f新小型露天采石場(chǎng)評(píng)分辦法

1、小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法二一一年八月目 錄一、說(shuō)明1二、小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法31目標(biāo)與承諾31.1 目標(biāo)（20分）31.2 承諾（40分）32安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求42.1需求識(shí)別與獲?。?0分）42.2 融入（40分）53安全生產(chǎn)組織保障63.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分）63.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（50分）63.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）73.4 安全會(huì)議（30分）83.5 安全記錄和檔案管理（50分）93.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（40分）103.7 系統(tǒng)管理評(píng)審(30分)113.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）123.9 安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（30分）134. 風(fēng)

2、險(xiǎn)管理144.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求(50分)144.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（150分）155安全教育與培訓(xùn)175.1 需求識(shí)別與分析（30分）175.2 培訓(xùn)要求（90分）186. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理196.1 設(shè)計(jì)要求(40分)196.2 采礦工藝（60分）206.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（50分）217. 設(shè)備設(shè)施安全管理227.1 基本要求(60分)227.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（40分）248作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理258.1 作業(yè)環(huán)境（90分）258.2 作業(yè)過(guò)程（180分）268.3 勞動(dòng)防護(hù)用品（60分）288.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（70分）299安全投入與工傷保險(xiǎn)309.1 安全投入（60分）309.2

3、 工傷保險(xiǎn)（40分）3110檢查、處理與應(yīng)急3210.1安全檢查(120分)3210.2 隱患整改(80分)3310.3 應(yīng)急(50分)3411事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析3511.1 報(bào)告（30分）3511.2 調(diào)查（40分）3611.3 事故、事件回顧（30分）3712績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)3812.1 績(jī)效測(cè)量(50分)3812.2 系統(tǒng)評(píng)價(jià)（50分）39一、說(shuō)明 1.為規(guī)范全國(guó)小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作，合理確定評(píng)審等級(jí)，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 小型露天采石場(chǎng)實(shí)施指南（AQ2007.5-2006）的有關(guān)規(guī)定，制定本評(píng)分辦法。2.本評(píng)分辦法適用于小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審

4、。3.在評(píng)審年度（申請(qǐng)之日起前一年）內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故，且滿足下列要求的小型露天采石場(chǎng)，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)審：建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格

5、，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品；危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)檢驗(yàn)；制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，指定兼職的應(yīng)急救援人員，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，并與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議； 礦山開采周邊安全距離符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；至少配備一名專業(yè)技術(shù)人員，或者聘用專業(yè)技術(shù)人員、注冊(cè)安全工程師、委托相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供安

6、全生產(chǎn)管理服務(wù)；采用自上而下臺(tái)階式或分層順序開采；采用機(jī)械鏟裝、機(jī)械二次破碎，嚴(yán)禁二次爆破破碎大塊；。4.本評(píng)分辦法用標(biāo)準(zhǔn)化得分確定小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。5.小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由12個(gè)元素組成，每個(gè)元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個(gè)問(wèn)題。6.本評(píng)分辦法對(duì)子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效4個(gè)部分，每個(gè)部分權(quán)重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明細(xì)表如下：元素分值明細(xì)表元 素分 值1.目標(biāo)與承諾1.602.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求703.安全生產(chǎn)組織保障2.3504.風(fēng)險(xiǎn)管理3.2005.安全教育與培

7、訓(xùn)4.1206.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1507.設(shè)備設(shè)施安全管理6.1008.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理7.4009.安全投入與工傷保險(xiǎn)8.10010.檢查、處理與應(yīng)急9.25011.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析10.10012.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)11.100總分2000標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分總分為2000分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分÷2000×100。7.小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審工作每3年至少進(jìn)行一次。8.標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)劃分表評(píng)審等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化得分一級(jí)90

8、二級(jí)75三級(jí)609.小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)有效期為3年,在有效期內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故的，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評(píng)審。二、小型露天采石場(chǎng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法1目標(biāo)與承諾1.1 目標(biāo)（20分）策劃（2分）· 是否指定了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理的人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(4分) · 是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)² 人員；² 資金；² 物資；² 技術(shù)。符合(6分)

