投資控制信息管理系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述研究與思考_百度文庫

1、投資控制信息管理系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述研究與思考羅 晟1，樂 云1、2，彭 勇1、2（ .同濟(jì)大學(xué) 建設(shè)管理與房地產(chǎn)系， 上海 200092；2.上海世博會(huì)工程建設(shè)指揮部， 上海 200 20）摘 要：關(guān)鍵詞：對(duì)比分析多體系和單一體系投資控制信息管理系統(tǒng)的利弊，提出單一控制單的信息管理系統(tǒng)是發(fā)展的方向。具體研究了當(dāng)前較有代表性的管理系統(tǒng)模型的主要功能、特點(diǎn)和不足，在此基礎(chǔ)上提出了投資控制信息管理系統(tǒng)今后研究的三個(gè)主要方向。投資控制；信息管理系統(tǒng)；控制單元中圖分類號(hào)：F407.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1007-4104(201012-0030-03 投資控制信息管理系統(tǒng)的建立不僅要解決如何滿足投資控

2、制與其他功能的需求，更重要的是要思考和構(gòu)建集成對(duì)象的結(jié)構(gòu)、屬性和方法。近年來，針對(duì)投資控制信息管理系統(tǒng)已經(jīng)進(jìn)行了不少研究，本文將具體研究較有代表性的投資控制信息管理系統(tǒng)的模型，并在研究成果歸納的基礎(chǔ)上，分析以往研究存在的不足和值得進(jìn)一步研究的問題。1 多體系投資控制信息管理系統(tǒng)模型根據(jù)項(xiàng)目管理目標(biāo)的不同，同一個(gè)項(xiàng)目可以存在多種分解結(jié)構(gòu)，比如，與投資控制有關(guān)的分解結(jié)構(gòu)包括項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、工作分解結(jié)構(gòu)、投資分解結(jié)構(gòu)、合同分解結(jié)構(gòu)等。多體系的投資控制信息管理系統(tǒng)模型是指在保留不同分解結(jié)構(gòu)的同時(shí)，并不構(gòu)建集成的分解結(jié)構(gòu)和作為信息核心對(duì)象的單一控制單元，而是建立彼此分解結(jié)構(gòu)之間的映射(map ，以映射作為

3、投資分解和控制的單元。較有代表性的研究包括 Teicholz 的百分率分配模型、Hendrickson 的矩陣模型和 BOD 模型等，下面對(duì)其進(jìn)行簡單的比較和分析。1.1 百分率分配模型(Percent-Allocation ConceptTeicholz 意識(shí)到工作分解結(jié)構(gòu)和費(fèi)用分解結(jié)構(gòu)層次精度的差異，根據(jù)費(fèi)用分解項(xiàng)與工作任務(wù)之間存在的一對(duì)多信息關(guān)系，提出了“百分率分配”概念，即將一個(gè)費(fèi)用分解項(xiàng)按照不同的百分比，將費(fèi)用信息分配在相關(guān)的幾個(gè)工作任務(wù)上，實(shí)現(xiàn)費(fèi)用信息與項(xiàng)目信息的映射(見圖 。1.2 矩陣模型Hendrickson 建立了由工作分解結(jié)構(gòu)和費(fèi)用分解(work element作為工作分

4、解結(jié)構(gòu)和費(fèi)用分解結(jié)構(gòu)集成的映射。圖 1 百分率分配模型1.3 BOD模型BOD 模型是由工作分解結(jié)構(gòu)、費(fèi)用分解結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)對(duì)象組成的三維體系，原理近似于矩陣模型，主要面向于工程設(shè)計(jì)階段。1.4 建設(shè)項(xiàng)目投資控制信息管理系統(tǒng)模型(DP1CC建設(shè)項(xiàng)目投資控制信息管理系統(tǒng)是同濟(jì)大學(xué)工程管理研究所開發(fā)的具有當(dāng)時(shí)國內(nèi)領(lǐng)先水平的項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，其主要功能包括投資控制、資金投入控制和圖形處理，具體子模塊包括計(jì)劃投資、實(shí)際投資、比較投資、投資預(yù)測(cè)、計(jì)劃資金投入、實(shí)際資金投入、資金比較和多種圖形和報(bào)表生成等。其優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在以三個(gè)方面：首先，基本涵蓋了投資控制的所有功能，也是目前投資控制信息集成系統(tǒng)開發(fā)的基礎(chǔ)；

