XXX系統(tǒng)安全風險評估調(diào)查表資料

1、XX系統(tǒng)安全風險評估調(diào)查表系統(tǒng)名稱：申請單位：申請日期：填寫說明1. 申請表一律要求用計算機填寫，內(nèi)容應(yīng)真實、具體、準確2. 如填寫內(nèi)容較多，可另加附頁或以附件形勢提供。3. 申報資料份數(shù)為紙版和電子版各一份。目錄填 寫 說 明 II目 錄 I一、申請單位信息 2二、系統(tǒng)評估委托書 錯誤！未定義書簽。三、信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表 4四、信息系統(tǒng)的最新網(wǎng)絡(luò)拓撲圖 6五、根據(jù)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖填寫各類調(diào)查表格。 7表 3-1. 第三方服務(wù)單位基本情況 9表 3-2. 項目參與人員名單 10表 3-3. 信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況調(diào)查 11表 3-4. 信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況調(diào)查 12表 3

2、-5. 外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查 13表 3-6. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況調(diào)查 14表 3-7. 安全設(shè)備情況調(diào)查 15表 3-8. 服務(wù)器設(shè)備情況調(diào)查 16表 3-9. 終端設(shè)備情況調(diào)查 17表 3-10. 系統(tǒng)軟件情況調(diào)查 18表 3-11. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況調(diào)查 19表 3-12. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況調(diào)查 20表 3-13. 數(shù)據(jù)備份情況調(diào)查 21表 3-14. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程調(diào)查（多表） 22表 3-15. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程調(diào)查（多表） 23表 3-16. 管理文檔情況調(diào)查 24六、信息系統(tǒng)安全管理情況 25七、信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案 25精品文檔申請單位信息申請單位全稱（中文）：申請單

3、位全稱（英文）：單位性質(zhì)： 上級主管部門： 地址：由E政編碼單位網(wǎng)址：法定代表人姓名：職務(wù)：聯(lián)系人姓名：職務(wù)：聯(lián)系方式： 電話：傳真：手機：電子郵箱：工商登記注冊號（附企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或上級主管部門批準成立文件復印件）： 法人機構(gòu)代碼（附法人機構(gòu)代碼證副本復印件）： 密碼主管部門的批文文號（附復印件）： 其他重要的法律文件附：代理人簡況姓名性別年齡現(xiàn)任職務(wù)電話傳真電子郵箱郵政編碼通信地址精品文檔信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表系統(tǒng)名稱系統(tǒng)規(guī)模承載的主要業(yè)務(wù)是否有業(yè)務(wù)子系統(tǒng)是否業(yè)務(wù)子系統(tǒng)個數(shù)個信息系統(tǒng)所屬類型屬于一般企事業(yè)單位，處理其內(nèi)部事務(wù)的信息系統(tǒng)。屬于重要行業(yè)、重要領(lǐng)域和國家基礎(chǔ)設(shè)施，為國計民生

4、、經(jīng)濟建設(shè)等提供重要服務(wù)的信息系統(tǒng)，或本身雖屬一般企事業(yè)單位，但為黨政或重要信息系統(tǒng)提供支撐服務(wù)的信息系統(tǒng)。屬于黨政機關(guān)，處理國家事務(wù)的信息系統(tǒng)。系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息類型可以對外公開發(fā)布的信息，或不對外發(fā)布的單位內(nèi)部一般信息。法人和其他組織及公民的專有信息，例如內(nèi)部敏感信息、關(guān)鍵技術(shù)數(shù)據(jù)、科技情報、商業(yè)秘密 等。涉及國家安全利益，影響國家經(jīng)濟建設(shè)的信息。系統(tǒng)業(yè)務(wù)依賴程度業(yè)務(wù)處理流程的大部分可以通過手工方式或其他方式完成，自動化程度低。業(yè)務(wù)處理流程的部分環(huán)節(jié)可以通過手工方式或其他方式替代完成，自動化程度中。 業(yè)務(wù)處理流程完全依賴信息系統(tǒng)，手工方式無法完成，自動化程度高。信息系統(tǒng)服務(wù)范圍地區(qū)范圍的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)