9、83; 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：2分)· 是否定期向員工通報(bào)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)績(jī)效(8分)· 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否對(duì)目標(biāo)的完成情況進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 員工是否知道其個(gè)人的行為對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成會(huì)有影響？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）1.2

10、 承諾（40分）策劃（4分）· 是否建立了主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)承諾機(jī)制，針對(duì)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績(jī)效向全體員工做出承諾？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 是否有主要負(fù)責(zé)人針對(duì)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績(jī)效做出的書面承諾？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 是否建立了確保員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的渠道和平臺(tái)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(12分)· 主要負(fù)責(zé)人的承諾是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)² 遵守法律法規(guī)的要求；² 提供足夠的安全生產(chǎn)所需的人員、資金、物資、技術(shù)等資源；² 按規(guī)定開展持續(xù)

11、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；² 持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)績(jī)效。· 員工是否了解主要負(fù)責(zé)人的承諾？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）績(jī)效(16分)· 主要負(fù)責(zé)人履行承諾的有效性： (分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：16分)² 無(wú)違章指揮或強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)象；² 保證安全生產(chǎn)投入有效實(shí)施；² 組織開展員工的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)；² 組織開展安全生產(chǎn)檢查與隱患排查，及時(shí)整改事故隱患；² 聽取員工的安全生產(chǎn)意見和建議，并做出積極響應(yīng)；² 及時(shí)組織研究和解決安全生產(chǎn)問(wèn)題；² 保障員工勞動(dòng)防護(hù)用品的配備符合法定要求；&

12、#178; 按規(guī)定做好員工的健康監(jiān)護(hù)工作。2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1需求識(shí)別與獲?。?0分）策劃（3分）· 是否指定人員定期了解員工對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 是否指定人員定期向當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否定期了解了員工對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:(分?jǐn)?shù)

13、是：1.5分；最高分：9分)² 法律；² 行政法規(guī)；² 地方法規(guī)；² 部門規(guī)章；² 國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；² 規(guī)范性文件及其他要求?？?jī)效(12分)· 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：12分)² 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；² 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；² 在員工有需求時(shí)，能及時(shí)提供相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本。2.2 融入（40分）策劃（4分）· 是否指定人員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入工作？

14、(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 是否已將獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 是否根據(jù)員工的需求為其提供了相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(12分)· 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4-60%以下(0分)· 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分

15、）4.60%以下（0分）績(jī)效(16分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：16分)² 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；² 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；² 將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)材料；² 將其規(guī)定融入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、檢查等活動(dòng)或過(guò)程中。3安全生產(chǎn)組織保障3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分）策劃（4分）· 是否制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 執(zhí)行(8分)· 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：8分；否：0分)符合(12分)&

16、#183; 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）· 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)² 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；² 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；² 保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；² 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；² 組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；² 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故?？?jī)效(16分)· 安全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定的職責(zé)是否：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)²

17、; 明確；² 具體；² 便于執(zhí)行；² 易于考核。· 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)² 至少每季度考核1次；² 要針對(duì)崗位的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；² 考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；² 考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致；² 考核結(jié)果客觀公正；² 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出整改措施。3.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（50分）策劃（5分）· 是否有安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否有專業(yè)技術(shù)人員的聘用文件？(分?jǐn)?shù)是：2分；

18、否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否按文件規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否按規(guī)定配備或聘用專業(yè)技術(shù)人員提供技術(shù)服務(wù)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受了專門的安全生產(chǎn)培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(15分)· 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定，并滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 專業(yè)技術(shù)人員的配備或聘用是否符合相關(guān)規(guī)定，并滿足生產(chǎn)技術(shù)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)資

19、格證書？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)² 了解有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；² 掌握安全管理的基本方法；² 熟悉事故、事件的預(yù)防、調(diào)查和分析技術(shù)。績(jī)效(20分)· 安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）· 安全生產(chǎn)管理人員履行其職責(zé)與義務(wù)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分)² 編制年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；² 按計(jì)劃組織開展相關(guān)安全生產(chǎn)活動(dòng)；² 按規(guī)定實(shí)施安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；²

