f新小型露天采石場評分辦法

1、小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評分辦法二一一年八月目 錄一、說明1二、小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評分辦法31目標與承諾31.1 目標（20分）31.2 承諾（40分）32安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求42.1需求識別與獲?。?0分）42.2 融入（40分）53安全生產(chǎn)組織保障63.1 安全生產(chǎn)責任制（40分）63.2 安全機構設置（50分）63.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）73.4 安全會議（30分）83.5 安全記錄和檔案管理（50分）93.6 外部聯(lián)系與內部溝通（40分）103.7 系統(tǒng)管理評審(30分)113.8 供應商與承包商管理（30分）123.9 安全認可與獎勵（30分）134. 風

2、險管理144.1 危險源辨識與風險評價要求(50分)144.2 風險評價（150分）155安全教育與培訓175.1 需求識別與分析（30分）175.2 培訓要求（90分）186. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理196.1 設計要求(40分)196.2 采礦工藝（60分）206.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（50分）217. 設備設施安全管理227.1 基本要求(60分)227.2 設備設施維護（40分）248作業(yè)現(xiàn)場安全管理258.1 作業(yè)環(huán)境（90分）258.2 作業(yè)過程（180分）268.3 勞動防護用品（60分）288.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（70分）299安全投入與工傷保險309.1 安全投入（60分）309.2

3、 工傷保險（40分）3110檢查、處理與應急3210.1安全檢查(120分)3210.2 隱患整改(80分)3310.3 應急(50分)3411事故、事件報告、調查與分析3511.1 報告（30分）3511.2 調查（40分）3611.3 事故、事件回顧（30分）3712績效測量與評價3812.1 績效測量(50分)3812.2 系統(tǒng)評價（50分）39一、說明 1.為規(guī)范全國小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評審工作，合理確定評審等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 小型露天采石場實施指南（AQ2007.5-2006）的有關規(guī)定，制定本評分辦法。2.本評分辦法適用于小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評審

4、。3.在評審年度（申請之日起前一年）內未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故，且滿足下列要求的小型露天采石場，方可參加安全生產(chǎn)標準化等級評審：建立健全主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用；設置安全生產(chǎn)管理機構，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格

5、，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；危險性較大的設備、設施按照國家有關規(guī)定進行定期檢測檢驗；制定事故應急救援預案，指定兼職的應急救援人員，配備必要的應急救援器材、設備，并與鄰近的礦山救護隊或者其他應急救援組織簽訂救護協(xié)議； 礦山開采周邊安全距離符合相關法律法規(guī)、標準的規(guī)定；至少配備一名專業(yè)技術人員，或者聘用專業(yè)技術人員、注冊安全工程師、委托相關技術服務機構為其提供安

6、全生產(chǎn)管理服務；采用自上而下臺階式或分層順序開采；采用機械鏟裝、機械二次破碎，嚴禁二次爆破破碎大塊；。4.本評分辦法用標準化得分確定小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化等級。5.小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)由12個元素組成，每個元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個問題。6.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績效4個部分，每個部分權重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明細表如下：元素分值明細表元 素分 值1.目標與承諾1.602.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求703.安全生產(chǎn)組織保障2.3504.風險管理3.2005.安全教育與培

7、訓4.1206.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1507.設備設施安全管理6.1008.作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.4009.安全投入與工傷保險8.10010.檢查、處理與應急9.25011.事故、事件報告、調查與分析10.10012.績效測量與評價11.100總分2000標準化評審得分總分為2000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化評審得分÷2000×100。7.小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化的評審工作每3年至少進行一次。8.標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標準如下：小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化等級劃分表評審等級標準化得分一級90

8、二級75三級609.小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化等級有效期為3年,在有效期內發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故的，取消其安全生產(chǎn)標準化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進行評審。二、小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評分辦法1目標與承諾1.1 目標（20分）策劃（2分）· 是否指定了負責安全生產(chǎn)目標管理的人員？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(4分) · 是否每年設立了量化的安全生產(chǎn)目標？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否為安全生產(chǎn)目標的實現(xiàn)提供了下列資源：(分數(shù)是：0.5分；最高分：2分)² 人員；² 資金；² 物資；² 技術。符合(6分)

