收益，同時(shí)，一定的負(fù)債也會(huì)在思想上給企業(yè)以壓力，刺激企業(yè)發(fā)展與進(jìn)步。而外界投資，尤其是風(fēng)險(xiǎn)投資，給企業(yè)帶來(lái)的不僅是資本，更帶來(lái)了經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)與方法，這同樣有利于企業(yè)發(fā)展的。但從我們調(diào)查的資金來(lái)源來(lái)看（參見(jiàn)圖二），圖二選“自籌”的企業(yè)占59.5%，而“銀行信貸”僅占8.1%。同時(shí)，被調(diào)查企業(yè)中在創(chuàng)業(yè)期

7、獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的僅有11.5%。在當(dāng)今科技企業(yè)備受矚目的大環(huán)境下，卻有59.5%的企業(yè)在依靠“自籌”苦苦掙扎，在創(chuàng)業(yè)中心孵化器中成長(zhǎng)的企業(yè)尚且如此，可想而知?jiǎng)?chuàng)業(yè)中心外面的企業(yè)會(huì)是何種光景??？獲得銀行信貸和風(fēng)險(xiǎn)投資為什么會(huì)如此之難，我們根據(jù)此次調(diào)查數(shù)據(jù)和其他相關(guān)資料對(duì)其原因做了一定的分析：1科技企業(yè)“貸款難”原因分析（1） 貸款審批手續(xù)程序復(fù)雜、時(shí)間長(zhǎng)圖三在此次調(diào)查中（參見(jiàn)圖三），有37.5%的企業(yè)表示“貸款審批手續(xù)程序復(fù)雜、時(shí)間長(zhǎng)”是其得到銀行信貸的主要困難。企業(yè)從申請(qǐng)貸款到獲得貸款大致需要經(jīng)過(guò)以下程序：企業(yè)提出貸款申請(qǐng)、支行分理處接受申請(qǐng)、開(kāi)展貸款調(diào)查、收集有關(guān)資料上報(bào)、支行信貸部初審、支行審

8、貸委員會(huì)初審、市分行信貸科審查、資產(chǎn)保全部門備案、市分行審貸委員會(huì)審批，通過(guò)后由計(jì)劃部門安排信貸規(guī)模和資金，層層落實(shí)。另外，貸款牽扯的中介機(jī)構(gòu)也較多，如 在辦理土地房產(chǎn)抵押時(shí)，要經(jīng)過(guò)評(píng)估、登記、過(guò)戶、公證、保險(xiǎn)等環(huán)節(jié)。對(duì)企業(yè)而言，時(shí)間勝過(guò)一切。如此復(fù)雜的審批手續(xù)足以讓以時(shí)間為生命的科技企業(yè)望而卻步。（2） 擔(dān)保機(jī)制不健全在此調(diào)查中，有25%的企業(yè)認(rèn)為“無(wú)抵押擔(dān)保條件”是其難以獲得銀行信貸的主要原因。事實(shí)上，由于許多科技企業(yè)還處于艱難的創(chuàng)業(yè)、發(fā)展階段，靠自身的實(shí)力還不足以提供擔(dān)保，加上擔(dān)保的連帶責(zé)任重大，很少有單位或者個(gè)人愿意為科技企業(yè)擔(dān)保。而國(guó)家雖然制訂了擔(dān)保法，但已建立擔(dān)保公司的省、市擔(dān)保的

9、金額和數(shù)量十分有限，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足實(shí)際的需求，況且有的地方還沒(méi)有建立科技企業(yè)貸款擔(dān)保公司。所有這些情況導(dǎo)致大部分科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)期難以達(dá)到獲得銀行信貸的擔(dān)保抵押要求。由此可見(jiàn)，擔(dān)保機(jī)制不健全是企業(yè)難以獲得銀行信貸的主要原因獲得風(fēng)險(xiǎn)投資困難分析（） 私人建立風(fēng)險(xiǎn)投資困難重重，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)投資的數(shù)量和規(guī)模有限。 設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資公司的程序煩瑣、條件苛刻。由于有限合伙制組織形式被排除在外，目前的風(fēng)險(xiǎn)投資公司均以股份有限公司或有限責(zé)任公司的形式設(shè)立。即使如此，風(fēng)險(xiǎn)投資公司的設(shè)立被作為非銀行金融機(jī)構(gòu)受到中國(guó)人民銀行的嚴(yán)格控制，屬于核準(zhǔn)制。中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格金融機(jī)構(gòu)審批的通知對(duì)核準(zhǔn)制進(jìn)一步予以強(qiáng)化。可以想象，在這種

