大學(xué)自主創(chuàng)新與科技體制改革

1、大學(xué)自主創(chuàng)新與科技體制改革摘要：大學(xué)科技自主創(chuàng)新主要是指大學(xué)利用自身的科技資源優(yōu)勢提高原始創(chuàng)新、技術(shù)集成和吸收消化能力。大學(xué)科技體制可分為外部體制和內(nèi)部體制兩個(gè)層面。當(dāng)前，我國大學(xué)自主創(chuàng)新能力薄弱，歸根結(jié)底在于大學(xué)科技 發(fā)展 體制性障礙，主要表現(xiàn)為科技投入管理效益不高、科技成果轉(zhuǎn)化率較低以及科技活動(dòng)組織形式與運(yùn)行機(jī)制滯后于 經(jīng)濟(jì) 和科技發(fā)展的需要等方面。當(dāng)務(wù)之急是要通過強(qiáng)化政府的宏觀調(diào)控職能、推進(jìn)大學(xué)內(nèi)部科技管理體制與組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、加強(qiáng)大學(xué)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)等途徑，提高大學(xué)科技活動(dòng)的效益，促進(jìn)大學(xué)科技成果快速轉(zhuǎn)化。 關(guān)鍵詞：大學(xué)；自主創(chuàng)新；科技體制；創(chuàng)新體系 根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展態(tài)勢以及我國

2、自身經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展實(shí)際，我國政府在20062020中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要中明確提出了科技自主創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。那么，大學(xué)在國家自主創(chuàng)新體系中如何定位?大學(xué)科技創(chuàng)新如何服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?大學(xué)如何在以 企業(yè) 為主體的創(chuàng)新體系中有所作為?這些都是當(dāng)前我國大學(xué)發(fā)展中必須要探索的問題。本文在力圖闡明大學(xué)在國家創(chuàng)新體系中地位和作用的基礎(chǔ)上，分析制約大學(xué)科技自主創(chuàng)新的體制性障礙，并闡明大學(xué)科技體制創(chuàng)新的路徑和相關(guān)政策取向。 一、國家創(chuàng)新體系建設(shè)有賴于大學(xué)自主創(chuàng)新能力的提升 國家創(chuàng)新體系是一個(gè)國際范圍內(nèi)通用的概念。20世紀(jì)90年代以來，隨著全球范圍內(nèi)綜合國力競爭的漸趨展開，學(xué)術(shù)界以及政策制定者越

3、來越多地關(guān)注創(chuàng)新體系理論和國家創(chuàng)新體系建設(shè)。從國家創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素來看，政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其中，政府的科技政策和規(guī)劃影響科技發(fā)展進(jìn)程和發(fā)展模式。而各國不同的科技政策導(dǎo)源于各國的初始條件，包括資源稟賦、制度基礎(chǔ)、文化環(huán)境差異等等，因此，不同國家在實(shí)踐中形成了各不相同、甚至獨(dú)特的國家創(chuàng)新體系。我們不可能移植其他國家的創(chuàng)新體系，而要通過明確的國家科技政策來建設(shè)具有自身特色的國家創(chuàng)新體系。當(dāng)前，我國對外技術(shù)依存度過高，關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備大部分依賴進(jìn)口，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要靠投資拉動(dòng)，資源能源問題日益突出。因此，根據(jù)我國國情并借鑒發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的有益經(jīng)驗(yàn)，我國明確提出“建設(shè)

4、以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制結(jié)構(gòu)”。這是我國今后相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)科技發(fā)展的主要政策取向，也是提高國家綜合國力和國際競爭力的主要途徑。 一般來說，自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三個(gè)方面。大學(xué)，特別是研究型大學(xué)“能夠融知識(shí)的創(chuàng)造、加工、傳播、應(yīng)用于一體，互相滲透促進(jìn)，產(chǎn)生強(qiáng)大的聚合效應(yīng)，成為發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力源。正是研究型大學(xué)的這種特征決定了其在建設(shè)國家創(chuàng)新體系中處于核心地位”。目前我國大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍不高，大部分企業(yè)由于科技人才匱乏、技術(shù)研發(fā)投入不足、創(chuàng)新制度和外部環(huán)境欠缺等因素，難以真正發(fā)揮自主創(chuàng)新的主體作用。在此背景下