9、83; 安全生產(chǎn)目標是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 安全生產(chǎn)目標中是否只有傷亡指標？(分數(shù)是：0分；否：2分)· 是否定期向員工通報安全生產(chǎn)目標的完成情況？(分數(shù)是：2分；否：0分)績效(8分)· 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否對目標的完成情況進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 員工是否知道其個人的行為對企業(yè)安全生產(chǎn)目標的完成會有影響？（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）1.2

10、 承諾（40分）策劃（4分）· 是否建立了主要負責人安全生產(chǎn)承諾機制，針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效向全體員工做出承諾？(分數(shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 是否有主要負責人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效做出的書面承諾？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 是否建立了確保員工了解并監(jiān)督主要負責人履行承諾的渠道和平臺？(分數(shù)是：4分；否：0分)符合(12分)· 主要負責人的承諾是否體現(xiàn)：(分數(shù)是：2分；最高分：8分)² 遵守法律法規(guī)的要求；² 提供足夠的安全生產(chǎn)所需的人員、資金、物資、技術等資源；² 按規(guī)定開展持續(xù)

11、風險評價；² 持續(xù)改進安全生產(chǎn)績效。· 員工是否了解主要負責人的承諾？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）績效(16分)· 主要負責人履行承諾的有效性： (分數(shù)是：2分；最高分：16分)² 無違章指揮或強令冒險作業(yè)現(xiàn)象；² 保證安全生產(chǎn)投入有效實施；² 組織開展員工的安全生產(chǎn)教育培訓；² 組織開展安全生產(chǎn)檢查與隱患排查，及時整改事故隱患；² 聽取員工的安全生產(chǎn)意見和建議，并做出積極響應；² 及時組織研究和解決安全生產(chǎn)問題；² 保障員工勞動防護用品的配備符合法定要求；&

12、#178; 按規(guī)定做好員工的健康監(jiān)護工作。2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1需求識別與獲?。?0分）策劃（3分）· 是否指定人員定期了解員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 是否指定人員定期向當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門獲取相應的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否定期了解了員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:(分數(shù)

13、是：1.5分；最高分：9分)² 法律；² 行政法規(guī)；² 地方法規(guī)；² 部門規(guī)章；² 國家和行業(yè)標準；² 規(guī)范性文件及其他要求。績效(12分)· 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性：(分數(shù)是：4分；最高分：12分)² 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關的法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；² 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；² 在員工有需求時，能及時提供相應的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本。2.2 融入（40分）策劃（4分）· 是否指定人員負責安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入工作？

14、(分數(shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 是否已將獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否根據(jù)員工的需求為其提供了相關安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(12分)· 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4-60%以下(0分)· 相關員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分

15、）4.60%以下（0分）績效(16分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分數(shù)是：4分；最高分：16分)² 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責任制與規(guī)章制度；² 將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)程；² 將其規(guī)定寫入員工安全培訓材料；² 將其規(guī)定融入風險評價、檢查等活動或過程中。3安全生產(chǎn)組織保障3.1 安全生產(chǎn)責任制（40分）策劃（4分）· 是否制定了安全生產(chǎn)責任制？(分數(shù)是：4分；否：0分) 執(zhí)行(8分)· 安全生產(chǎn)責任制是否規(guī)定了主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的職責？(分數(shù)是：8分；否：0分)符合(12分)&

16、#183; 安全生產(chǎn)責任制是否符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）· 主要負責人的安全生產(chǎn)職責是否包括：(分數(shù)是：1分；最高分：6分)² 建立、健全安全生產(chǎn)責任制；² 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；² 保證安全生產(chǎn)投入的有效實施；² 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；² 組織制定并實施生產(chǎn)安全事故應急救援預案；² 及時、如實報告生產(chǎn)安全事故?？冃?16分)· 安全生產(chǎn)責任制規(guī)定的職責是否：(分數(shù)是：1分；最高分：4分)²