5、其次，明確了投資預(yù)測(cè)功能在投資控制中的重要地位，構(gòu)建了投資預(yù)測(cè)的數(shù)學(xué)模型；最后，提出了投資控制與合同管理集成的必要性，通過建立代表投資分解結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)編碼 與代表合同分解結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)編碼 2 之間的映射關(guān)系，實(shí)現(xiàn)兩者的集成。遺憾的是，該信息管理系統(tǒng)沒有構(gòu)建符合面向?qū)ο笏枷氲南到y(tǒng)模 320 0年第 2期(總第 38期Project Management型，缺少單一的信息集成對(duì)象；而且，作為投資控制與合同管理集成的工具百分比分配法，容易造成數(shù)據(jù)的冗余和不精確，不適合作為現(xiàn)在投資控制信息管理系統(tǒng)模型的方法。多體系的投資控制信息管理系統(tǒng)模型沒有建立單一的控制單元，只是通過映射來實(shí)現(xiàn)投資控制，但是映射的有效

6、性難以保證。例如 Teicholz 本人也承認(rèn)百分率分配映射主要依據(jù)主觀判斷，不夠精確；矩陣模型中工作分解結(jié)構(gòu)和費(fèi)用分解結(jié)構(gòu)之間是多對(duì)多的映射關(guān)系，即一個(gè)費(fèi)用分解項(xiàng)可能映射多個(gè)工作任務(wù)，一個(gè)工作任務(wù)也可能映射多個(gè)費(fèi)用分解項(xiàng)，因而難以進(jìn)行實(shí)際的投資控制。同時(shí)多個(gè)分解結(jié)構(gòu)的并存，也增加了信息系統(tǒng)的冗余和工作量。2 單一控制單元的投資控制信息管理系統(tǒng)模型由于多體系分解機(jī)構(gòu)存在映射有效性不足、信息冗余等弊病，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)投資控制信息管理系統(tǒng)模型的研究多數(shù)都提出建立單一控制單元的系統(tǒng)模型(J. Rasdorf ，Osama Y. Abudayyeh， 99 ；彭勇，2002；Li ，200 ；S.Kim

7、 ，2008。2.1 工作包模型受美國國家科學(xué)基金會(huì)贊助，J. Rasdorf 和 Osama Y . Abudayyeh 于 99 年提出了工作包模型。工作包模型避免了以往多重分解結(jié)構(gòu)并存帶來的信息冗余、映射不精確的弊病，以單一的工作分解結(jié)構(gòu)取代投資分解結(jié)構(gòu)作為系統(tǒng)模型的基礎(chǔ)，創(chuàng)造性地提出以工作包作為項(xiàng)目管理信息集成的唯一對(duì)象。由于工作包(Work Package是以可交付的建筑產(chǎn)品或空間為基礎(chǔ)的工作任務(wù)組合。根據(jù)可交付的建筑產(chǎn)品或空間，可以映射出相關(guān)的組織部門和個(gè)人信息，建筑產(chǎn)品生產(chǎn)的計(jì)劃起始時(shí)間和實(shí)際起始時(shí)間；根據(jù)具體的工作任務(wù)，可以映射出計(jì)劃消耗和實(shí)際消耗的資源信息，包括資源的數(shù)量、單

