我國鐵路民營化過程中的障礙分析

1、我國鐵路民營化過程中的障礙分析    摘 要：鐵路民營化已成為世界各國鐵路改革的潮流，我國在鐵路民營化方面也積累了一些經(jīng)驗，但在鐵路民營化改革中仍存在諸多障礙，針對民營企業(yè)進入鐵路行業(yè)的“沉沒成本”和“接入價格”的問題，提出了借鑒國外經(jīng)驗、改革鐵路管理體制和線路收費機制等建議對策。 關鍵詞：鐵路；民營化；分析；沉沒成本；接入價格 鐵路作為自然壟斷型產(chǎn)業(yè)，目前在我國還具有規(guī)模大、資本密集程度高、國有成分比重大的特點。雖然其較大的規(guī)模符合自然壟斷型產(chǎn)業(yè)的特征，但較高的公有產(chǎn)權卻具有“所有權程度過低”和“集體決策成本與代理組織費用過高”兩方

2、面的缺陷，這很難避免運營過程中出現(xiàn)低效率。因此，部分或全部對國有鐵路進行民營化改革，允許民營企業(yè)承包部分鐵路運營業(yè)務，參股、控股及投資地方鐵路，已成為當今世界各國鐵路改革的潮流。但在我國，鐵路民營化過程中還存在著種種矛盾和問題，抑制了民間投資參與鐵路建設和經(jīng)營的積極性。  1 我國鐵路民營化改革的回顧 改革開放以后，隨著人們對市場經(jīng)濟的逐漸認同，一些旨在促進國營鐵路改革的方案也在逐步探索并實施，向地方政府和其他實體有限度地開放鐵路建設權和經(jīng)營權所形成的徑路競爭和區(qū)域間競爭；對合資和地方鐵路開放通路權；對機車車輛生產(chǎn)的競爭性招投標；對線路設計、施工建設和維修的競爭性招投標；允

3、許私人企業(yè)以租用國鐵機車車輛和線路的方式開行行包專列等。其中，地方政府參與鐵路建設和運營的過程雖然不屬于嚴格意義上的民營化改革，但產(chǎn)權的進一步明晰大大促進了地方政府投資修建鐵路的熱情，也促進了鐵路建設和運營效率的提高。 但是，民營化過程不是一帆風順的，民間投資者作為潛在競爭者進入鐵路行業(yè)，存在著巨大的經(jīng)濟和制度障礙。主要有：沉沒成本、線路能力短缺、管理體制、收費機制、信息系統(tǒng)、管理技能、技術性障礙、安全問題、機車車輛及專業(yè)知識人員的獲取等。尤其是前4個方面構成了民營企業(yè)進入鐵路行業(yè)不可逾越的壁壘，也是民營企業(yè)不能形成良好收益預期的原因。  2  鐵路民營化存在障礙

4、的原因 (1)沉沒成本高，民營企業(yè)進出鐵路行業(yè)的通道不暢。鐵路行業(yè)最明顯的特征是固定成本在總成本中占有很大比重，如軌道線路、通信信號、機車、站場等。研究表明，鐵路線路的短期固定成本占總成本的5080。如此高的固定成本投入，使民營企業(yè)在鐵路投資面前望而卻步，無力承擔投資風險。另外，鐵路線路的使用壽命一般較長，而且很難被用于其他用途，殘值也比較低。高度的資產(chǎn)專用性使得民營企業(yè)投資修建的鐵路很難更改用途，還會面臨著其他壟斷經(jīng)營者擠占準租金的威脅。并且，由于我國目前缺乏二手機車及線路轉讓的商品市場，民營企業(yè)也很難從鐵路投資領域中自由退出。 (2)線路能力短缺，民營企業(yè)缺乏“完整”的

5、鐵路運輸經(jīng)營權。目前，中國鐵路總長7萬多公里，這和我國經(jīng)濟發(fā)展水平和國土面積極不協(xié)調。路網(wǎng)規(guī)模小、運能緊張已成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”因素。據(jù)統(tǒng)計，中國鐵路單位線路所承擔的總重噸公里為英國的7倍、日本的2倍多，主要干線每天每公里通過的列車數(shù)比英國高75，與日本新干線持平。如此繁忙的運輸線路，處在弱勢地位的民營企業(yè)很難有開展運營業(yè)務的空間。根本原因是我國目前的鐵路行車權統(tǒng)一由路網(wǎng)方調度指揮，體制外的投資者沒有行車自主權；具有壟斷地位的路網(wǎng)經(jīng)營者同時擁有對車輛的調度權，種種優(yōu)勢極易誘發(fā)其利用權力營私舞弊，潛在的鐵路投資者，自然會躑躅不決、裹足不前。 (3)管理體制上政企合一，民營鐵路

6、面臨不利的競爭環(huán)境?，F(xiàn)行管理體制鐵道部兼有企業(yè)和政府雙重屬性，作為政府部門，鐵道部應該是一個對所有運營者保持中立的組織，對公平競爭負責；作為一個以利潤最大化為目標的企業(yè)，為了保住其商業(yè)利益，鐵道部會幫助鐵路局與合資鐵路、民營鐵路競爭。這使民營鐵路不可避免地面臨著不平等競爭的風險。例如，2002年，民營企業(yè)大連石德集團止步大連一煙臺鐵路輪渡項目，其原因不是鐵路項目投資規(guī)模大，民間資本實力難以承擔；也不是因為鐵路項目是長線投資，回收期長，不適合民間投資；而是因為我國目前的鐵路國營體制對鐵路資源實行計劃調撥，因此，體制外投資者無法以競爭性的市場價格獲得資源，也就喪失了對鐵路投資建設的熱情。 