17、; 明確；² 具體；² 便于執(zhí)行；² 易于考核。· 安全生產(chǎn)責任制考核的有效性：(分數(shù)是：2分；最高分：12分)² 至少每季度考核1次；² 要針對崗位的職責逐項進行量化考核；² 考核結果要與風險抵押或安全獎懲等掛鉤；² 考核過程認真細致；² 考核結果客觀公正；² 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出整改措施。3.2 安全機構設置（50分）策劃（5分）· 是否有安全生產(chǎn)管理機構設置或專職安全生產(chǎn)管理人員任命的文件？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否有專業(yè)技術人員的聘用文件？(分數(shù)是：2分；

18、否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否按文件規(guī)定設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專職安全生產(chǎn)管理人員？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否按規(guī)定配備或聘用專業(yè)技術人員提供技術服務？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受了專門的安全生產(chǎn)培訓？(分數(shù)是：4分；否：0分)符合(15分)· 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關規(guī)定，并滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 專業(yè)技術人員的配備或聘用是否符合相關規(guī)定，并滿足生產(chǎn)技術管理需要？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應的安全生產(chǎn)資

19、格證書？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力：(分數(shù)是：2分；最高分：6分)² 了解有關安全生產(chǎn)法律法規(guī)；² 掌握安全管理的基本方法；² 熟悉事故、事件的預防、調查和分析技術?？冃?20分)· 安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責與義務？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）· 安全生產(chǎn)管理人員履行其職責與義務的有效性：(分數(shù)是：3分；最高分：12分)² 編制年度安全生產(chǎn)工作計劃；² 按計劃組織開展相關安全生產(chǎn)活動；² 按規(guī)定實施安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；²

20、 聽取和反饋員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。· 是否發(fā)生過因專業(yè)技術人員缺乏而導致的事故、事件？(分數(shù)是：0分；否：4分)3.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）策劃（5分）· 是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審作出了規(guī)定？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 上述規(guī)定是否明確了責任人員？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否每年評審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分數(shù)是：2分；否：0分)·

21、; 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應的員工？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(15分) · 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分數(shù)是：1.5分；最高分：12分)² 安全檢查制度；² 重大隱患上報與整改制度；² 安全教育培訓制度；² 事故、事件管理制度；² 邊坡管理制度；² 職業(yè)危害防治管理制度；² 設備安全管理制度；² 安全生產(chǎn)獎懲制度。· 是否建立并保持安全生產(chǎn)規(guī)章制度的執(zhí)行記錄？(分數(shù)是：3分；否：0分)績效(20分)· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分數(shù)是：2分；最高分：12分)

22、78; 需求響應及時；² 內容精練、正確；² 不同制度的規(guī)定協(xié)調一致，無沖突或矛盾；² 制度分發(fā)充分；² 制度培訓充分；² 制度執(zhí)行記錄齊全。· 對安全規(guī)章制度執(zhí)行情況實施檢查、考核的情況如何？(分數(shù)是：2分；最高分：8分)² 至少每季度檢查、考核1次；² 考核結果要與風險抵押或安全獎懲等掛鉤；² 考核過程認真細致；² 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出整改措施。3.4 安全會議（30分）策劃（3分）· 是否建立了全員參加的安全會議制度？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 安全會

23、議是否每季度至少召開一次？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 安全會議是否討論重大安全生產(chǎn)問題？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 主要負責人是否每次都參加安全會議？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 員工參與安全會議的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(12分)· 安全會議的效果：(分數(shù)是：2分；最高分：12分)² 評估安全生產(chǎn)狀況；² 研究解決重大安全生產(chǎn)問題；² 就員工所關心的安全問題進行討論、溝通；² 對下一階段安全生產(chǎn)工

24、作作出部署；² 會議成效得到員工普遍認同并積極響應；² 會議形成的決議得到有效落實。3.5 安全記錄和檔案管理（50分）策劃（5分）· 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 上述制度是否明確了責任人員及其職責？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 是否建立了安全生產(chǎn)檔案？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否定期對安全記錄與檔案進行清理？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(15分)· 是否建立、健全下列安全記錄：(分數(shù)是

