泰禾員工持股計(jì)劃

1、1. 泰禾集團(tuán)股份有限公司員工持股計(jì)劃系依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和泰禾集團(tuán)股份有限公司章程的規(guī)定成立。2. 本員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象為公司員工，擬參與總?cè)藬?shù)不超過為500人，其中參與本計(jì)劃的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員共計(jì)11人。3. 本員工持股計(jì)劃資金來源為本公司員工合法薪酬、自籌資金和法律法規(guī)允許的其他方式。4. 本員工持股計(jì)劃委托招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司管理，擬在6個(gè)月內(nèi)分3期實(shí)施，3期總規(guī)模不超過12億元，按照不超過2:1的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和劣后級(jí)份額，大股東福建泰禾投資有限公司（以下

2、簡稱“泰禾投資”）承擔(dān)動(dòng)態(tài)補(bǔ)倉及優(yōu)先級(jí)本息差額補(bǔ)足義務(wù)，并以其名下持有的不低于2億元市值泰禾集團(tuán)股票質(zhì)押（按每期資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模占總規(guī)模比例分期質(zhì)押），為優(yōu)先級(jí)本息提供質(zhì)押擔(dān)保。5. 本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先級(jí)份額按7.7%（以最終合同簽訂為準(zhǔn)）預(yù)期年化收益率，按年分配優(yōu)先級(jí)收益，到期支付優(yōu)先級(jí)本金及剩余收益。對(duì)于劣后級(jí)份額而言，通過份額分級(jí)，放大了劣后級(jí)份額的收益或損失，分配順序在優(yōu)先級(jí)本息之后。6. 公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無異議后，公司將發(fā)出通知召開股東大會(huì)，審議本員工持股計(jì)劃。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本員工持股計(jì)劃必須經(jīng)公司

3、股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。7. 股東大會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)，員工持股計(jì)劃通過二級(jí)市場購買等法律法規(guī)許可的方式完成標(biāo)的股票的購買。8. 本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。9. 公司將按照相關(guān)規(guī)定于召開審議本次員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)之前披露律師事務(wù)所關(guān)于本次員工持股計(jì)劃的法律意見書。釋義除非另有說明，以下簡稱在本文中作如下釋義簡稱釋義泰禾集團(tuán)/公司/本公司指泰禾集團(tuán)股份有限公司員工持股計(jì)劃、本員工持股計(jì)劃、指泰禾集團(tuán)股份有限公司員工持股計(jì)劃本計(jì)劃草案指泰禾集團(tuán)股份有限公司2015年員工持股計(jì)劃（草案）控股股東、大股東指泰禾集團(tuán)股份有限公司控股股東福建泰禾投

4、資有限公司持有人指出資參加本員工持股計(jì)劃的公司員工持有人會(huì)議指員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議管理委員會(huì)指員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)高級(jí)管理人員指泰禾集團(tuán)的董事、監(jiān)事和泰禾集團(tuán)股份有限公司章程規(guī)定的其他高級(jí)管理人員標(biāo)的股票指泰禾集團(tuán)（000732）在交易所交易的股票委托人指出資認(rèn)購本員工持股計(jì)劃劣后級(jí)份額的劣后級(jí)委托人和出資認(rèn)購優(yōu)先級(jí)份額的優(yōu)先級(jí)委托人資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或管理人指招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司中國證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)元、萬元、億元指人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元公司法指中華人民共和國公司法證券法指中華人民共和國證券法勞動(dòng)合同法指中華人民共和國勞動(dòng)合同法指導(dǎo)意見指關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試

5、點(diǎn)的指導(dǎo)意見公司章程指泰禾集團(tuán)股份有限公司章程本文中若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。一、 員工持股計(jì)劃的目的公司依據(jù)公司法、證券法、指導(dǎo)意見等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，制定了本計(jì)劃草案。公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工自愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計(jì)劃，持有公司股票的目的在于：（一）建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制；（二）進(jìn)一步改善公司治理水平，倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，有效調(diào)動(dòng)管理者和公司員工的積極性，提高公司的凝聚力和競爭力；（三）吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，兼顧公司長期利益和近期利益，更靈活地吸引各種人

6、才，從而更好地促進(jìn)公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展。二、 員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)（一）員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象系依據(jù)公司法、證券法、勞動(dòng)合同法、指導(dǎo)意見等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司章程的相關(guān)規(guī)定而確定，按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。參加本員工持股計(jì)劃的人員范圍為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司及下屬子公司的副經(jīng)理以上（含副經(jīng)理）及稀缺崗位人員，參加對(duì)象在公司或下屬子公司全職工作，領(lǐng)取薪酬，并簽訂勞動(dòng)合同。（二）員工持股計(jì)劃的持有人情況本員工持股計(jì)劃，擬參與人數(shù)不超過500人，其中包括公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等11人。公