8、價(jià)、總價(jià)等；因而通過工作包，可以建立組織與進(jìn)度控制、投資控制之間的映射關(guān)系，為投資控制、進(jìn)度控制、組織管理的集成奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，該模型還提出項(xiàng)目數(shù)據(jù)獲取和處理的自動(dòng)化管理流程以及包括設(shè)計(jì)階段、施工階段在內(nèi)的各參與方之間的全過程、全方位信息集成系統(tǒng)解決方案，在投資控制信息管理系統(tǒng)模型的發(fā)展史上具有重要的地位。2.2 建設(shè)項(xiàng)目投資控制信息系統(tǒng)(Wang Fei等，2008建設(shè)項(xiàng)目投資控制信息系統(tǒng)構(gòu)建了 3 級(jí)投資控制數(shù)據(jù)庫作為信息模型的核心，分別為初級(jí)數(shù)據(jù)庫負(fù)責(zé)管理現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際投資數(shù)據(jù)，中級(jí)數(shù)據(jù)庫負(fù)責(zé)管理計(jì)劃投資與投資比較的相關(guān)數(shù)據(jù)，高級(jí)數(shù)據(jù)庫負(fù)責(zé)管理投資控制決策和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)等；并進(jìn)一步確定了不同數(shù)據(jù)

9、庫的使用對(duì)象和工作任務(wù)分工。其優(yōu)點(diǎn)在于通過統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫和投資編碼體系、完善投資數(shù)據(jù)處理流程、明確投資控制工作任務(wù)分工，以提高投資控制信息的一致性和準(zhǔn)確性。但是，該信息系統(tǒng)面向的對(duì)象是施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)單位的項(xiàng)目管理人員和現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員，缺少從業(yè)主角度出發(fā)思考投資控制信息的管理。同時(shí)，系統(tǒng)僅僅包含了投資控制功能，缺少合同管理、信息管理等項(xiàng)目管理其他功能的集成，局限了在工程管理實(shí)踐中的應(yīng)用。2.3 基于改進(jìn)工作包的投資控制與進(jìn)度控制信息管理系統(tǒng)模型(Sangchul Kim等，2008韓國學(xué)者 Sangchul Kim 等于 2008 年提出了基于改進(jìn)工作包的投資控制與進(jìn)度信息管理系統(tǒng)模型。考慮到

10、傳統(tǒng)的投資控制過程模型是以工作分解結(jié)構(gòu)代替投資分解結(jié)構(gòu)，以工作包作為信息模型的控制單元，并不適合韓國建設(shè)行業(yè)以預(yù)算分解結(jié)構(gòu)作為投資控制基礎(chǔ)的習(xí)慣做法，該模型提出以進(jìn)度控制的基本單元行為(activity 作為改進(jìn)的集成模型控制單元。行為擁有兩個(gè)重要屬性，分別是空間和資源。一方面，行為按照空間屬性劃分為工作組 和工作組 2，包括房間、設(shè)施和樓層、分項(xiàng)工作等；預(yù)算分解結(jié)構(gòu)劃分為區(qū)域、空間組合、分部工程和標(biāo)準(zhǔn)行為；通過行為與預(yù)算分解結(jié)構(gòu)的結(jié)合，有利于投資控制與進(jìn)度控制在數(shù)據(jù)上的統(tǒng)一，通過分項(xiàng)工作與細(xì)部空間的結(jié)合，有利于明確分項(xiàng)工作作為現(xiàn)場(chǎng)目標(biāo)控制的單元。另一方面，行為通過資源屬性采集現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際投資數(shù)據(jù)