10、制度下，只有實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)資背景的單位才有可能設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資公司，民間資本基本被排斥在外，這就導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)投資的數(shù)量規(guī)模有限。 政策資源不利于風(fēng)險(xiǎn)投資的投入。應(yīng)該說(shuō)，近來(lái)我國(guó)出臺(tái)了不少扶持高科技企業(yè)的政策措施，其中包括稅收優(yōu)惠、人才優(yōu)惠、信貸優(yōu)惠等等，但是對(duì)于投資高科技企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資者和風(fēng)險(xiǎn)投資管理企業(yè)的扶持政策卻很少，在市場(chǎng)進(jìn)入、稅收優(yōu)惠、投融資管理等方面沒(méi)有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的扶持性政策法規(guī)。政策配置失衡使民間資本很難進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資，造成政府風(fēng)險(xiǎn)資本的比例長(zhǎng)期過(guò)高，違背了風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的基本原則。（2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具有一定的規(guī)模，但企業(yè)制度還不完善，不成熟。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，為風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的發(fā)展奠

11、定了基礎(chǔ)，創(chuàng)造了有利條件。但是，由于我國(guó)的高新技術(shù)企業(yè)是從傳統(tǒng)的舊體制變革中走出來(lái)的，在其成長(zhǎng)的過(guò)程中也同時(shí)形成了一些難以用風(fēng)險(xiǎn)投資的國(guó)際慣例加以處置的特殊性和內(nèi)在矛盾。我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)多在企業(yè)制度和內(nèi)部管理上存在一定的缺陷，主要表現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)不明晰、財(cái)務(wù)制度不健全、內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重等方面。這些問(wèn)題的存在使風(fēng)險(xiǎn)投資者望而卻步，一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)不可能建立在這樣的企業(yè)制度基礎(chǔ)之上。（3）我國(guó)還沒(méi)有形成適合風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)發(fā)展的良好的文化環(huán)境。從投資者角度來(lái)看，我國(guó)的股票市場(chǎng)已初步形成了一種高科技投資文化，這從高科技上市公司股票倍受投資者追捧中可以看出來(lái)，但是仍然缺乏長(zhǎng)期投資者，投機(jī)的氣氛較濃。從科

12、技企業(yè)家角度來(lái)看，還比較缺乏高科技股份文化，企業(yè)的“排外性”較強(qiáng)。我國(guó)新技術(shù)企業(yè)是在政策、法律不健全的條件下依靠自我創(chuàng)業(yè)艱難發(fā)展起來(lái)的，成就確實(shí)來(lái)之不易，但一些企業(yè)家一旦有了一定的發(fā)展之后便將企業(yè)視做自己的“一畝三分地”，異化出許多封建落后的意識(shí)。如“霸主”心態(tài)，“夫妻店”經(jīng)營(yíng)，“家族式”管理等。這種企業(yè)文化與風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制是格格不入的。（二）投資方控股有利于企業(yè)的發(fā)展1在此次調(diào)查中，當(dāng)問(wèn)及“創(chuàng)業(yè)期投資方是否控股時(shí)”，有80%的企業(yè)選擇“是”。這說(shuō)明絕大部分創(chuàng)業(yè)期企業(yè)是由投資方控股。究其原因，主要在于公司法的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)我國(guó)公司法規(guī)定：以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超出公司

13、注冊(cè)資本的20%，國(guó)家對(duì)高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外。1999年出臺(tái)的關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定規(guī)定了高新技術(shù)出資的作價(jià)可達(dá)公司或企業(yè)注冊(cè)資本的35%，而科技企業(yè)中的創(chuàng)業(yè)者多為技術(shù)人員，他們以技術(shù)入股成立公司時(shí)，其控股權(quán)一般為投資方所掌握。2在此次調(diào)查中，當(dāng)問(wèn)及“創(chuàng)業(yè)期投資方作為股東對(duì)貴單位的影響如何？”時(shí)，87.5%的企業(yè)表示“有利于企業(yè)的發(fā)展”。這說(shuō)明在企業(yè)的創(chuàng)業(yè)階段，企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)者控股并不一定具有經(jīng)濟(jì)合理性和可行性。作為科技企業(yè)，其創(chuàng)業(yè)人員多為技術(shù)人才，在我們所調(diào)查的絕大部分企業(yè)中研發(fā)人員所占比例一般為50%59%，這些人并不熟悉企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與管理，而投資方帶來(lái)的不僅僅是資金，還有經(jīng)營(yíng)