25、：1分；最高分：15分)² 管理評審報告；² 事故、事件記錄；² 風險評價記錄；² 安全培訓記錄；² 標準化系統(tǒng)評估報告；² 安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度評審與考核記錄；² 安全檢查記錄；² 健康監(jiān)護記錄；² 勞動防護用品發(fā)放記錄；² 安全會議記錄；² 檢測檢驗記錄；² 資質證書和許可文件；² 應急管理記錄；² 隱患整改記錄；² 法律法規(guī)要求的其他記錄?？冃?20分)· 安全記錄管理的有效性：(分數(shù)是：4 分；最高分：20 分)²

26、 內容真實、準確、清晰；² 填寫及時、簽署完整；² 標識明確、編號清晰；² 完整反映相應過程；² 明確保存期限，并按期限保存。3.6 外部聯(lián)系與內部溝通（40分）策劃（4分）· 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產(chǎn)事項的人員？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否建立內部溝通機制？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 是否保存外部安全投訴的記錄？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 是否收集并處理員工關心的安全生產(chǎn)問題和合理化建議？(分數(shù)是：2分；否：0分)&#

27、183; 是否對已采納的合理化建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否及時向員工通報和向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合(12分)· 對員工關心的安全生產(chǎn)問題進行調查和處理的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 員工是否熟悉合理化建議的受理程序及處理要求？（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事

28、項的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(16分)· 外部聯(lián)系與內部溝通的效力：(分數(shù)是：4分；最高分：16分)² 建立有效溝通的機制；² 明確需要及時溝通或披露的事項；² 明確溝通的方式和時機；² 理解溝通的內容并作出積極反應。3.7 系統(tǒng)管理評審(30分)策劃（3分）· 是否對安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)管理評審做出規(guī)定？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否每年由主要負責人組織安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)的管理評審？(分數(shù)是：3分；否：0分)

29、· 是否保持安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)管理評審的記錄？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)管理評審是否包括下列內容：(分數(shù)是：0.5分；最高分：4.5分)² 監(jiān)測與檢測記錄；² 以前管理評審結果的跟蹤情況；² 影響安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)的變化；² 整改措施實施的有效性；² 事故、事件統(tǒng)計分析；² 員工和相關方的抱怨；² 目標的完成情況；² 安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)評估報告；² 資源（人、財、物、技術）的保障情況。· 管理評審是否分析、評估：(分數(shù)是：1.5分；最高分：4

30、.5分)² 安全管理的改善情況；² 安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）保障情況；² 損失預防措施和風險減緩計劃?？冃?12分)· 是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進的方面：(分數(shù)是：2分；最高分：12分)² 目標；² 風險管理；² 績效測量與監(jiān)測；² 整改措施；² 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）；² 其他。3.8 供應商與承包商管理（30分）策劃（3分）· 是否已指定人員負責協(xié)調或聯(lián)系供應商、承包商的安全生產(chǎn)工作？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是

31、否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務，并規(guī)定供應商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 在許可供應商、承包商的員工使用采石場的設備設施前，是否對其進行下列培訓：(分數(shù)是：0.5分；最高分：2分)² 操作規(guī)程；² 緊急處置程序；² 與任務相關風險；² 防護設施與個體防護用品要求。符合(9分)· 在選擇供應商、承包商時，是否將下列各項作為選擇條件：(分數(shù)是：0.5分；最高分：2分)² 相關資質；² 安全管理制

32、度；² 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；² 安全績效。· 對供應商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？(分數(shù)是：1分；最高分：4分)² 嚴格按規(guī)定或計劃進行；² 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應商、承包商充分溝通；² 檢查記錄經(jīng)供應商、承包商相關人員簽字確認；² 對問題整改結果進行跟蹤復核。· 指定的協(xié)調或聯(lián)系人員定期與供應商、承包商就安全生產(chǎn)表現(xiàn)溝通的情況？（分數(shù)選擇一個答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）績效(12分)· 供應商、承包商在合同期內的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分數(shù)是：1分；最高分：7分)&