5、省級范圍的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)全國范圍的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所含業(yè)務(wù)子系統(tǒng)名稱是否跨省域是否跨省域數(shù)個跨省域名稱系統(tǒng)總用戶數(shù)量網(wǎng)絡(luò)類型局域網(wǎng)園區(qū)網(wǎng)城域網(wǎng)廣域網(wǎng)其他類型是否是涉及國家秘密的信息系統(tǒng)是否系統(tǒng)是否采用符合國家規(guī)定的專用密碼產(chǎn)品是否信息系統(tǒng)確定安全保護等級情況信息系統(tǒng)的安全保護等級一級二級三級四級定級說明初次定級重新定級三、信息系統(tǒng)的最新網(wǎng)絡(luò)拓撲圖網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖要求： 應(yīng)該標識出網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備和主要終端設(shè)備及其名稱 應(yīng)該標識出服務(wù)器設(shè)備的 IP 地址 應(yīng)該標識網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分等情況 應(yīng)該標識網(wǎng)絡(luò)與外部的連接等情況 應(yīng)該能夠?qū)φ站W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖說明所有業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)組成如果一張圖無法表示，可以將核心部分和接入部分分

6、別劃出，或以多張圖表示。四、根據(jù)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖填寫各類調(diào)查表格。設(shè)備統(tǒng)計表：品牌型號類型-對外IP統(tǒng)計表:型號服務(wù)IP地址調(diào)查表清單表 3-1. 第三方服務(wù)單位基本情況 表 3-2. 第三方服務(wù)三維項目參與人員名單 表 3-3. 信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況調(diào)查 表 3-4. 信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況調(diào)查表 3-5. 外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查 表 3-6. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況調(diào)查表 3-7. 安全設(shè)備情況調(diào)查表 3-8. 服務(wù)器設(shè)備情況調(diào)查表 3-9. 終端設(shè)備情況調(diào)查表 3-10. 系統(tǒng)軟件情況調(diào)查表 3-11. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況調(diào)查表 3-12. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況調(diào)查表 3-

7、13. 數(shù)據(jù)備份情況調(diào)查 表 3-14. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程調(diào)查表 3-15. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程調(diào)查表 3-16. 管理文檔情況調(diào)查表3-1.第三方服務(wù)單位基本情況填表人：日期:單位全稱簡稱單位情況簡介單位所屬類型黨政機關(guān)國家重要行業(yè)、重要領(lǐng)域或重要企事業(yè)單位V 般企事業(yè)單位其它類型單位地址郵政編碼負責人姓名電話傳真電子郵件地址聯(lián)系人電話傳真電子郵件地址上級主管部門注：情況簡介一欄，請?zhí)顚懪c被測評系統(tǒng)有關(guān)的機構(gòu)的內(nèi)容表3-2. 項目參與人員名單填表人：日期:序號人員名稱所屬部門職務(wù)/職稱負責范圍聯(lián)系方法123456789表3-3.信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況調(diào)查填表人：日期:序號業(yè)務(wù)（服務(wù)）名稱

8、業(yè)務(wù)描述業(yè)務(wù)處理信息類別用戶數(shù)量用戶分布范圍涉及的應(yīng)用系統(tǒng)軟件是否24小時運行是否可以脫離系統(tǒng)完成重要程度責任部門12345注：1、用戶分布范圍欄填寫全國、全省、本地區(qū)、本單位2、 業(yè)務(wù)信息類別一欄填寫：a）國家秘密信息b）非密敏感信息（機構(gòu)或公民的專有信息）c）可公開信息3、重要程度欄填寫非常重要、重要、一般表3-4.信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況調(diào)查填表人：日期:序號網(wǎng)絡(luò)區(qū)域名稱主要業(yè)務(wù)和信息描述IP網(wǎng)段地址服務(wù)器數(shù)量終端數(shù)量與其連接的其它網(wǎng)絡(luò)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)區(qū)域邊界設(shè)備重要程度責任部門備注123456注：重要程度填寫非常重要、重要、一般表3-5.外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查填表人：日期:

9、序號外聯(lián)線路名稱（邊界名稱）所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域連接對象名稱接入線路種類傳輸速率（帶寬）線路接入設(shè)備承載主要業(yè)務(wù)應(yīng)用備注12345678910表3-6.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況調(diào)查填表人：日期:序號網(wǎng)絡(luò)設(shè)備名稱型號物理位置所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)軟件及版本端口類型及數(shù)量主要用途是否熱備重要程度備注123456789注：重要程度填寫非常重要、重要、一般表3-7. 安全設(shè)備情況調(diào)查填表人：日期:序號網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備名稱型號（軟件/ 硬件）物理位置所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)及運行平臺端口類型及數(shù)量是否熱備備注12345678910表3-8.服務(wù)器設(shè)備情況調(diào)查填表人：日期:序號服務(wù)器 設(shè)備名稱型號物理位