11、，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃投資與投資比較，有利于投資控制與進(jìn)度控制的集成。該模型的功能框架包括投資控制模塊、進(jìn)度控制模塊、日常報(bào)告模塊、信息管理模塊和標(biāo)準(zhǔn)行為數(shù)據(jù)庫等，其中標(biāo)準(zhǔn)行為數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)了近千個(gè)，單位時(shí)間少于 30 天的標(biāo)準(zhǔn)行為作為模型控制的單元，目前該集成系統(tǒng)在韓國 GS 工程建設(shè)公司做進(jìn)一步的開發(fā)?；诟倪M(jìn)工作包的投資控制與進(jìn)度信息管理系統(tǒng)模型的優(yōu)點(diǎn)包括：以行為作為聯(lián)接投資控制與進(jìn)度控制的對(duì)象，有助于投資分解結(jié)構(gòu)的細(xì)化；建立標(biāo)準(zhǔn)行為數(shù)據(jù)庫，有助于投資控制數(shù)據(jù)的規(guī)范化和統(tǒng)一；設(shè)置日常報(bào)告與信息管理功能，有助于投資控制與進(jìn)度控制、信息管理的集成。但是該模型以現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和管理為主，雖然便于投資控制與進(jìn)度

12、控制的集成，卻不利于項(xiàng)目管理者從整個(gè)項(xiàng)目群的高度來思考投資控制；同時(shí)沒有集成合同管理功能，不利于業(yè)主信息管理2012-05-15#2012-05-15# 32Project Management20 0年第 2期(總第 38期宏觀掌控項(xiàng)目投資控制。2.4 基于web的項(xiàng)目控制集成系統(tǒng)(Ji Li，2004加拿大 Concordia 大學(xué) Ji Li 等提出了基于 web 的項(xiàng)目控制集成系統(tǒng)，系統(tǒng)運(yùn)行的主要思路是通過建立投資控制的多層次評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系(multi-level evaluation criteria 和經(jīng)贏得值法發(fā)展的 8 個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)對(duì)實(shí)際投資和進(jìn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，如果實(shí)際投資和進(jìn)度不符合

13、期望的表現(xiàn)，則進(jìn)一步利用模糊雙關(guān)聯(lián)等方法解釋不符合期望的投資和進(jìn)度的原因，同時(shí)給出調(diào)整的建議，并構(gòu)建模糊預(yù)測(cè)模型進(jìn)行投資預(yù)測(cè)。該系統(tǒng)采用基于 web 的三層系統(tǒng)構(gòu)架，分別為用戶交互界面層、應(yīng)用模塊層和數(shù)據(jù)庫層，功能模塊包括用戶交互界面、數(shù)據(jù)輸入模塊、投資評(píng)估模塊、原因分析模塊、投資預(yù)測(cè)模塊、報(bào)表模塊和數(shù)據(jù)庫等。該模型的優(yōu)點(diǎn)在于：首先，利用贏得值法，發(fā)展并豐富了投資比較的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；其次，通過模糊計(jì)算方法，構(gòu)建了從現(xiàn)場(chǎng)投資比較、關(guān)鍵指標(biāo)評(píng)價(jià)到原因分析與糾偏行為建議等一系列的計(jì)算機(jī)輔助管理流程，并建立了關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)、項(xiàng)目、因素、原因、案例和歷史等多個(gè)數(shù)據(jù)庫；第三，根據(jù)面向?qū)ο蠼５乃枷?，以控制?xiàng)

14、目(control project作為信息管理系統(tǒng)模型的核心，通過其與資源對(duì)象、狀態(tài)對(duì)象、進(jìn)展對(duì)象、分配對(duì)象和其他控制項(xiàng)目對(duì)象的映射關(guān)系，實(shí)現(xiàn)投資控制與進(jìn)度控制、資源的集成；第四，根據(jù)模糊預(yù)測(cè)方法建立的投資預(yù)測(cè)模型，較以往類似模型更加柔性化，也更符合實(shí)際的需求；最后，利用互聯(lián)網(wǎng)提供了有效的數(shù)據(jù)共享和協(xié)助環(huán)境，及時(shí)提供不同時(shí)間要求的報(bào)表供不同管理層次人員使用。但是，該信息管理系統(tǒng)模型的面向的對(duì)象僅僅是施工單位的各級(jí)管理者，模型仍舊以現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)的集成，投資控制與進(jìn)度控制的數(shù)據(jù)集成為主，缺少從建設(shè)單位的角度對(duì)投資控制與合同管理數(shù)據(jù)的集成進(jìn)行思考。3 針對(duì)當(dāng)前研究的思考以往投資控制信息管理系統(tǒng)研究，與目