7、司董事會(huì)可根據(jù)員工變動(dòng)情況、考核情況，對(duì)參與后續(xù)各期持股計(jì)劃的員工名單和分配比例進(jìn)行調(diào)整。本計(jì)劃執(zhí)行員工自愿參加原則，員工實(shí)際參與人數(shù)以最終計(jì)劃成立后的參與人數(shù)為準(zhǔn)。公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員與其他員工的出資比例具體如下（額度為預(yù)計(jì)，以實(shí)際募集結(jié)果為準(zhǔn)）：持有人姓名職位出資比例出資額度（萬元）董事、監(jiān)事、高管廖光文董事12.5%5,000沈琳董事、副總經(jīng)理鄭鐘副總經(jīng)理朱進(jìn)康副總經(jīng)理葛勇副總經(jīng)理王星明財(cái)務(wù)總監(jiān)王偉華副總經(jīng)理洪再春董事會(huì)秘書林章龍監(jiān)事丁毓琨監(jiān)事陳利定監(jiān)事其他員工管理人員及骨干員工不超過489人87.5%35,000合計(jì)不超過500人100%40,000三、 員工持股計(jì)劃的資金

8、、股票來源（一）員工持股計(jì)劃的資金來源公司員工參與本員工持股計(jì)劃的資金來源為其合法薪酬、自籌資金和法律法規(guī)允許的其他方式。本員工持股計(jì)劃委托招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司管理，擬在6個(gè)月內(nèi)分3期實(shí)施，3期總規(guī)模不超過12億元，按照不超過2:1的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和劣后級(jí)份額，大股東福建泰禾投資有限公司（以下簡稱“泰禾投資”）承擔(dān)動(dòng)態(tài)補(bǔ)倉及優(yōu)先級(jí)本息差額補(bǔ)足義務(wù)，并以其名下持有的不低于2億元市值泰禾集團(tuán)股票質(zhì)押（按每期資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模占總規(guī)模比例分期質(zhì)押），為優(yōu)先級(jí)本息提供質(zhì)押擔(dān)保。持有人按照認(rèn)購份額按時(shí)足額繳納認(rèn)購資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間為泰禾集團(tuán)股東大會(huì)審議通過之日起至泰禾集團(tuán)員工持股專項(xiàng)資產(chǎn)

9、管理計(jì)劃成立日之前2個(gè)工作日。持有人認(rèn)購資金未按時(shí)足額繳納的，則自動(dòng)喪失相應(yīng)的認(rèn)購權(quán)利。（二）員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源員工持股計(jì)劃以二級(jí)市場購買等法律法規(guī)許可的方式取得并持有標(biāo)的股票。員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%；任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過公司股本總額的1%。員工持股計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)完成標(biāo)的股票的購買。以員工持股計(jì)劃的總規(guī)模上限12億元和公司2015年6月24日的收盤價(jià)34.2元測算，員工持股計(jì)劃所能購買和持有的標(biāo)的股票數(shù)量上限約為3509萬股，占公司股本總額的3.45%，員工持股計(jì)劃持有公司股票若達(dá)到公司

10、已發(fā)行股份總數(shù)的5%時(shí)，本公司將依據(jù)法律規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。四、 員工持股計(jì)劃的最低持股期限、存續(xù)期限和管理模式（一）員工持股計(jì)劃的最低持股期限1、員工持股計(jì)劃通過二級(jí)市場購買等法律法規(guī)許可的方式所獲得，標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，每期自公司公告當(dāng)期最后一筆標(biāo)的股票過戶至泰禾集團(tuán)員工持股專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃名下時(shí)起算。2、在鎖定期滿后，員工持股計(jì)劃將根據(jù)當(dāng)時(shí)市場的情況決定何時(shí)賣出股票。3、員工持股計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票：（1）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；（3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重

11、大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。（4）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他時(shí)間。（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期本員工持股計(jì)劃存續(xù)期為24個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃后，員工持股計(jì)劃成立之日起算。本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿后自行終止，也可按相關(guān)法律法規(guī)及合同約定提前終止或展期。（三）員工持股計(jì)劃的管理模式招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司為本員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及本員工持股計(jì)劃相關(guān)法律文件的約定管理員工持股計(jì)劃，并維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)安全。五、 員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議的召集及表決程序（一）持有人會(huì)議1、

12、持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有權(quán)利參加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會(huì)議進(jìn)行審議：（1）選舉、罷免管理委員會(huì)委員；（2）員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的展期；（3）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理委員會(huì)商議是否參與及資金解決方案，并提交員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議審議；（4）制定并修改公司員工持股計(jì)劃相關(guān)管理辦法；（5）授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；（6）授權(quán)管理委員

13、會(huì)行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；（7）授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；（8）其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。3、首次持有人會(huì)議由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。4、召開持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前2日將書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件、短信、微信或者其他方式，提交給全體持有人。書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（2）會(huì)議的召開方式；（3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（4）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)

14、會(huì)議的提議人及其書面提議；（5）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議的要求；（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；（8）發(fā)出通知的日期。口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及情況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說明。5、持有人會(huì)議的表決程序：（1）每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請與會(huì)持有人進(jìn)行表決。主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決方式為書面表決。（2）本員工持股計(jì)劃的持有人所持有的每份計(jì)劃份額有一票表決權(quán)。（3）持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩

15、個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。（4）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持50%以上（不含50%）份額同意后則視為表決通過（公司員工持股計(jì)劃相關(guān)管理辦法約定需全體持有人同意的除外），形成持有人會(huì)議的有效決議。（5）持有人會(huì)議決議需報(bào)公司股東大會(huì)審議的，須按照公司章程的規(guī)定提交公司股東大會(huì)審議。（6）會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。（二）持有人1、持有人的權(quán)利如下：（1）參加持有人會(huì)議并表決；（2）按份額比例享有本持股計(jì)劃的權(quán)益。

16、2、持有人的義務(wù)如下：（1）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人不得轉(zhuǎn)讓其持有本計(jì)劃的份額；（2）按認(rèn)購員工持股計(jì)劃金額在約定期限內(nèi)出資；（3）按認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的份額比例承擔(dān)員工持股計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；（4）遵守公司員工持股計(jì)劃相關(guān)管理辦法。六、 員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)的選任、管理協(xié)議的主要條款、管理費(fèi)用的計(jì)提及支付方式（一）員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)的選任經(jīng)公司董事會(huì)決定，選任招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司作為本員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)。（二）管理協(xié)議的主要條款1、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱：招商財(cái)富-泰禾集團(tuán)員工持股專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；2、類別：股票型；3、目標(biāo)規(guī)模：總規(guī)模不超過12億元，按照不超過2:1的比例設(shè)置優(yōu)先級(jí)份額

17、和劣后級(jí)份額；4、資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式：本計(jì)劃封閉運(yùn)作；5、投資目標(biāo)：追求委托財(cái)產(chǎn)在委托期限內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)收益。6、本計(jì)劃補(bǔ)足義務(wù)人為福建泰禾投資有限公司。7、動(dòng)態(tài)補(bǔ)足義務(wù)：資管協(xié)議內(nèi)部針對(duì)產(chǎn)品監(jiān)控值設(shè)置補(bǔ)倉線、平倉線。具體為：產(chǎn)品監(jiān)控值=（資管計(jì)劃凈值+質(zhì)押股票市值）/優(yōu)先級(jí)本息補(bǔ)倉線：產(chǎn)品監(jiān)控值=（資管計(jì)劃凈值+質(zhì)押股票市值）/優(yōu)先級(jí)本息=1.4平倉線：產(chǎn)品監(jiān)控值=（資管計(jì)劃凈值+質(zhì)押股票市值）/優(yōu)先級(jí)本息=1.31） 鎖定期內(nèi)如T日收盤后，產(chǎn)品監(jiān)控值等于或低于補(bǔ)倉線時(shí)，補(bǔ)足義務(wù)人應(yīng)于T+1日16：00之前足額追加資金，使得產(chǎn)品監(jiān)控值高于補(bǔ)倉線。若補(bǔ)足義務(wù)人未按時(shí)履行資金追加義務(wù)，管理人將罰沒

18、全部劣后份額予優(yōu)先級(jí)份額。2） 股票解禁后如T日收盤后，產(chǎn)品監(jiān)控值等于或低于補(bǔ)倉線時(shí)，補(bǔ)足義務(wù)人應(yīng)于T+1日16：00之前，足額追加資金，使得產(chǎn)品監(jiān)控值高于補(bǔ)倉線。若在補(bǔ)倉過程中觸發(fā)平倉線，按平倉線規(guī)則處理。若補(bǔ)足義務(wù)人未按時(shí)履行資金追加義務(wù)，優(yōu)先級(jí)委托人有權(quán)要求管理人對(duì)股票進(jìn)行平倉操作。如T日收盤后，產(chǎn)品監(jiān)控值觸及或低于平倉線，則優(yōu)先級(jí)委托人有權(quán)要求資產(chǎn)管理人對(duì)股票進(jìn)行平倉操作。8、靜態(tài)補(bǔ)足義務(wù)：本員工持股計(jì)劃完結(jié)后，若優(yōu)先級(jí)未能按照預(yù)期收益率獲得本金及利息收益，由補(bǔ)足義務(wù)人對(duì)差額進(jìn)行補(bǔ)足。最終條款以合同實(shí)際簽訂條款為準(zhǔn)。（三）管理費(fèi)用的計(jì)提及支付方式1、參與費(fèi)率：0；2、退出費(fèi)率：0；3、管理費(fèi)率：0.2%/年4、托管費(fèi)率：0.1%/年。七、 公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理委員會(huì)商議是否參與及資金解決方案，并提交持有人會(huì)議審議。八、 員工持股計(jì)劃履行的程序1、公司董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)就員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。2、公司及時(shí)公告董事會(huì)決議和員工持股計(jì)劃草案摘要，并在交易所網(wǎng)站披露員工持股計(jì)劃草案全文、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會(huì)意見及與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)擬簽訂的資產(chǎn)管理