33、#178; 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；² 主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；² 注重從業(yè)人員的安全教育培訓；² 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；² 認真整改各類安全生產(chǎn)隱患；² 及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項；² 杜絕違章指揮與冒險蠻干。· 是否發(fā)生過因供應商、承包商的原因而造成的事故、事件？(分數(shù)是：0分；否：5分)3.9 安全認可與獎勵（30分）策劃（3分）· 是否對安全生產(chǎn)認可與獎勵做出規(guī)定？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否明確了應給予認可與獎勵的事項？(分數(shù)是：3分；否：0分)

34、· 是否經(jīng)常性地認可與獎勵員工的安全表現(xiàn)？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 是否及時通報并公示認可與獎勵的信息？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 年度內已獲得認可的員工的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(12分)· 認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分數(shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）· 認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？（分數(shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）· 員工對認可的評價如何？（分

35、數(shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）4. 風險管理4.1 危險源辨識與風險評價要求(50分)策劃（5分）· 是否對危險源辨識與風險評價作出了規(guī)定？(分數(shù)是：1分；否：0分)· 規(guī)定是否明確了風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 規(guī)定是否明確了持續(xù)風險評價的要求？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否開展危險源辨識和風險評價？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 風險評價的結果是否文件化？(分數(shù)

36、是：2分；否：0分)符合(15分)· 員工是否參與了危險源辨識與風險評價的過程？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）· 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）· 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了來自生產(chǎn)場所以外的影響因素？（分數(shù)選擇一個答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）績效(20分)· 風險評價流程是否清楚？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 風險評價方法是否合理？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 定期進行

37、風險回顧的有效性：(分數(shù)是：2分；最高分：10分)² 按規(guī)定或計劃進行；² 及時更新風險評價信息；² 評估安全操作程序和現(xiàn)場應急處置程序的適宜性；² 評估風險控制措施的有效性；² 討論相關員工的培訓需求。4.2 風險評價（150分）策劃（15分）· 是否制定了下列風險評價的計劃：(分數(shù)是：2分；最高分：12分)² 生產(chǎn)工藝過程風險評價；² 設備設施風險評價；² 職業(yè)衛(wèi)生風險評價； ² 周邊環(huán)境風險評價；² 外部機構風險評價；² 自然災害風險評價。· 是否明確了負責風

38、險評價的人員？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(30分)· 是否對周邊環(huán)境及外部機構的風險進行了評價？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否對主要生產(chǎn)工藝及設備、設施的風險進行了評價？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否對自然災害的風險進行了評價？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否根據(jù)風險分析結果，制定了有針對性的風險控制措施？(分數(shù)是：5分；否：0分)· 是否已識別并列出職業(yè)危害因素清單？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否已分析和評價職業(yè)危害因素的風險？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否對可能造成嚴重風險的危害因素進行了定量監(jiān)測？

39、(分數(shù)是：4分；否：0分)符合(45分)· 在評價自然災害的風險時，是否考慮了下列可能的致因因素：(分數(shù)是：2分；最高分：10分)² 雷電；² 暴風雨（雪）；² 山洪、泥石流；² 滑坡；² 地震。· 在評價周邊環(huán)境及外部機構的風險時，是否考慮了下列方面：(分數(shù)是：1分；最高分：5分)² 承包商；² 周邊企業(yè)；² 周邊居民；² 公用設施；² 其他。· 在評價生產(chǎn)工藝的風險時，是否考慮了下列方面：(分數(shù)是：2分；最高分：10分)² 穿孔、爆破；² 鏟

40、裝、運輸；² 廢石排棄；² 破碎；² 邊坡維護。· 在評價設備的風險時，是否考慮了下列方面：(分數(shù)是：1分；最高分：5分)² 穿孔設備；² 鏟裝設備；² 運輸設備；² 破碎設備；² 供配電設備。· 在評價職業(yè)危害因素的風險時，是否考慮了下列方面：(分數(shù)是：1分；最高分：5分)² 粉塵；² 振動與噪聲；² 高溫與低溫；² 輻射；² 其他。· 在評價滑坡的風險時，是否考慮了下列可能的致因因素：(分數(shù)是：2分；最高分：10分)² 礦

