客戶信息調(diào)查問卷

1、客戶信息調(diào)查問卷尊敬的客戶：為了更好的了解您的風險偏好與風險承受力，我們設計了以下問題，請您在做出任何投資決定前，認真填寫此問卷。我們將按照安全、完整、保密的原則，妥善保存您在本問卷中提供的信息及資料。姓名：_ 性別：_ 出生年月：_ 學歷：_ 職業(yè)：_ 單位名稱:_ 通訊地址：_郵編：_手機：_ （此號碼將用于為您提供免費短信服務，如您不需要此服務，請在 o 中打“”） 一、個人及財務狀況評估 1.您理財投資的年限？A：10年以上 5分B：510年 4分C：25年 3分D：12年 2分E：1年以下 1分 2、您家庭的就業(yè)狀況是：A：您與配偶（如有）均有穩(wěn)定收入的工作 5分B：您與配偶（如有）

2、其中一人有穩(wěn)定收入的工作 3分C：您與配偶（如有）均沒有穩(wěn)定收入的工作或者已退休 1分3.您曾或現(xiàn)階段持有過的金融品種或以此為主要投資對象的理財產(chǎn)品有：（可多選）A:銀行存款/國債、貨幣市場基金等 1分B:債券基金、投資連接型保險等 3分C:股票、股票型基金、期貨、權證等 5分4、一般情況下，在您的家庭年收入中，可用作投資？A：50%以上 5分B：35%50% 4分C：25%35% 3分D：10%25% 2分E：0%10% 1分二、風險偏好評估5、假設您有100萬元人民幣建立投資組合，您會選擇：A：低風險（如銀行存款、國債、貨幣市場基金）占10%，中等風險（如債券基金、投資連接險等）占40%，

3、 高風險（股票、期貨及外匯交易等）占50% 5分B：低風險占30%，中等風險占40%，高風險占30% 3分C：低風險占60%，中等風險占30%，高風險占10% 1分6、假設您目前有100萬元，有一個投資產(chǎn)品，有80%的可能盈利200，同樣也有80%的可能血本無歸。您會投資多少？ A：100萬 5分B：8050萬 4分C：3050萬 3分D：1030萬 2分E：010萬 1分F ：0 1分7.您的投資理財目標是：A：資產(chǎn)迅速成長 5分B：資產(chǎn)穩(wěn)健成長 3分C：避免財產(chǎn)損失 1分三、風險承受力評估8、根據(jù)您以往投資的經(jīng)驗，當有30%的可用資金被分配到高風險的股票或是其他不確定收益的項目中時，您通常

4、：A：不太在意、較少關注 5分B：比較在意、經(jīng)常關注 3分C：非常在意、頻繁關注 1分 9.假設您有一筆龐大的金額投資在有價證券中，并且在短期內(nèi)該投資呈現(xiàn)三級跳的跌幅比如說：一個月下跌了20，您是否感到壓力，壓力多大？A沒有任何壓力，且增加投資金額 5分 B沒有任何壓力，繼續(xù)持有該證券 4分 C感到輕微壓力，賣掉少半可緩解 3分 D感覺壓力較大，需賣掉大半來緩解 2分 E感覺壓力非常大，需全部賣掉才能緩解壓力 1分*推廣機構填寫以下內(nèi)容：您的風險類型為： 1、保守型 814分 2、安穩(wěn)型 1521分 3、穩(wěn)健型 2229分 4、成長型 3038分 5、積極型 3945分 您的風險評估分數(shù)為：_ 您的風險類型為：_適合投資的產(chǎn)品：_根據(jù)您的風險承受度及類型，評估結果是：您屬于適合投資_ 產(chǎn)品的客戶群體 ； 您不屬于適合投資 _ 產(chǎn)品的客戶群體，建議您關注其他適合的產(chǎn)品。特別提示：本評估書的評估結果以您在評估書中提供的答案真實、準確為前提，且本評估書僅為適合購買_產(chǎn)品的群體范圍的初步評估并僅供參考，并不必然構成您適合購買_產(chǎn)品的確切依據(jù)，不得視為您已購買_產(chǎn)品，購買_產(chǎn)品須簽署產(chǎn)品合約及相關文件。在您購買任何投資產(chǎn)品前，請務必仔細閱讀產(chǎn)品合約及風險揭示書，并根據(jù)您自身的情況決定是否投資該產(chǎn)品