14、理念與管理方法?？梢?jiàn)，從企業(yè)的角度講，創(chuàng)業(yè)者要有開(kāi)明的態(tài)度，必須克服“獨(dú)立性”與控股心態(tài)，為了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，要敢于讓外部投資者參股進(jìn)來(lái)，甚至放棄或暫時(shí)放棄企業(yè)的控制權(quán)。第四部分 人才專題分析在人類邁進(jìn)21世紀(jì)，迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)新曙光的時(shí)候，人才是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接動(dòng)力。面對(duì)日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、不斷變化的市場(chǎng)，人力資源的競(jìng)爭(zhēng)已近白熾化。“人”作為企業(yè)的靈魂，正發(fā)揮著無(wú)以倫比的作用。在此次調(diào)查中，當(dāng)問(wèn)及“科技企業(yè)面臨的主要困難”時(shí)，“人才缺乏”排在第二位。科技企業(yè)究竟缺乏何種人才？企業(yè)又是如何留住人才？下面我們就這個(gè)問(wèn)題做一定的分析：（一）科技企業(yè)最缺乏技術(shù)人才與營(yíng)銷人才以下是企業(yè)人事分配的簡(jiǎn)圖。在

15、此次調(diào)查中，科技企業(yè)的人事分配結(jié)構(gòu)一般是以研發(fā)人員和營(yíng)銷人員為主，其次是管理人員（參見(jiàn)圖四），具體分析如下：圖四1技術(shù)人員為企業(yè)主力軍研發(fā)人員占員工比例50%以上。盡管如此，仍有53.8%的企業(yè)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新難就難在缺乏技術(shù)人才；同時(shí)56%的企業(yè)是“全新領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)”，68%的企業(yè)的技術(shù)是來(lái)源于“獨(dú)立開(kāi)發(fā)”。由此可知，多數(shù)科技企業(yè)的產(chǎn)品科技含量較高，相應(yīng)所需要的研發(fā)技術(shù)人員也較多。而且，一項(xiàng)新產(chǎn)品的誕生單憑專利發(fā)明者或一兩個(gè)教授的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，更需要一個(gè)梯隊(duì)的研發(fā)人員的共同努力。因此，充足的技術(shù)人才儲(chǔ)備是技術(shù)創(chuàng)新的有利保障。2營(yíng)銷人員對(duì)于創(chuàng)業(yè)期的科技企業(yè)尤為重要我們?cè)跀?shù)家企業(yè)的走訪時(shí)，都聽(tīng)到同

16、樣一種嘆息，那就是營(yíng)銷人才太少，當(dāng)問(wèn)及“企業(yè)當(dāng)前最缺乏什么人才？”時(shí)，“營(yíng)銷人才”排在第一位。其中有一家企業(yè)是這樣說(shuō)明營(yíng)銷人才的重要性：科技企業(yè)的發(fā)展大致分為三個(gè)階段，第一階段是科技成果轉(zhuǎn)化階段，這一階段需要技術(shù)人才從事大量的研發(fā)工作；第二階段是市場(chǎng)階段，關(guān)鍵是要把科技產(chǎn)品推向市場(chǎng)，把產(chǎn)品賣出去，這當(dāng)然需要營(yíng)銷人才了。第三階段才是管理階段，隨著企業(yè)產(chǎn)品銷路的打開(kāi)，市場(chǎng)占有率的提升，企業(yè)規(guī)模也逐步擴(kuò)大，隨之而來(lái)的就是管理成本的上升，這時(shí)就需要管理人才了。而目前大多數(shù)科技企業(yè)都處于第二階段，需要的是開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，銷售產(chǎn)品，營(yíng)銷人才當(dāng)然就最缺乏了。（二）留住人才不僅靠高薪更靠精神雖然人才的流動(dòng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