20、 聽取和反饋員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議。· 是否發(fā)生過(guò)因?qū)I(yè)技術(shù)人員缺乏而導(dǎo)致的事故、事件？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)3.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）策劃（5分）· 是否對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評(píng)審作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否每年評(píng)審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)·

21、; 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(15分) · 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：12分)² 安全檢查制度；² 重大隱患上報(bào)與整改制度；² 安全教育培訓(xùn)制度；² 事故、事件管理制度；² 邊坡管理制度；² 職業(yè)危害防治管理制度；² 設(shè)備安全管理制度；² 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。· 是否建立并保持安全生產(chǎn)規(guī)章制度的執(zhí)行記錄？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)績(jī)效(20分)· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)

22、78; 需求響應(yīng)及時(shí)；² 內(nèi)容精練、正確；² 不同制度的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突或矛盾；² 制度分發(fā)充分；² 制度培訓(xùn)充分；² 制度執(zhí)行記錄齊全。· 對(duì)安全規(guī)章制度執(zhí)行情況實(shí)施檢查、考核的情況如何？(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)² 至少每季度檢查、考核1次；² 考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；² 考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致；² 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出整改措施。3.4 安全會(huì)議（30分）策劃（3分）· 是否建立了全員參加的安全會(huì)議制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 安全會(huì)

23、議是否每季度至少召開一次？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 安全會(huì)議是否討論重大安全生產(chǎn)問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 主要負(fù)責(zé)人是否每次都參加安全會(huì)議？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 員工參與安全會(huì)議的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(12分)· 安全會(huì)議的效果：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)² 評(píng)估安全生產(chǎn)狀況；² 研究解決重大安全生產(chǎn)問(wèn)題；² 就員工所關(guān)心的安全問(wèn)題進(jìn)行討論、溝通；² 對(duì)下一階段安全生產(chǎn)工

24、作作出部署；² 會(huì)議成效得到員工普遍認(rèn)同并積極響應(yīng)；² 會(huì)議形成的決議得到有效落實(shí)。3.5 安全記錄和檔案管理（50分）策劃（5分）· 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 上述制度是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否有針對(duì)主要生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)的安全記錄？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 是否建立了安全生產(chǎn)檔案？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否定期對(duì)安全記錄與檔案進(jìn)行清理？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(15分)· 是否建立、健全下列安全記錄：(分?jǐn)?shù)是

25、：1分；最高分：15分)² 管理評(píng)審報(bào)告；² 事故、事件記錄；² 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；² 安全培訓(xùn)記錄；² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；² 安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度評(píng)審與考核記錄；² 安全檢查記錄；² 健康監(jiān)護(hù)記錄；² 勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄；² 安全會(huì)議記錄；² 檢測(cè)檢驗(yàn)記錄；² 資質(zhì)證書和許可文件；² 應(yīng)急管理記錄；² 隱患整改記錄；² 法律法規(guī)要求的其他記錄?？?jī)效(20分)· 安全記錄管理的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4 分；最高分：20 分)²

26、 內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰；² 填寫及時(shí)、簽署完整；² 標(biāo)識(shí)明確、編號(hào)清晰；² 完整反映相應(yīng)過(guò)程；² 明確保存期限，并按期限保存。3.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（40分）策劃（4分）· 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)的人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否建立內(nèi)部溝通機(jī)制？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 是否保存外部安全投訴的記錄？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 是否收集并處理員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題和合理化建議？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)&#

27、183; 是否對(duì)已采納的合理化建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否及時(shí)向員工通報(bào)和向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(12分)· 對(duì)員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 員工是否熟悉合理化建議的受理程序及處理要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事

28、項(xiàng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(16分)· 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：16分)² 建立有效溝通的機(jī)制；² 明確需要及時(shí)溝通或披露的事項(xiàng)；² 明確溝通的方式和時(shí)機(jī)；² 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.7 系統(tǒng)管理評(píng)審(30分)策劃（3分）· 是否對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評(píng)審做出規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否每年由主要負(fù)責(zé)人組織安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)