15、前大型群體項(xiàng)目的投資控制需求相比存在三個(gè)方面的不協(xié)調(diào)，因此也正是今后投資控制信息管理系統(tǒng)研究的突破點(diǎn)。首先，以往的投資控制信息管理系統(tǒng)，服務(wù)對(duì)象側(cè)重于施工單位，缺乏從建設(shè)單位的角度出發(fā)思考如何進(jìn)行投資控制，而建設(shè)單位的項(xiàng)目管理在各項(xiàng)目管理參與方中處于核心地位，建設(shè)單位的投資控制需求在項(xiàng)目管理參與方的投資控制中也應(yīng)處于核心地位。其次，以往的投資控制信息管理系統(tǒng)，對(duì)象結(jié)構(gòu)面向于基層管理層級(jí)，缺少從項(xiàng)目最高管理層級(jí)的管理需求出發(fā)構(gòu)建數(shù)據(jù)關(guān)系。在項(xiàng)目管理實(shí)踐中，不同的管理層級(jí)需要的投資數(shù)據(jù)信息精度、范圍不同；立足于投資控制的宏觀層面，信息對(duì)象的結(jié)構(gòu)應(yīng)傾向于單位工程的產(chǎn)品對(duì)象、過程對(duì)象和合同對(duì)象，而由于

16、面向基層管理，信息對(duì)象的結(jié)構(gòu)更偏向于分項(xiàng)工程的產(chǎn)品對(duì)象、過程對(duì)象和資源對(duì)象，導(dǎo)致以往投資控制信息管理系統(tǒng)模型不僅難以滿足投資管理多層次的需求，而且由于模型結(jié)構(gòu)的層次精度(the level of detail 過細(xì)，容易造成大量的數(shù)據(jù)冗余。最重要的是，以往的投資控制信息管理系統(tǒng)，集成功能局限于進(jìn)度控制，合同管理與投資控制的集成研究基本是空白。以合同管理為抓手進(jìn)行投資控制有助于規(guī)范實(shí)施過程中實(shí)際成本支出，更有助于建設(shè)單位從紛繁復(fù)雜的現(xiàn)場(chǎng)投資控制工作解脫出來，聚焦于宏觀層面的投資控制和現(xiàn)金管理。由于以往的投資控制信息管理系統(tǒng)都以基層管理為主體，施工單位為對(duì)象，導(dǎo)致模型的公共信息核心對(duì)象往往是現(xiàn)場(chǎng)分

17、部分項(xiàng)工程的工作組合，通過工作組合的時(shí)間屬性和資源屬性分別映射進(jìn)度控制與投資控制的集成，卻忽視了與合同管理的集成是最符合建設(shè)單位利益的管理方法，這是目前投資控制信息管理系統(tǒng)最大的缺憾，也應(yīng)該是今后研究的著力點(diǎn)所在。參考文獻(xiàn): Ji Li, Osama Moselhi, Sabah Alkass. Internet-based database management system for project control J. Engineering, Construction and Architectural Management，200 ， 3 (3.2Ji Li. Web-based in

18、tegrated project control: PhD thesis.Canada:Concordia university.200 .3O. Abudayyeh. Integrated Construction Project Management: A teaching Case Study. Joumal of Professional Issues in Engineering Education and PracticeJ. 999, 25( . O. Abudayyeh, B. Temel, H. Al-Tabtabai. An intranet-based cost cont

19、rol system J. Advances in Engineering Software,200 , 32.5O. Abudayyeh, William J. Rasdorf . Prototype integrated cost and schedule control system. J. Journal of Computing in Civil Engineering, 993, l7 (2. Sangchul Kim, Chanjeong Park, Sangyonb Lee, et al. Integrated cost and schedule control in the

