稽核崗位工作內(nèi)容稽核工作調(diào)查報告.doc

1、稽核崗位工作內(nèi)容 稽核工作調(diào)查報告稽核工作詳細內(nèi)容、重點搞好常規(guī)稽核工作_、_年度會計決算常規(guī)稽核。為了確保_年度會計決算真實、準確，聯(lián)社稽核、業(yè)務人員對所轄各網(wǎng)點進展了全面、細致的檢查，重點是對年終決算是否核對準確、是否有虛假收入或以貸收息，有無下甩費用，貸款形態(tài)是否真實，并進展相應科目的帳務調(diào)整。通過檢查發(fā)現(xiàn)了_個社少提應付未付利息_元；_個社多提應付未付利息_元；_個社加提應付未付利息_._元；_個社各項提留根底數(shù)錯誤。對以上問題已按照聯(lián)社決算文件要求作了糾正和帳務處理。_、_年度經(jīng)營目的責任制考核兌現(xiàn)常規(guī)稽核。經(jīng)營目的責任制的考核采取“百分計計酬” 的方法,主要 對我市農(nóng)村信譽社經(jīng)營目

2、的完成的真實性及考核情況的合規(guī)性進展檢查。經(jīng)考核我市農(nóng)村信譽社_年度經(jīng)營目的責任制各項指標均真實、準確，無超比例兌現(xiàn)工資現(xiàn)象。其中考核得_分以上的社_個，占比_ %，得_-_分的社_個，占比為_%，_-_分的社 _個，占比為_ %。、積極開展序時稽核，定期監(jiān)控各社經(jīng)營情況。序時稽核是稽核檢查中定期性對信譽社各項業(yè)務經(jīng)營情況檢查的有效方法，有方案地搞好序時稽核有力于堵塞經(jīng)營中存在破綻，將存在的問題及時進展糾正和處理。一年來，我市聯(lián)社稽核監(jiān)察部，通過對全轄所有營業(yè)網(wǎng)點會計、出納根本制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務合規(guī)性、有價證券管理、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)的合規(guī)性操作等方面進展了多達_

3、次的序時稽核和_次跟蹤檢查，共檢查信譽社庫存_次，共查現(xiàn)金_萬元；檢查重要空白憑證_次，共查_萬份；檢查抵質(zhì)押物品_次，累計_萬元；檢查計算機備份盤_次，計_張；檢查計算機各類打印資料_次，計_份；檢查結(jié)算業(yè)務_次；檢查各種登記簿_本；現(xiàn)場稽核傳票_本。、根據(jù)我社實際情況，及時開展專項稽核根據(jù)我市農(nóng)村信譽社實際情況和普遍存在的問題，及時進展研究、部署，開展專項稽核。一年來，稽核監(jiān)察部根據(jù)業(yè)務開展需要共進展專項稽核_次，其中綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)專項稽核_次；城區(qū)標準化效勞專項檢查_次；“冒名”貸款專項稽核_次；進展專項稽核_次，檢查情況、綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)專項檢查方面為了進一步加強我市農(nóng)村信譽社在新系

4、統(tǒng)下的業(yè)務經(jīng)營活動的監(jiān)視和檢查，稽核監(jiān)察部對全轄所有信譽社傳票、帳務、報表進展了全面、細致的稽核檢查，仍然發(fā)現(xiàn)局部信譽社存在不少問題，如：柜員業(yè)務操作權(quán)限過大，錯帳沖正無會計主管簽字，主管柜員沒有起到事中、事后監(jiān)視的作用；存在記帳串戶或在新系統(tǒng)中無【摘要】：p 】： 欄等現(xiàn)象大額結(jié)算業(yè)務無主管柜員簽字；計算機報表裝訂不標準；局部信譽社由于上線時核對工作不扎實和發(fā)放貸款柜員責任心不強、收息時存在少收、多收利息現(xiàn)象，對此，聯(lián)社稽核監(jiān)察部及時下發(fā)關于認真核對貸款合同利率與微機輸入利率的通知文件，責成各社對上述情況進展自查、上報。、衛(wèi)生及標準化效勞專項檢查方面為了加強我市農(nóng)村信譽社標準化效勞，增強員工品牌意識，打造網(wǎng)點，進步效勞質(zhì)量，我社從根本的環(huán)境衛(wèi)生入手，對全轄_個營業(yè)網(wǎng)點進展衛(wèi)生專項稽核，共發(fā)出“最清結(jié)”_份、“清潔”_份、“不清潔”_份；對城區(qū)信譽社標準化效勞進展突擊檢查，共檢查_個營業(yè)網(wǎng)點，稽核面達_%，共處分違規(guī)人員_人，經(jīng)濟罰款計_元。、協(xié)同相關部門進展“冒名”貸款專項檢查經(jīng)過認真部署、合理安排，我社及時組織人員對全轄信譽