29、· 是否保持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評(píng)審的記錄？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評(píng)審是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4.5分)² 監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄；² 以前管理評(píng)審結(jié)果的跟蹤情況；² 影響安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；² 整改措施實(shí)施的有效性；² 事故、事件統(tǒng)計(jì)分析；² 員工和相關(guān)方的抱怨；² 目標(biāo)的完成情況；² 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；² 資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況。· 管理評(píng)審是否分析、評(píng)估：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：4

30、.5分)² 安全管理的改善情況；² 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）保障情況；² 損失預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)減緩計(jì)劃?？?jī)效(12分)· 是否通過(guò)管理評(píng)審找出需要持續(xù)改進(jìn)的方面：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)² 目標(biāo)；² 風(fēng)險(xiǎn)管理；² 績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)；² 整改措施；² 實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）；² 其他。3.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）策劃（3分）· 是否已指定人員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)或聯(lián)系供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)工作？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是

31、否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場(chǎng)的設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)² 操作規(guī)程；² 緊急處置程序；² 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；² 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求。符合(9分)· 在選擇供應(yīng)商、承包商時(shí)，是否將下列各項(xiàng)作為選擇條件：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)² 相關(guān)資質(zhì)；² 安全管理制

32、度；² 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；² 安全績(jī)效。· 對(duì)供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)² 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；² 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；² 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；² 對(duì)問(wèn)題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。· 指定的協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期與供應(yīng)商、承包商就安全生產(chǎn)表現(xiàn)溝通的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）績(jī)效(12分)· 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：7分)&

33、#178; 積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；² 主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；² 注重從業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)；² 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；² 認(rèn)真整改各類安全生產(chǎn)隱患；² 及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)；² 杜絕違章指揮與冒險(xiǎn)蠻干。· 是否發(fā)生過(guò)因供應(yīng)商、承包商的原因而造成的事故、事件？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：5分)3.9 安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（30分）策劃（3分）· 是否對(duì)安全生產(chǎn)認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)做出規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否明確了應(yīng)給予認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)的事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)

34、· 是否經(jīng)常性地認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)員工的安全表現(xiàn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 是否及時(shí)通報(bào)并公示認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)的信息？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可的員工的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(12分)· 認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）· 認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績(jī)效的促進(jìn)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）· 員工對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)如何？（分

35、數(shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）4. 風(fēng)險(xiǎn)管理4.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求(50分)策劃（5分）· 是否對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 規(guī)定是否明確了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 規(guī)定是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 是否已通過(guò)初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？(分?jǐn)?shù)

36、是：2分；否：0分)符合(15分)· 員工是否參與了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）· 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）· 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程是否考慮了來(lái)自生產(chǎn)場(chǎng)所以外的影響因素？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）績(jī)效(20分)· 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 定期進(jìn)行

37、風(fēng)險(xiǎn)回顧的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)² 按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；² 及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；² 評(píng)估安全操作程序和現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序的適宜性；² 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；² 討論相關(guān)員工的培訓(xùn)需求。4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（150分）策劃（15分）· 是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)² 生產(chǎn)工藝過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；² 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；² 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； ² 周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；² 外部機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；² 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。· 是否明確了負(fù)責(zé)風(fēng)

38、險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(30分)· 是否對(duì)周邊環(huán)境及外部機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 是否對(duì)主要生產(chǎn)工藝及設(shè)備、設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 是否對(duì)自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定了有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 是否已識(shí)別并列出職業(yè)危害因素清單？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否已分析和評(píng)價(jià)職業(yè)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否對(duì)可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的危害因素進(jìn)行了定量監(jiān)測(cè)？

39、(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(45分)· 在評(píng)價(jià)自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，是否考慮了下列可能的致因因素：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)² 雷電；² 暴風(fēng)雨（雪）；² 山洪、泥石流；² 滑坡；² 地震。· 在評(píng)價(jià)周邊環(huán)境及外部機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)² 承包商；² 周邊企業(yè)；² 周邊居民；² 公用設(shè)施；² 其他。· 在評(píng)價(jià)生產(chǎn)工藝的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)² 穿孔、爆破；² 鏟