41、巖性質；² 結構面與軟巖夾層；² 水文地質條件與雨水沖刷；² 支護與加固；² 爆破震動等?？冃?60分)· 風險評價的有效性：(分數(shù)是：4分；最高分：24分)² 評價單元劃分合理；² 評價方法適應評價對象的風險特征；² 設備、設施、工藝固有風險識別充分、全面；² 環(huán)境缺陷認定充分、準確；² 可能的事故模式確定準確；² 提出的風險控制措施充分、有效。· 是否采用下列方法開展持續(xù)風險識別與評價工作：(分數(shù)是：3分；最高分：24分)² 設備、設施投入使用前檢查；²

42、; 巡回安全檢查；² 設備檢查；² 班前安全檢查確認；² 定期安全檢查；² 定期檢修；² 安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)評估；² 事故、事件分析。· 是否因上述風險評價不充分而導致發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？(分數(shù)是：0分；否：6分)· 員工對本崗位風險及其控制措施的了解程度？（分數(shù)選擇一個答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）5安全教育與培訓5.1 需求識別與分析（30分）策劃（3分）· 是否指定人員定期了解員工的培訓需求？(分數(shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否每年至少了解一次員工的培訓需求？

43、(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否根據(jù)了解的培訓需求制定了年度培訓計劃？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 已確定培訓需求的工種占全部工種的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 所制定的培訓計劃是否明確了：(分數(shù)是：1分；最高分：5分)² 培訓對象² 培訓方式；² 培訓內容；² 考核方式；² 培訓經(jīng)費預算?？冃?12分)· 培訓需求分析是否考慮了以下方面：(分數(shù)是：1分；最高分：8分)² 員工的要求；&

44、#178; 領導的要求；² 變化管理的要求；² 生產(chǎn)過程風險控制的要求；² 法律法規(guī)的要求；² 事故、事件防范的要求；² 風險評價結果反映出的要求；² 應急演練與響應結果反映出的要求。· 是否存在由于培訓需求識別不充分而導致事故、事件發(fā)生的情況？(分數(shù)是：0分；否：4分)5.2 培訓要求（90分）策劃（9分）· 是否指定了負責安全教育培訓工作的人員？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 是否指定了專職或兼職安全培訓教師，或與培訓機構建立了業(yè)務聯(lián)系?(分數(shù)是：5分；否：0分)執(zhí)行(18分)· 是否對主要負

45、責人和專職安全管理人員進行了針對下列內容的培訓：(分數(shù)是：1分；最高分：6分)² 事故、事件調查分析技術；² 風險評價技術；² 檢查、審核技術；² 法律法規(guī)依從性管理；² 應急管理；² 職業(yè)衛(wèi)生管理。· 是否對現(xiàn)場作業(yè)人員進行了針對下列內容的培訓：(分數(shù)是：2分；最高分：8分)² 崗位安全生產(chǎn)職責；² 從業(yè)人員安全生產(chǎn)的權利與義務；² 作業(yè)崗位可能的危險、有害因素及事故模式；² 事故防范與現(xiàn)場應急處置措施。· 是否建立并保存培訓過程與結果的記錄？ (分數(shù)是：4分；否：0分)

46、符合(27分)· 安全教育培訓工作是否按所制定的培訓計劃進行？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 培訓時間是否滿足下列要求：(分數(shù)是：1分；最高分：6分)² 主要負責人安全資格培訓時間不少于48學時；² 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓時間不少于48學時；² 主要負責人每年再培訓時間不少于16學時；² 安全管理人員每年再培訓時間不少于16學時；² 新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于40小時；² 從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于20小時。· 培訓方式是否包括：(分數(shù)是：3分；最高分：9分)² 討論、分析事故

47、、事件案例；² 開展危險預知活動；² 進行實際操作訓練。· 員工了解本崗位危險、有害因素的比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 應持證上崗人員，是否全部按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書？(分數(shù)是：6分；否：0分)績效(36分)· 員工對培訓方式的認可程度？（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（12分）2.75%90%（6分）3.60%75%（4分）4.60%以下（0分）· 員工對培訓內容的認可程度？（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（1