17、的特征，但大量業(yè)務(wù)骨干的外流，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)卻是致命的打擊。在“科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)弱化或消失”的原因中，“人才外流”排在第二位。盡管不少企業(yè)都在完善企業(yè)自身的聘用機(jī)制，以求更多地吸引那些才華橫溢、雄心勃勃的人才。但即使如此，仍有許多人才悄然而去。一家企業(yè)流失的人員越多，它必須重新物色的人才也就越多。今天，不論是那些新崛起的小企業(yè)，還是那些已經(jīng)發(fā)展壯大的大企業(yè)都發(fā)現(xiàn)吸引人才越來(lái)越難，因?yàn)樗鼈兊母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手也紛紛推出相似的甚至更加誘人的用人舉措。企業(yè)間互挖“墻角”現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重。在對(duì)其人才結(jié)構(gòu)的調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)80%以上的員工具有大專以上水平，員工素質(zhì)普遍提高?？梢哉f(shuō)，高科技企業(yè)的員工絕大部分屬于知識(shí)型

18、人才。知識(shí)型人才看重的不僅僅是高薪，更重要的是工作本身。這一點(diǎn)對(duì)于企業(yè)如何吸引和留住人才尤為關(guān)鍵。沃爾克教授曾說(shuō)："人們往往以為是金錢，其實(shí)并非如此。雇員在一段時(shí)間內(nèi)會(huì)關(guān)注薪水，但雇員如果對(duì)工作失去了興趣，單單靠金錢是不能留住他們的。"在這次調(diào)查中，企業(yè)憑借個(gè)人發(fā)展空間（29.8%）和對(duì)共同事業(yè)的追求（27.7%）來(lái)吸引和留住人才，只有6.4%的企業(yè)利用高薪和股份期權(quán)留人（參見(jiàn)圖五）。圖五對(duì)于這種現(xiàn)象，我們認(rèn)為可能有如下幾點(diǎn)原因：1高薪、股份期權(quán)留人條件不足誠(chéng)然，物質(zhì)需要始終是人類的第一需要，任何上層建筑都離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的支持。有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬水平仍然是影響企業(yè)留住和吸引人才

19、的重要因素。然而，在科技企業(yè)初創(chuàng)期，43.2%的企業(yè)主要困難是缺乏資金，而59.5%的企業(yè)資金來(lái)源主要是自籌。對(duì)于如此缺乏資金的科技企業(yè)而言，用高薪留人顯然是力不從心。再來(lái)看股票期權(quán)，股票期權(quán)雖然在國(guó)外被認(rèn)為是對(duì)員工進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的首選方式，然而目前在我國(guó)還難以真正廣泛推行，其原因主要有：（1）法律法規(guī)方面的原因。我國(guó)證券法嚴(yán)格限制了金融衍生工具在股市上的交易，而股票期權(quán)恰恰是金融衍生工具的一種，期權(quán)所有者無(wú)法在股市上通過(guò)直接轉(zhuǎn)讓股票期權(quán)而獲利。（2）市場(chǎng)方面的原因。發(fā)育成熟的資本市場(chǎng)是進(jìn)行股票期權(quán)激勵(lì)的前提條件。而我國(guó)資本市場(chǎng)尚處于早期發(fā)展階段，市場(chǎng)行為很不規(guī)范，投機(jī)之風(fēng)盛行。企業(yè)本身的業(yè)績(jī)有

20、時(shí)會(huì)與二級(jí)市場(chǎng)上的股價(jià)背道而馳，這嚴(yán)重制約了企業(yè)對(duì)員工的股票期權(quán)激勵(lì)。2個(gè)人發(fā)展空間、共同事業(yè)追求留人乃大勢(shì)所趨在21世紀(jì)的今天，人們的生活水平已經(jīng)得到顯著提高。金錢與激勵(lì)之間的關(guān)系逐漸呈現(xiàn)弱化趨勢(shì)?！案咝揭拧钡膲艛嘀畡?shì)已分崩離析，所謂的“殺手锏”已無(wú)法再令人才“擇巢而窠”了。美國(guó)學(xué)者赫茨伯格提出了雙因素理論。根據(jù)該理論，我們將金錢稱為保健因素。它只能預(yù)防人們對(duì)工作環(huán)境發(fā)生不滿，如同保健因素只能預(yù)防疾病一樣。所以這樣看來(lái)，我們不能指望只憑高工資就使員工全身心地投入。薪水只能滿足員工的最低要求，即生理需要。在我們所調(diào)查的大部分企業(yè)中，大專以上文化程度的員工占80%以上，可以說(shuō)這些員工都屬于知識(shí)