40、裝、運(yùn)輸；² 廢石排棄；² 破碎；² 邊坡維護(hù)。· 在評(píng)價(jià)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)² 穿孔設(shè)備；² 鏟裝設(shè)備；² 運(yùn)輸設(shè)備；² 破碎設(shè)備；² 供配電設(shè)備。· 在評(píng)價(jià)職業(yè)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)² 粉塵；² 振動(dòng)與噪聲；² 高溫與低溫；² 輻射；² 其他。· 在評(píng)價(jià)滑坡的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，是否考慮了下列可能的致因因素：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)² 礦

41、巖性質(zhì)；² 結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；² 水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；² 支護(hù)與加固；² 爆破震動(dòng)等?？?jī)效(60分)· 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：24分)² 評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐趾侠恚?#178; 評(píng)價(jià)方法適應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征；² 設(shè)備、設(shè)施、工藝固有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別充分、全面；² 環(huán)境缺陷認(rèn)定充分、準(zhǔn)確；² 可能的事故模式確定準(zhǔn)確；² 提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施充分、有效。· 是否采用下列方法開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)工作：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：24分)² 設(shè)備、設(shè)施投入使用前檢查；²

42、; 巡回安全檢查；² 設(shè)備檢查；² 班前安全檢查確認(rèn)；² 定期安全檢查；² 定期檢修；² 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估；² 事故、事件分析。· 是否因上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不充分而導(dǎo)致發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：6分)· 員工對(duì)本崗位風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的了解程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）5安全教育與培訓(xùn)5.1 需求識(shí)別與分析（30分）策劃（3分）· 是否指定人員定期了解員工的培訓(xùn)需求？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否每年至少了解一次員工的培訓(xùn)需求？

43、(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否根據(jù)了解的培訓(xùn)需求制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 所制定的培訓(xùn)計(jì)劃是否明確了：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)² 培訓(xùn)對(duì)象² 培訓(xùn)方式；² 培訓(xùn)內(nèi)容；² 考核方式；² 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算。績(jī)效(12分)· 培訓(xùn)需求分析是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)² 員工的要求；&

44、#178; 領(lǐng)導(dǎo)的要求；² 變化管理的要求；² 生產(chǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制的要求；² 法律法規(guī)的要求；² 事故、事件防范的要求；² 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果反映出的要求；² 應(yīng)急演練與響應(yīng)結(jié)果反映出的要求。· 是否存在由于培訓(xùn)需求識(shí)別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)5.2 培訓(xùn)要求（90分）策劃（9分）· 是否指定了負(fù)責(zé)安全教育培訓(xùn)工作的人員？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 是否指定了專職或兼職安全培訓(xùn)教師，或與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)建立了業(yè)務(wù)聯(lián)系?(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)執(zhí)行(18分)· 是否對(duì)主要負(fù)

45、責(zé)人和專職安全管理人員進(jìn)行了針對(duì)下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)² 事故、事件調(diào)查分析技術(shù)；² 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)；² 檢查、審核技術(shù)；² 法律法規(guī)依從性管理；² 應(yīng)急管理；² 職業(yè)衛(wèi)生管理。· 是否對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行了針對(duì)下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)² 崗位安全生產(chǎn)職責(zé)；² 從業(yè)人員安全生產(chǎn)的權(quán)利與義務(wù)；² 作業(yè)崗位可能的危險(xiǎn)、有害因素及事故模式；² 事故防范與現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。· 是否建立并保存培訓(xùn)過(guò)程與結(jié)果的記錄？ (分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)

46、符合(27分)· 安全教育培訓(xùn)工作是否按所制定的培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)² 主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；² 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；² 主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；² 安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；² 新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于40小時(shí)；² 從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20小時(shí)。· 培訓(xùn)方式是否包括：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：9分)² 討論、分析事故