20、Korean construction industry based on a modified work-packaging modelJ.Canada Journal of Civil Engineering,2008, 35.7彭勇. 基于互聯(lián)網(wǎng)的投資控制與合同管理信息系統(tǒng)的研究D .上海：同濟(jì)大學(xué)，2002.8Wang Fei, Yan Juwei, Shen Bing, et al. The research on informatization of construction project cost control. International Conference on Inf

21、ormation Management, Innovation Management and Industrial Engineering, 2008.基金項(xiàng)目：信息管理#2012-05-1533 20 0年第 2期(總第 38期Project Management上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)課題“大型群體復(fù)雜項(xiàng)目系統(tǒng)性控制關(guān)鍵技術(shù)研究”（08dz0580700）；上海市建設(shè)交通委員會(huì)課題“上海世博會(huì)工程投資控制與合同管理信息集成系統(tǒng)研究”，（技字 2-0 ）收稿日期：20 0- 0-27作者簡介和通信地址：羅晟( 977-，男，博士研究生，研究方向：建設(shè)工程管理；樂云( 9 -，男，教授、博士生導(dǎo)師

22、，同濟(jì)大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)系主任，上海世博會(huì)工程建設(shè)總體項(xiàng)目管理總負(fù)責(zé)人，研究方向：建設(shè)工程管理；彭勇( 973-，男，博士，上海世博會(huì)工程建設(shè)指揮部投資合同處負(fù)責(zé)人，研究方向：建設(shè)工程管理；通信地址：上海市江浦路 709 弄 2 號(hào) 70信息管理項(xiàng)目繁多復(fù)雜，要切實(shí)把握好有關(guān)定額、文件規(guī)定，尤其要嚴(yán)格控制簽證范圍和內(nèi)容。對(duì)已完工程計(jì)量，支付款復(fù)核，要進(jìn)行投資計(jì)劃與實(shí)際值比較，造價(jià)控制分析和預(yù)測(cè)，排除投資風(fēng)險(xiǎn)，力求使工程實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資。( 延誤賠償和索賠處理相關(guān)簽證。要按索賠程序原則審核索賠的成立條件，分清責(zé)任，認(rèn)可合理索賠，監(jiān)理簽證、業(yè)主審定。(2材料單價(jià)的簽證是影響工程造價(jià)的重要因

23、素之一，在辦理材料單價(jià)的簽證時(shí)，應(yīng)注意弄清哪些材料需要辦理簽證以及如何辦好，對(duì)于所簽證的材料單價(jià)是否包括采保費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)的應(yīng)注明，避免結(jié)算時(shí)重復(fù)計(jì)算。對(duì)于需要辦簽證的材料單價(jià)，最好雙方一起作市場(chǎng)調(diào)查，如實(shí)簽明材料名稱、規(guī)格、廠家、單價(jià)、時(shí)間等。(3分清直接費(fèi)和計(jì)稅不計(jì)費(fèi)之別。在施工過程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些無法計(jì)算工程量或某些特殊的項(xiàng)目，往往以雙方商定的具體金額來簽證解決。簽證者如不理解直接費(fèi)與計(jì)稅不計(jì)費(fèi)的不同，不知道前者按規(guī)定部分可以取費(fèi)，后者只能收取稅金，則會(huì)使結(jié)算時(shí)雙方發(fā)生爭議，給結(jié)算審核造成不必要的麻煩。5.4 合同措施建立合同交底制度。讓每一個(gè)參與施工項(xiàng)目的人了解合同，并做好合同交底記錄，必要時(shí)將合同復(fù)印件分發(fā)給有關(guān)人員，使大家對(duì)合同內(nèi)容做到全面了解、心中有數(shù)，劃清甲乙雙方的經(jīng)濟(jì)技術(shù)責(zé)任，便于實(shí)際工作中運(yùn)用。( 按合同條款支付時(shí)，要防止過早過量簽證，對(duì)合同變更補(bǔ)充協(xié)議簽認(rèn)要嚴(yán)慎，工程技術(shù)單簽證要依合同相關(guān)條款來衡量，相