21、型人才。對(duì)于知識(shí)型人才來(lái)說(shuō)，他們不僅要“下里巴人”薪水，更要“陽(yáng)春白雪”自我實(shí)現(xiàn)。這是最高層次的需要。表現(xiàn)為在工作中能最大限度地發(fā)揮自己所具有的潛在能力的需要。知識(shí)型員工最感興趣的是工作本身，工作不再僅僅是謀生的手段，而是同“休閑”一樣的生活內(nèi)容，他們更看中工作本身的內(nèi)在報(bào)酬。知識(shí)型員工喜歡自主性的工作，愿在上司支持下工作，而非控制下工作。一個(gè)企業(yè)如果能給員工提供充分的發(fā)展空間，使員工的個(gè)人能力和素質(zhì)隨著公司的發(fā)展而成長(zhǎng)，這個(gè)公司與員工的相互認(rèn)同感越高，凝聚力就越強(qiáng)。圖六同時(shí)，據(jù)調(diào)查有61.5%的企業(yè)其初創(chuàng)人員是由校友、朋友及以前同事組成。（參見(jiàn)圖六）他們相識(shí)多年，對(duì)彼此的性格、興趣十分了解，

22、私人感情也十分深厚。他們因?yàn)楣餐氖聵I(yè)目標(biāo)走到一起，幾經(jīng)風(fēng)雨、共度難關(guān)。這些人員對(duì)企業(yè)的一絲一毫都有著濃厚的感情，他們最看重的是彼此間對(duì)共同事業(yè)的追求?？梢?jiàn)，對(duì)于科技企業(yè)的員工，個(gè)人發(fā)展空間與共同的事業(yè)追求才是吸引和留住人才的關(guān)鍵。第五部分 市場(chǎng)專題分析1市場(chǎng)調(diào)查與研究意識(shí)淡薄隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善，市場(chǎng)已由賣方市場(chǎng)轉(zhuǎn)向買方市場(chǎng)，越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)這只無(wú)形之手的力量。只有重視市場(chǎng)、研究市場(chǎng)，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。然而在這次調(diào)查中的大多數(shù)企業(yè)都沒(méi)有意識(shí)到市場(chǎng)調(diào)查的重要性。當(dāng)問(wèn)及“貴單位對(duì)自身產(chǎn)品如何做市場(chǎng)調(diào)查”，80.8%的企業(yè)選擇“自己調(diào)查”，僅有11

23、。5%的企業(yè)“請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)查”。（參見(jiàn)圖七）圖七一項(xiàng)調(diào)查從問(wèn)卷設(shè)計(jì)到調(diào)查報(bào)告的撰寫要經(jīng)過(guò)試調(diào)查、正式調(diào)查、數(shù)據(jù)輸入與統(tǒng)計(jì)分析等各個(gè)環(huán)節(jié)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都非常專業(yè)和復(fù)雜。而市場(chǎng)調(diào)查的要求更高，所以企業(yè)單憑“自己調(diào)查”很難得出準(zhǔn)確的信息。更為嚴(yán)重的是，還有7。7%的企業(yè)“沒(méi)有做市場(chǎng)調(diào)查”，當(dāng)問(wèn)其原因時(shí)，均是因?yàn)椤斑€未想過(guò)此事”?？梢?jiàn)這一部分企業(yè)市場(chǎng)意識(shí)何其淡薄。2市場(chǎng)調(diào)研有利于企業(yè)實(shí)行正確的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品策略企業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品策略包括確定產(chǎn)品組合，設(shè)計(jì)產(chǎn)品的造型、體積、花色，選擇產(chǎn)品的品牌和包裝，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品等一系列活動(dòng)和策略。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品策略正確與否，直接影響和制約產(chǎn)品能否適銷對(duì)路，能否順利銷售出