47、、事件案例；² 開展危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)；² 進(jìn)行實(shí)際操作訓(xùn)練。· 員工了解本崗位危險(xiǎn)、有害因素的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 應(yīng)持證上崗人員，是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分)績(jī)效(36分)· 員工對(duì)培訓(xùn)方式的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（12分）2.75%90%（6分）3.60%75%（4分）4.60%以下（0分）· 員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（1

48、2分）2.75%90%（6分）3.60%75%（4分）4.60%以下（0分）· 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：12分)6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1 設(shè)計(jì)要求(40分)策劃（4分）· 是否指定了負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的人員？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目是否進(jìn)行設(shè)計(jì)？ (分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(12分)· 下列設(shè)計(jì)文件和圖紙是否妥善保存：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6)² 地形地質(zhì)圖；² 采剝工程總平面布置

49、圖；² 采場(chǎng)剖面圖。· 設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)是否符合法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 設(shè)計(jì)人員是否就設(shè)計(jì)內(nèi)容，向現(xiàn)場(chǎng)施工或生產(chǎn)人員進(jìn)行技術(shù)交底？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)績(jī)效(16分)· 項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)結(jié)果是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)² 項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；² 法律法規(guī)與其他要求；² 安全、健康要求。· 是否因設(shè)計(jì)不當(dāng)造成現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)、有害因素?zé)o法控制或消除？ (分?jǐn)?shù)是：0分；否：10分)6.2 采礦工藝（60分）策劃（6分）·是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分

50、數(shù)是：1分；最高分：6分)² 開采范圍；² 開采方式和開采順序；² 設(shè)備、設(shè)施和工序之間的相互匹配；² 周邊安全距離符合規(guī)定要求；² 按規(guī)定保留隔離帶；² 開采技術(shù)參數(shù)符合設(shè)計(jì)規(guī)定。執(zhí)行(12分)· 是否按要求的順序并在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行開采？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否對(duì)采礦過(guò)程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行了監(jiān)控？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否每年年末測(cè)繪采石場(chǎng)開采現(xiàn)狀平面圖和剖面圖，并歸檔管理。(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合

51、(18分)· 是否存在底部掏采現(xiàn)象？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)· 穿孔、挖掘設(shè)備是否與臺(tái)階高度相匹配？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否采用人工裝巖？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)· 是否采用機(jī)械方式破碎大塊？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 臺(tái)階高度、邊坡角、作業(yè)平臺(tái)寬度是否符合設(shè)計(jì)規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)績(jī)效(24分)· 采礦工藝管理制度的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：9分)² 運(yùn)行記錄齊全；² 完全執(zhí)行；² 制度的規(guī)定滿足采礦工藝安全管理要求。· 采礦工藝安全可靠性： (分?jǐn)?shù)是：3分；最

52、高分：15分)² 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；² 開采規(guī)模符合設(shè)計(jì)及許可要求；² 隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計(jì)規(guī)定；² 采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；² 鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸能力相互匹配。6.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（50分）策劃（5分）· 是否對(duì)運(yùn)輸安全、供配電安全、防排水、防滅火等作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 規(guī)定是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行（10分）· 運(yùn)輸線路是否按要求設(shè)置了護(hù)欄、擋車墻、警示標(biāo)志等？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 電力設(shè)施是否采取了防雷措施？(分?jǐn)?shù)

53、是：2分；否：0分)· 對(duì)滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合（15分）· 運(yùn)輸線路條件及其安全設(shè)施設(shè)置，是否考慮了：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)² 風(fēng)險(xiǎn)控制要求；² 法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；² 運(yùn)輸設(shè)備要求。· 供配電系統(tǒng)及其安全設(shè)施的設(shè)置，是否考慮了：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)² 電氣傷害風(fēng)險(xiǎn)控制要求；² 法律法

54、規(guī)與其他要求的規(guī)定；² 用電負(fù)荷等級(jí)要求。· 建立防排水系統(tǒng)前，是否查明下列情況：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)² 礦區(qū)及其附近地表水體；² 季節(jié)性河流溝渠匯水情況；² 疏水能力；² 當(dāng)?shù)貧庀蠛退那闆r；² 歷年最高洪水位。· 下列場(chǎng)所或設(shè)備設(shè)施是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)² 主要建構(gòu)筑物；² 主要供配電設(shè)施；² 主要采掘和機(jī)電設(shè)備；² 儲(chǔ)油罐。績(jī)效（20分）· 運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：6分)² 安全設(shè)