5、，大學(xué)由于長期積聚的人才、技術(shù)、學(xué)科、國際交往等方面的優(yōu)勢，除了能在原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮引領(lǐng)作用外，還可以在技術(shù)集成創(chuàng)新和引進(jìn)吸收先進(jìn)技術(shù)等方面與企業(yè)緊密結(jié)合，彌補(bǔ)企業(yè)自身創(chuàng)新能力的不足。值得肯定的是，經(jīng)過“21l工程”、“985工程”建設(shè)，我國高水平大學(xué)的科技實(shí)力明顯增強(qiáng)，目前包括知識(shí)創(chuàng)新體系、工程技術(shù)創(chuàng)新體系、 哲學(xué) 社會(huì) 科學(xué) 創(chuàng)新基地以及成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)平臺(tái)的大學(xué)創(chuàng)新體系已基本形成，在解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大科技問題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移成果轉(zhuǎn)化方面日益發(fā)揮著重要作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十五”期間，高校作為第一承擔(dān)單位承擔(dān)973計(jì)劃項(xiàng)目85項(xiàng)并擔(dān)任首席科學(xué)家，占立項(xiàng)總數(shù)的545，承擔(dān)的863計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)和

6、經(jīng)費(fèi)額始終保持在全國總數(shù)的40左右?！笆?2前四年，全國高校共承擔(dān)國家 自然 科學(xué)基金項(xiàng)目18921項(xiàng)，占立項(xiàng)總數(shù)的779；承擔(dān)國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目456項(xiàng)，占立項(xiàng)總數(shù)的562；承擔(dān)國家杰出青年科學(xué)基金393項(xiàng)，占立項(xiàng)總數(shù)的633；獲準(zhǔn)創(chuàng)新研究群體42項(xiàng)，占立項(xiàng)總數(shù)的525。但我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，我國大學(xué)原始創(chuàng)新能力還十分薄弱，科技成果的轉(zhuǎn)化率偏低；大學(xué)科技評價(jià)“重投入輕產(chǎn)出”、“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”、“重獎(jiǎng)項(xiàng)輕轉(zhuǎn)化”，大學(xué)科技工作更多的是以行政為導(dǎo)向而非以企業(yè)和市場需求為導(dǎo)向，大學(xué)自主創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提高。從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)看，高水平大學(xué)應(yīng)該是國家創(chuàng)新體系的核心，每一項(xiàng)重大基礎(chǔ)研究成果和高

7、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都離不開大學(xué)的積極參與。同時(shí)，科技創(chuàng)新也是高水平大學(xué)的本質(zhì)要求，沒有源源不斷的科技創(chuàng)新，就不可能產(chǎn)生高水平的研究型大學(xué)。研究型大學(xué)應(yīng)瞄準(zhǔn)國家和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大科技需求，突出自主創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供科技支撐。 在我國國家創(chuàng)新體系中，已經(jīng)明確技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)?？梢灶A(yù)見，今后國家的科技政策和研發(fā)投入將更多地向大中型企業(yè)傾斜，企業(yè)也會(huì)為了自身利益，運(yùn)用包括大學(xué)在內(nèi)的科技資源更多地承擔(dān)科技自主創(chuàng)新的責(zé)任。大學(xué)在參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的過程中，除了依靠自身優(yōu)勢加強(qiáng)基礎(chǔ)研究之外，更要在國家科技政策和經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)下，積極參與企業(yè)組織和承擔(dān)的研究開發(fā)任務(wù)。否則，大學(xué)在國家創(chuàng)新體系建

8、設(shè)中就存在可能被邊緣化的危險(xiǎn)。 二、大學(xué)自主創(chuàng)新的體制性障礙 大學(xué)科技自主創(chuàng)新是國家科技自主創(chuàng)新的重要組成部分，主要是指大學(xué)利用自身的科技資源優(yōu)勢提高原始創(chuàng)新、技術(shù)集成和吸收消化能力。在國家新的科技政策環(huán)境下，提高大學(xué)的自主創(chuàng)新能力一方面有賴于經(jīng)費(fèi)、人才、基礎(chǔ)設(shè)施等要素投入，另一方面還取決于大學(xué)自身科技體制創(chuàng)新和把握發(fā)展機(jī)遇的能力。從大學(xué)科技體制的內(nèi)涵而言，可以劃分為外部體制和內(nèi)部體制兩個(gè)層面，前者涉及政府、市場、企業(yè)與大學(xué)自身科技活動(dòng)的關(guān)系，后者主要是指大學(xué)內(nèi)部科技活動(dòng)的組織管理、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制等方面。隨著政府逐漸為大學(xué)“松綁”， 現(xiàn)代 大學(xué)越來越處于各不相同的生存環(huán)境之中。作為國家創(chuàng)新