48、2分）2.75%90%（6分）3.60%75%（4分）4.60%以下（0分）· 是否由于安全培訓的原因導致事件、事故發(fā)生？(分數(shù)是：0分；否：12分)6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1 設計要求(40分)策劃（4分）· 是否指定了負責設計管理的人員？(分數(shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 新建、改建、擴建項目是否進行設計？ (分數(shù)是：4分；否：0分)· 設計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分數(shù)是：4分；否：0分)符合(12分)· 下列設計文件和圖紙是否妥善保存：(分數(shù)是：2分；最高分：6)² 地形地質圖；² 采剝工程總平面布置

49、圖；² 采場剖面圖。· 設計單位的資質是否符合法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 設計人員是否就設計內容，向現(xiàn)場施工或生產(chǎn)人員進行技術交底？(分數(shù)是：4分；否：0分)績效(16分)· 項目設計和建設結果是否滿足下列要求：(分數(shù)是：2分；最高分：6分)² 項目預期的功能要求；² 法律法規(guī)與其他要求；² 安全、健康要求。· 是否因設計不當造成現(xiàn)場危險、有害因素無法控制或消除？ (分數(shù)是：0分；否：10分)6.2 采礦工藝（60分）策劃（6分）·是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分

50、數(shù)是：1分；最高分：6分)² 開采范圍；² 開采方式和開采順序；² 設備、設施和工序之間的相互匹配；² 周邊安全距離符合規(guī)定要求；² 按規(guī)定保留隔離帶；² 開采技術參數(shù)符合設計規(guī)定。執(zhí)行(12分)· 是否按要求的順序并在規(guī)定的范圍內進行開采？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否按設計要求布置采掘作業(yè)面？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否每年年末測繪采石場開采現(xiàn)狀平面圖和剖面圖，并歸檔管理。(分數(shù)是：3分；否：0分)符合

51、(18分)· 是否存在底部掏采現(xiàn)象？(分數(shù)是：0分；否：4分)· 穿孔、挖掘設備是否與臺階高度相匹配？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否采用人工裝巖？(分數(shù)是：0分；否：4分)· 是否采用機械方式破碎大塊？(分數(shù)是：4分；否：0分)· 臺階高度、邊坡角、作業(yè)平臺寬度是否符合設計規(guī)定？(分數(shù)是：3分；否：0分)績效(24分)· 采礦工藝管理制度的有效性：(分數(shù)是：3分；最高分：9分)² 運行記錄齊全；² 完全執(zhí)行；² 制度的規(guī)定滿足采礦工藝安全管理要求。· 采礦工藝安全可靠性： (分數(shù)是：3分；最

52、高分：15分)² 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；² 開采規(guī)模符合設計及許可要求；² 隔離帶的留設符合設計規(guī)定；² 采礦工程設施滿足設備安全運行的要求；² 鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。6.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（50分）策劃（5分）· 是否對運輸安全、供配電安全、防排水、防滅火等作出了規(guī)定？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 規(guī)定是否明確了責任人員及其職責？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行（10分）· 運輸線路是否按要求設置了護欄、擋車墻、警示標志等？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 電力設施是否采取了防雷措施？(分數(shù)

53、是：2分；否：0分)· 對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否按需要設置了防排水設施？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否建立相應的消防隔離設施，配置消防設備和器材？(分數(shù)是：2分；否：0分)符合（15分）· 運輸線路條件及其安全設施設置，是否考慮了：(分數(shù)是：1分；最高分：3分)² 風險控制要求；² 法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；² 運輸設備要求。· 供配電系統(tǒng)及其安全設施的設置，是否考慮了：(分數(shù)是：1分；最高分：3分)² 電氣傷害風險控制要求；² 法律法