10、置所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)操作系統(tǒng) 版本/補丁安裝應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱主要業(yè)務(wù)應(yīng)用涉及數(shù)據(jù)是否熱備重要程度12345678注：1、重要程度填寫非常重要、重要、一般2、包括數(shù)據(jù)存儲設(shè)備表3-9.終端設(shè)備情況調(diào)查填表人：日期:序號終端設(shè)備名稱型號物理位置所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域設(shè)備數(shù)量IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)操作系統(tǒng)安裝應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱涉及數(shù)據(jù)主要用途重要程度12345678注：1、重要程度填寫非常重要、重要、一般2、包括辦公終端、專用終端設(shè)備以及網(wǎng)管終端、安全設(shè)備控制臺等3、僅當本次評估范圍包括辦公終端時才需填寫辦公終端情況，按部門填寫表3-10.系統(tǒng)軟件情況調(diào)查填表人：日期:序號系統(tǒng)軟件名稱版本軟件廠商硬

11、件平臺涉及應(yīng)用系統(tǒng)12345678910注：包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)等軟件表3-11.應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況調(diào)查填表人：日期:序號應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱開發(fā)商硬件/軟件平臺C/S或B/S模式涉及數(shù)據(jù)現(xiàn)有用戶數(shù)量主要用戶角色123456789表3-12.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況調(diào)查填表人：日期:序號數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)使用者或管理者及其訪問權(quán)限數(shù)據(jù)安全性要求數(shù)據(jù)總量 及日增量涉及業(yè)務(wù)應(yīng)用涉及存儲系統(tǒng)與處理設(shè)備保密完整可用12345678注：數(shù)據(jù)安全性要求每項填寫高、中、低 如本頁不夠，請續(xù)頁填寫。表3-13.數(shù)據(jù)備份情況調(diào)查填表人：日期:序號備份數(shù)據(jù)名介質(zhì)類型備份周期保存期是否異地保存過期處理方法所屬備份系統(tǒng)123456789

12、注：備份數(shù)據(jù)名與表3-12對應(yīng)的數(shù)據(jù)名稱一致表3-14.應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程調(diào)查（多表）填表人：日期:應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（例如內(nèi)容管理系統(tǒng)）應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖注：重要應(yīng)用系統(tǒng)軟件應(yīng)該描繪處理流程圖，說明主要處理步驟、過程、流向、涉及設(shè)備和用戶表3-15.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程調(diào)查（多表）填表人：日期:數(shù)據(jù)流程圖（數(shù)據(jù)名稱：內(nèi)容管理系統(tǒng)）數(shù)據(jù)流程圖注：重要數(shù)據(jù)應(yīng)該描繪數(shù)據(jù)流程圖，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到傳輸經(jīng)過的主要設(shè)備，再到存儲設(shè)備等流程。表3-16.管理文檔情況調(diào)查填表人：日期:序號文檔要求相關(guān)文檔名稱備注1機構(gòu)總體安全方針和政策方面的管理制度2部門設(shè)置、崗位設(shè)置及工作職責定義方面的管理制度3授權(quán)審批、審

13、批流程等方面的管理制度4安全審核和安全檢查方面的管理制度5管理制度、操作規(guī)程修訂、維護方面的管理制度6人員錄用、離崗、考核等方面的管理制度7人員安全教育和培訓方面的管理制度8第三方人員訪問控制方面的管理制度9工程實施過程管理方面的管理制度10產(chǎn)品選型、采購方面的管理制度11軟件外包開發(fā)或自我開發(fā)方面的管理制度序號文檔要求相關(guān)文檔名稱備注12測試、驗收方面的管理制度13機房安全管理方面的管理制度14辦公環(huán)境安全管理方面的管理制度15資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)安全管理方面的管理制度16信息分類、標識、發(fā)布、使用方面的管理制度17配套設(shè)施、軟硬件維護方面的管理制度18網(wǎng)絡(luò)安全管理（網(wǎng)絡(luò)配置、帳號管理等）方面的管理 制度19系統(tǒng)安全管理（系統(tǒng)配置、帳號管理等）方面的管理 制度20系統(tǒng)監(jiān)控、風險評估、漏洞掃描方面的管理制度21病毒防范方面的管理制度22系統(tǒng)變更控制方面的管理制度23密碼管理方面的管理制度序號文檔要求相關(guān)文檔名稱備注24備份和恢復方面的管理制度25安全事件報告和處置方面的管理制度26應(yīng)急響應(yīng)方法、應(yīng)急響應(yīng)計劃等方面的文件27其他文檔注：請在相關(guān)文檔名稱欄填寫對應(yīng)的文檔名稱，如果相關(guān)內(nèi)容在多個文檔中涉及，填寫多個文檔名稱五、信息系統(tǒng)安全管理文檔請?zhí)峁┍?3-16 中的安全管理文檔。六、信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案應(yīng)在