24、去。實(shí)行正確的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品策略，關(guān)鍵是正確地掌握消費(fèi)等的需求特點(diǎn)，尤其是目標(biāo)市場(chǎng)消費(fèi)者的需求特點(diǎn)，把握市場(chǎng)的趨勢(shì)。通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，企業(yè)能夠獲取市場(chǎng)信息，為企業(yè)正確的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品的策略提供可靠的保證。然而此次調(diào)查中，有11.5%的企業(yè)是“先生產(chǎn)產(chǎn)品再打市場(chǎng)”，還有46.2%的企業(yè)是“邊生產(chǎn)邊開(kāi)發(fā)市場(chǎng)”，僅有42.3%的企業(yè)選擇“先研究市場(chǎng)再生產(chǎn)產(chǎn)品然后開(kāi)發(fā)市場(chǎng)”?？梢?jiàn)，絕大部分企業(yè)對(duì)市場(chǎng)調(diào)研還是不夠重視的（參見(jiàn)圖八）圖八第六部分 外部環(huán)境專題分析據(jù)調(diào)查所知，中小高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段無(wú)疑是舉步維艱的，這與其先天不足不無(wú)關(guān)系，如規(guī)模較小、資金缺乏、設(shè)備不足、信息不靈敏、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差等等。因此良好的

25、外部環(huán)境就成為其健康快速發(fā)展的重要因素。而最大外部因素政府，則發(fā)揮著尤為重要的作用。事實(shí)上，政府已經(jīng)在為科技企業(yè)的發(fā)展做出努力，而企業(yè)也確實(shí)享受到了這些優(yōu)惠政策。據(jù)調(diào)查所知，企業(yè)所享受的優(yōu)惠政策具體如下（參見(jiàn)圖九）：圖九由上圖知，稅收減免占47.2%，資金支持占13.9%，貸款擔(dān)保占2.8%，信息咨詢占2.8%，其他扶持政策占11.1%，而沒(méi)有享受到任何優(yōu)惠政策的企業(yè)居然有22.2%，如此看來(lái)，即使在創(chuàng)業(yè)中心還會(huì)出現(xiàn)科技企業(yè)得不到政府優(yōu)惠政策扶持的情況，那么社會(huì)其他企業(yè)的狀況就可想而知了。再看企業(yè)自身最需要的政府扶植政策（如圖十）圖十很容易看出：制訂切實(shí)可行的融資政策占47.5%，加大稅收力度

26、占32.5%，提供信息咨詢占17.5%，其他占2.5%。比較以上兩圖可以得知：1雖然有47.2%的企業(yè)享受了政府稅收減免的優(yōu)惠，但是，依然有32.5%的企業(yè)要求加大稅收優(yōu)惠力度。這一比例從一個(gè)方面說(shuō)明雖然政府有稅收減免的舉措，但力度還不夠。另一方面也反映出企業(yè)實(shí)在太困了！資金問(wèn)題已成為關(guān)系企業(yè)生死存亡的大問(wèn)題橫亙?cè)谄髽I(yè)面前，即使是稅收已經(jīng)減免，企業(yè)還是覺(jué)得力度不夠，還是覺(jué)得承載起來(lái)氣喘吁吁，這是多么嚴(yán)重的問(wèn)題？！從政府角度講，政府不但要對(duì)高新技術(shù)企業(yè)給予一定的稅收減免，并堅(jiān)決清除不合理收費(fèi)，還要結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策和當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際，探索對(duì)中小科技企業(yè)在統(tǒng)一稅收上的減免政策，以促進(jìn)當(dāng)?shù)刂行】萍计髽I(yè)的發(fā)展

27、。2融資政策不僅必要，更要切實(shí)可行。由稅收問(wèn)題所引發(fā)的資金問(wèn)題更多地反映到了另一個(gè)問(wèn)題上，即需要政府制訂企業(yè)切實(shí)可行的融資政策，占47.5%。綜觀這次調(diào)查：資金是制約企業(yè)發(fā)展的“瓶頸”之一。由于審批程序、擔(dān)保條件等種種原因，企業(yè)難以獲得銀行貸款，而較有實(shí)力的中小科技企業(yè)又只有11.5%所需要的資金來(lái)自風(fēng)險(xiǎn)投資。所以，融資問(wèn)題就浮上水面。作為政府，最重要的就是制定切實(shí)可行的融資政策。具體可包括：建立適應(yīng)科技企業(yè)發(fā)展的融資體系。建立信用擔(dān)保計(jì)劃，鼓勵(lì)銀行信貸。大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)。實(shí)施優(yōu)惠稅收政策。特別值得一提的是，僅有11.5%的企業(yè)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，其中僅有一半的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資來(lái)源于科技創(chuàng)業(yè)基金。