55、施齊全、有效；² 線路條件符合運(yùn)輸設(shè)備安全運(yùn)行要求；² 安全警示標(biāo)志醒目、齊全；² 運(yùn)輸設(shè)備和線路維護(hù)及時(shí)。· 供配電系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：7分)² 供電能力滿足要求；² 設(shè)備、設(shè)施檢查、維護(hù)及時(shí)；² 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)電氣線路敷設(shè)整齊、規(guī)范；² 電氣設(shè)備裸露帶電部位的防護(hù)措施有效；² 斷路、短路、接地保護(hù)措施齊全、有效；² 電壓等級(jí)符合規(guī)范要求；² 配電室或控制柜防觸電及動(dòng)物危害措施可靠。· 防排水系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分)² 排水設(shè)施能力

56、滿足排水要求；² 工業(yè)場(chǎng)地有妥善的防洪措施。· 防滅火系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：3分)² 消防設(shè)備、設(shè)施和器材符合要求；² 消防通道暢通。7. 設(shè)備設(shè)施安全管理7.1 基本要求(60分)策劃（6分）· 設(shè)備設(shè)施安全管理制度是否明確了下列管理要求：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)² 操作、維護(hù)要求；² 檢驗(yàn)、測(cè)試要求；² 報(bào)廢要求；² 技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。· 是否指定了設(shè)備設(shè)施檢查、維護(hù)與管理的人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否已識(shí)別并評(píng)價(jià)設(shè)備

57、的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 新設(shè)備投入使用前是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及必要的檢驗(yàn)、測(cè)試？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否對(duì)設(shè)備操作、維護(hù)人員進(jìn)行了必要的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否建立了設(shè)備設(shè)施安全管理檔案？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(18分)· 進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的設(shè)備比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 設(shè)備操作、維護(hù)人員的培訓(xùn)內(nèi)容是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：6分)² 操作規(guī)程；² 緊急處置程序；²

58、; 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；² 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求。· 設(shè)備設(shè)施安全管理檔案是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：6分)² 操作、維護(hù)規(guī)程；² 技術(shù)資料和圖紙；² 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；² 操作、維護(hù)、檢修和檢驗(yàn)、測(cè)試記錄?？?jī)效(24分)· 設(shè)備設(shè)施操作、維護(hù)與管理的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：24分)² 操作、維護(hù)、管理人員職責(zé)明確；² 操作、維護(hù)規(guī)程齊全；² 操作、維護(hù)程序和要求明確、具體；² 操作、維護(hù)人員培訓(xùn)充分；² 點(diǎn)檢、維修及時(shí)、有效；² 危險(xiǎn)部位的防護(hù)措施

59、齊全、有效；² 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息充分、準(zhǔn)確；² 操作、維護(hù)記錄規(guī)范、完整。7.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（40分）策劃（4分）· 針對(duì)設(shè)備設(shè)施維護(hù)，設(shè)備設(shè)施安全管理制度是否規(guī)定了： (分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)² 責(zé)任人員；² 維護(hù)程序；² 維護(hù)要求；² 維護(hù)記錄。執(zhí)行(8分)· 需要強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)的設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）· 礦用安全標(biāo)志設(shè)備是否取得安全標(biāo)志？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否對(duì)下列設(shè)備設(shè)施進(jìn)行了定期維護(hù)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)² 建（構(gòu)）筑物；² 穿孔設(shè)備；² 鏟裝設(shè)備；² 運(yùn)輸設(shè)備；² 破碎設(shè)備；² 電氣設(shè)備；² 照明設(shè)施；² 防雷設(shè)施。符合(12分)· 在用的、需要強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)的設(shè)備是否全部檢驗(yàn)合格？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）· 是否存在設(shè)備帶病運(yùn)行的情況？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分）· 設(shè)