7、;(4)過高的“接入價格”抬高了民營企業(yè)的進入壁壘。我國目前的鐵路基礎設施絕大部分由國家財政或鐵道部單獨出資，僅有少部分采取合資或民營參股的形式，所以國營鐵路，尤其是路網(wǎng)部門還處于超然的壟斷地位。民營企業(yè)提供運營業(yè)務時，機車車輛必須通過國營鐵路的路網(wǎng)設施；而國營鐵路卻不依賴或很少依賴民營鐵路提供的線路。這就屬于典型的單向接入或是“不對稱”的雙向接入問題。 國營鐵路部門作為路網(wǎng)壟斷運營商，為了維護自己的利益，必然會利用擁有路網(wǎng)基礎設施這一優(yōu)勢，采取一系列的限制措施，設法將其壟斷部門的市場支配力延伸到互補(上游或下游)部門，以防止?jié)撛诟偁幷邘淼奶魬?zhàn)。其中，提高“接入服務”的價格，是國營

8、鐵路經(jīng)常采取的一種策略。通過這種策略，壟斷運營商抬高了民營鐵路的運營成本，迫使其退出競爭性服務領域，使自己的壟斷地位得以保持。當政府規(guī)制機構對“接入服務”實行價格限制時，出于自身利益考慮，壟斷的國營鐵路運營商可能會采取“市場關閉”的策略，利用非價格手段向競爭對手提供接入服務，將其在“瓶頸”部門沒有利用的市場支配力傳遞到競爭性部門。這兩種情況無疑都極大地抬高了民營企業(yè)進入鐵路行業(yè)的門檻，也抑制了他們的投資積極性。  3 加快鐵路民營化改革步伐的途徑選擇 (1)借鑒國外經(jīng)驗，減少民營企業(yè)進入的“沉沒成本”。1988年瑞典鐵路借鑒公路運營的模式，將原先的國家鐵路一分為二，成立了專

9、門負責鐵路基礎設施的部門和專門從事鐵路運營業(yè)務的商業(yè)公司，率先實現(xiàn)了鐵路基礎設施和鐵路運營的分離。此舉使得私人企業(yè)進入鐵路的“沉沒成本”大大降低，給既有的鐵路運營商以很大的壓力，促使其努力改善服務、壓縮成本。 因此，為了有效降低我國鐵路民營化過程中的“沉沒成本”，解決線路短缺難題，可以考慮在路網(wǎng)設施比較發(fā)達的東部地區(qū)及客貨流量較少的西部地區(qū)試行成立幾大線路公司、機車車輛租賃公司和負責機車車輛維修的列車服務公司，保證采取平等的線路收費和進入服務政策。這樣，使民營鐵路可以自由選擇需要通過的線路，極大地降低“沉沒成本”。并且，新的進入者可以從幾家機車車輛公司擇優(yōu)租用機車車輛，并通過招投標的

10、辦法選取自己最滿意的機車車輛修理公司，使得“沉沒成本”進一步降低。同時，還可以從原來的鐵道部中分離出來一個專門負責鐵路安全和價格管理的管制部門，從體制上保證對新老經(jīng)營者在線路收費和運力分配上的公平性和公正性。 (2)改革現(xiàn)行的鐵路管理體制，為民營鐵路創(chuàng)造“充分競爭”的市場環(huán)境?，F(xiàn)行的鐵路管理體制，明顯地帶有傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制的特征，內部缺乏效率，外部缺乏競爭。鐵道部兼有企業(yè)和政府雙重職能，不僅不利于為不同所有制的鐵路運營商創(chuàng)造一個完全平等的競爭市場，也不利于鐵道部自身建立現(xiàn)代企業(yè)制度改革思維的實踐。為此，應本著“政企分開、政資分開、穩(wěn)妥推進”的原則，兼顧各方利益，實現(xiàn)鐵道部政府管理職

11、能和企業(yè)經(jīng)營職能的分離，使其從“多重”的目標函數(shù)回歸到彌補鐵路市場缺陷的“單一”目標函數(shù)上來?？梢栽O想將鐵道部的經(jīng)營管理職能分離，專司鐵路行業(yè)調控與規(guī)制職能；組建鐵路機車車輛、工程建筑、物資供銷、通信信號等專業(yè)性集團公司，以市場價格為各所有制的鐵路運營商開展運營服務提供便利；同時以目前的鐵路局為基礎，組建若干個相互競爭的獨立核算的鐵路運輸集團公司，和民營鐵路一道，在運營線路和業(yè)務上展開充分的市場競爭。 (3)降低國營鐵路提供“接入服務”的價格，積極改革現(xiàn)行的線路收費機制。為降低民營企業(yè)的進入壁壘，防止國營鐵路憑借路網(wǎng)優(yōu)勢，制定不合理的接入價格，以及由此帶來的創(chuàng)租行為，必須盡快完善我國現(xiàn)行的市場經(jīng)濟法律制度，建立一套符合自然壟斷行業(yè)特征規(guī)制的政策。可從以下兩個方面來解決過高的“接入價格”問題：實行反壟斷制度，通過反壟斷法案防止鐵路“瓶頸”部門不受制約的利己動機；由規(guī)制機構確定“接入價格”上限，降低鐵路行業(yè)的服務壁壘，防止無效率的“市場穿越”和重復建設。當然，更應該根據(jù)鐵路行業(yè)的網(wǎng)絡型特征，以社會福利最大化為目標，制定合理的資費結構，促使“瓶頸”服務的使用者民營鐵路運營商有效使用路網(wǎng)設施；并使路網(wǎng)所有者國營鐵路部門在努力降低成本的同時，對路網(wǎng)進行不斷的更新和維護。 參考文獻： 1劉世錦公有制經(jīng)濟內在矛盾及