28、有44%的企業(yè)認(rèn)為“獲得此項(xiàng)基金的困難”的原因是申請(qǐng)程序太煩瑣，這與申請(qǐng)銀行貸款的困難類似。而另有28%的企業(yè)認(rèn)為是因?yàn)樗兄品矫嬖蚴芷缫暋＿@就有點(diǎn)令人難以置信。即使在國(guó)家大力支持高新科技企業(yè)的今天，即使在被稱做“企業(yè)孵化器”的創(chuàng)業(yè)中心，仍有這么高的比例的企業(yè)因所有制問(wèn)題受歧視，這說(shuō)明什么問(wèn)題？“非公有制經(jīng)濟(jì)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”已經(jīng)被寫入憲法，我國(guó)的根本大法中，但在現(xiàn)實(shí)中仍有不少企業(yè)因所有制問(wèn)題而受歧視?？梢?jiàn)，政府不僅要制定切實(shí)可行的、公正的融資政策，更要保證其有效地執(zhí)行下去。3信息服務(wù)體系的建立迫在眉睫。圖表所反映的另外一個(gè)重要的方面就是信息咨詢問(wèn)題。據(jù)調(diào)查，有23.1%的企業(yè)獲得有

29、價(jià)值信息的主要渠道是通過(guò)政府有關(guān)部門，而只有2.8%的企業(yè)享受到了政府所提供的優(yōu)惠政策-信息咨詢。同時(shí)，還有17.5%的企業(yè)要求提供信息咨詢。當(dāng)問(wèn)及“企業(yè)是否愿意接受一個(gè)能提供高新技術(shù)項(xiàng)目、投融資信息和多種專業(yè)化服務(wù)的服務(wù)體系時(shí)”，有92.3%的企業(yè)表示“愿意”。各國(guó)經(jīng)驗(yàn)表明，興辦社會(huì)化服務(wù)項(xiàng)目是向中小科技企業(yè)提供幫助的最佳方式，這比單獨(dú)地支持某些企業(yè)或某類企業(yè)要有效得多。具體措施有：幫助企業(yè)提高管理水平?？捎烧贫ńy(tǒng)一的中小科技企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，并授權(quán)各級(jí)地方政府負(fù)責(zé)其各類人員的培訓(xùn)工作。促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。為鼓勵(lì)中小科技企業(yè)積極采用新技術(shù)，政府可以建立各種技術(shù)推廣服務(wù)中心，制定一些相應(yīng)的

30、優(yōu)惠政策，如對(duì)購(gòu)買計(jì)算機(jī)等高技術(shù)設(shè)備給予補(bǔ)貼等方式幫助中小科技企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。提供全方位的信息服務(wù)。政府可以通過(guò)書面材料、互連網(wǎng)、軟件等形式，直接為中小科技企業(yè)提供所需的各種信息，提供便捷的聯(lián)絡(luò)和通訊渠道。第七部分 結(jié)論與建議（一）主要結(jié)論1資金和人才缺乏是科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段的兩大“瓶頸”當(dāng)問(wèn)及“貴單位所面臨的主要困難”時(shí)，“缺乏資金”和“缺乏人才”排在前兩位；當(dāng)問(wèn)及“貴單位技術(shù)創(chuàng)新的主要困難”時(shí)，“融資渠道不暢”和“缺乏技術(shù)人才”并排首位；當(dāng)問(wèn)及“科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)弱化或消失的主要原因”時(shí)，“后繼資金投入不足”和“人才外流”仍排在前兩位?？梢?jiàn)，“資金”問(wèn)題和“人才”問(wèn)題的解決是科技企業(yè)能否成功度過(guò)創(chuàng)業(yè)階段的關(guān)鍵。2部分科技企業(yè)市場(chǎng)調(diào)查和研究意識(shí)淡薄當(dāng)問(wèn)及“貴單位對(duì)自身產(chǎn)品如何做市場(chǎng)調(diào)查”時(shí)，僅有11.5%的企業(yè)“請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)做市場(chǎng)調(diào)查”，還有7.7%的企業(yè)“沒(méi)有做市場(chǎng)調(diào)查”，而且未做調(diào)查的理由居然是“還未想過(guò)此事”。而問(wèn)及“貴單位創(chuàng)業(yè)期市場(chǎng)開(kāi)發(fā)模式”時(shí)，有11.5%的企業(yè)是“先