54、規(guī)與其他要求的規(guī)定；² 用電負荷等級要求。· 建立防排水系統(tǒng)前，是否查明下列情況：(分數(shù)是：1分；最高分：5分)² 礦區(qū)及其附近地表水體；² 季節(jié)性河流溝渠匯水情況；² 疏水能力；² 當?shù)貧庀蠛退那闆r；² 歷年最高洪水位。· 下列場所或設備設施是否配有相應的消防設備和器材：(分數(shù)是：1分；最高分：4分)² 主要建構筑物；² 主要供配電設施；² 主要采掘和機電設備；² 儲油罐?？冃В?0分）· 運輸系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)是：1.5分；最高分：6分)² 安全設

55、施齊全、有效；² 線路條件符合運輸設備安全運行要求；² 安全警示標志醒目、齊全；² 運輸設備和線路維護及時。· 供配電系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)是：1分；最高分：7分)² 供電能力滿足要求；² 設備、設施檢查、維護及時；² 作業(yè)現(xiàn)場電氣線路敷設整齊、規(guī)范；² 電氣設備裸露帶電部位的防護措施有效；² 斷路、短路、接地保護措施齊全、有效；² 電壓等級符合規(guī)范要求；² 配電室或控制柜防觸電及動物危害措施可靠。· 防排水系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)是：2分；最高分：4分)² 排水設施能力

56、滿足排水要求；² 工業(yè)場地有妥善的防洪措施。· 防滅火系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)是：1.5分；最高分：3分)² 消防設備、設施和器材符合要求；² 消防通道暢通。7. 設備設施安全管理7.1 基本要求(60分)策劃（6分）· 設備設施安全管理制度是否明確了下列管理要求：(分數(shù)是：1分；最高分：4分)² 操作、維護要求；² 檢驗、測試要求；² 報廢要求；² 技術資料、圖紙和記錄管理要求。· 是否指定了設備設施檢查、維護與管理的人員？(分數(shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否已識別并評價設備

57、的風險？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 新設備投入使用前是否進行了風險評價及必要的檢驗、測試？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否對設備操作、維護人員進行了必要的培訓？(分數(shù)是：3分；否：0分)· 是否建立了設備設施安全管理檔案？(分數(shù)是：3分；否：0分)符合(18分)· 進行了風險評價的設備比例：（分數(shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 設備操作、維護人員的培訓內容是否包括：(分數(shù)是：1.5分；最高分：6分)² 操作規(guī)程；² 緊急處置程序；²

58、; 與任務相關風險；² 防護設施與個體防護用品要求。· 設備設施安全管理檔案是否包括：(分數(shù)是：1.5分；最高分：6分)² 操作、維護規(guī)程；² 技術資料和圖紙；² 風險評價信息；² 操作、維護、檢修和檢驗、測試記錄。績效(24分)· 設備設施操作、維護與管理的有效性：(分數(shù)是：3分；最高分：24分)² 操作、維護、管理人員職責明確；² 操作、維護規(guī)程齊全；² 操作、維護程序和要求明確、具體；² 操作、維護人員培訓充分；² 點檢、維修及時、有效；² 危險部位的防護措施

59、齊全、有效；² 風險評價信息充分、準確；² 操作、維護記錄規(guī)范、完整。7.2 設備設施維護（40分）策劃（4分）· 針對設備設施維護，設備設施安全管理制度是否規(guī)定了： (分數(shù)是：1分；最高分：4分)² 責任人員；² 維護程序；² 維護要求；² 維護記錄。執(zhí)行(8分)· 需要強制性檢測檢驗的設備是否按規(guī)定進行檢驗？(分數(shù)是：2分；否：0分）· 礦用安全標志設備是否取得安全標志？(分數(shù)是：2分；否：0分)· 是否對下列設備設施進行了定期維護：(分數(shù)是：0.5分；最高分：4分)² 建（構）筑物；² 穿孔設備；² 鏟裝設備；² 運輸設備；² 破碎設備；² 電氣設備；² 照明設施；² 防雷設施。符合(12分)· 在用的、需要強制性檢測檢驗的設備是否全部檢驗合格？(分數(shù)是：4分；否：0分）· 是否存在設備帶病運行的情況？(分數(shù)是：0分；否：4分）· 設