9、體系的重要組成部分，大學(xué)必須根據(jù)自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢，建立適應(yīng)新的科技創(chuàng)新模式和科技政策的科技體制，為大學(xué)自主創(chuàng)新奠定高效率的組織基礎(chǔ)。可以說，沒有大學(xué)科技組織和制度的創(chuàng)新，大學(xué)科技自主創(chuàng)新是很難實(shí)現(xiàn)的。 我國大學(xué)科技發(fā)展的歷程表明，大學(xué)科技體制改革是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。與單純的科研院所相比，大學(xué)科技體制改革具有自身的復(fù)雜性和特殊性，許多問題也不是大學(xué)自身能夠解決的。目前，我國大學(xué)科技體制改革已進(jìn)入到更深層次的改革時(shí)期，加快融入國家創(chuàng)新體系，已成為大學(xué)發(fā)展極為重要的戰(zhàn)略任務(wù)，也是我國大學(xué)科技體制改革的目標(biāo)和基本的政策導(dǎo)向。應(yīng)該說，經(jīng)過二十余年的發(fā)展，不僅大學(xué)的基礎(chǔ)研究得到了加強(qiáng)，而且形成了一批面向市場的

10、科技研發(fā)組織和以此為依托的高科技企業(yè)。但值得指出的是，我國大學(xué)科技改革與發(fā)展中的許多深層次矛盾依然沒有得到根本解決，大學(xué)科技體制的痼疾依然束縛著大學(xué)的發(fā)展。 1科技投入管理效益不高，科技發(fā)展缺乏特色 毋庸諱言，我國大學(xué)科技經(jīng)費(fèi)投入增長速度很快，科技經(jīng)費(fèi)的來源和層次也漸趨多元化。但由于科技經(jīng)費(fèi)投入與管理政出多門，它們相互之間缺乏有效的溝通與銜接，導(dǎo)致科技經(jīng)費(fèi)投向不明確、不集中，產(chǎn)生了科技投入的重復(fù)與浪費(fèi)，難以形成強(qiáng)大的科技資源合力。同時(shí)，由于我國大學(xué)缺乏自主的科研經(jīng)費(fèi)投入，難以形成大學(xué)自主研究的領(lǐng)域和特色項(xiàng)目。目前國家對大學(xué)科技工作的支持主要采取競爭性的撥款制度，大學(xué)不得不圍繞國家科技投資的領(lǐng)域

11、和研究方向轉(zhuǎn)，從而導(dǎo)致大學(xué)之間科技工作的趨同，并在很大程度上降低了大學(xué)根據(jù)自身的優(yōu)勢和特點(diǎn)發(fā)展科技特色的積極性。 2科技成果轉(zhuǎn)化率低，科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié) 在國家創(chuàng)新體系中，大學(xué)、科研院所與企業(yè)之間是一個(gè)分工合作的有機(jī)整體，客觀上要求大學(xué)與企業(yè)緊密結(jié)合。然而現(xiàn)行大學(xué)科技的組織機(jī)構(gòu)、職能、政策都未能與國家創(chuàng)新體系的其他執(zhí)行機(jī)構(gòu)有效融合，大學(xué)科技活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)需求脫節(jié)的問題遠(yuǎn)沒有解決，主要表現(xiàn)在大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率低，雖然“高水平”的研究成果和獲獎(jiǎng)項(xiàng)目不少，但真正產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和得到應(yīng)用的不多。這既有國家政策環(huán)境缺失、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性不高、社會(huì)投資機(jī)制不健全等外部原因，也與大學(xué)缺乏動(dòng)力機(jī)制以及有效的科技轉(zhuǎn)化平臺(tái)等內(nèi)在因素有關(guān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)， 中國 高校雖然每年取得的科技成果在600O8000項(xiàng)之間，但真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的不到1/10。 3科技創(chuàng)新組織形式和運(yùn)行機(jī)制改革滯后盡管我國初步形成了由國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部級重點(diǎn)實(shí)