質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)層審核員日期第 頁(yè)共 頁(yè)序號(hào)要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評(píng)價(jià)1ISO90014.1總要求 組織是否識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程，并確定這些過(guò)程的順序和相互關(guān)系？ 組織是否按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)了質(zhì)量管理體系?讓最高管理者描述一下管理體系包含的過(guò)程，談?wù)劰竟芾眢w系是如何建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的。2ISO90014.2文件要求4.2.1總則 組織按標(biāo)準(zhǔn)建立了哪些文件?是否滿(mǎn)足體系的要求? 手冊(cè)是否由最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進(jìn)行？ 體系各層次的文件關(guān)系如何？接口如何處理？與最高管理者交談，并查看有關(guān)文件。3ISO90014.2.

2、2質(zhì)量手冊(cè) 質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明的剪裁細(xì)節(jié)是否合理？ 質(zhì)量職安和環(huán)境手冊(cè)內(nèi)容的覆蓋面是否完整？審查手冊(cè)和明示的程序文件，在質(zhì)量手冊(cè)中包含的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說(shuō)明、引用或含有程序、過(guò)程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件清單。4ISO90015.1管理承諾 最高管理層對(duì)建立和改進(jìn)ESQ做了哪些工作？ 最高管理層如何認(rèn)識(shí)滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達(dá)到組織的員工？效果如何？ 最高管理者用何種措施讓職工理解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？通過(guò)交談,了解公司經(jīng)理是否知道滿(mǎn)足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體系中是如何體現(xiàn)的？如對(duì)顧客要求的識(shí)別、工程質(zhì)量要求的評(píng)審、顧客滿(mǎn)意的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改

3、進(jìn)等方面的要求。5ISO90015.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意為目標(biāo)？ 為實(shí)現(xiàn)顧客滿(mǎn)意，組織采取了哪些有效措施？ 組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要求？ 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)理念是否在組織中得到樹(shù)立？通過(guò)與公司經(jīng)理座談，了解其對(duì)以顧客為中心的質(zhì)量管理原則的理解，并在審核與顧客有關(guān)的過(guò)程、顧客滿(mǎn)意的測(cè)量和監(jiān)控過(guò)程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù)予以證實(shí)。6ISO90015.3質(zhì)量方針I(yè)SO14001 方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)？是否包括對(duì)滿(mǎn)足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？ 是否為組織提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架？是否傳達(dá)到組織的各相關(guān)部門(mén)？ 方針的適宜性是否

4、規(guī)定定期或不定期的評(píng)審和修訂？方針的評(píng)審及修改是否符合文件控制的要求?組織的質(zhì)量方針是什么？詢(xún)問(wèn)對(duì)方針內(nèi)涵的理解，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解。7ISO90015.4.1策劃 最高管理者是否確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)? 質(zhì)量目標(biāo)是否包括產(chǎn)品要求?是否可測(cè)量,并與質(zhì)量方針保持一致? 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何？是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？與最高管理者交談。了解目標(biāo)的制定、實(shí)現(xiàn)情況。8ISO90015.4.2質(zhì)量管理體系策劃 實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)，最高管理者是否對(duì)管理體系進(jìn)行策劃？ 對(duì)體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配置策劃？ 在對(duì)體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，是否能保持體系的完整性？與最

5、高管理者交談。了解體系的策劃、實(shí)施情況。9ISO90015.5.1 職責(zé)和權(quán)限 文件是否規(guī)定了各職能部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限？是否明確各職能部門(mén)相互關(guān)系？ 職工崗位職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)？有效性如何？查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部門(mén)、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，對(duì)經(jīng)理進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、了解，予以證實(shí)。10ISO90015.5.2管理者代表 管理者代表的職責(zé)權(quán)限是否明確？并不與其他方面的職責(zé)沖突？ 賦予管理者代表的職責(zé)、職權(quán)是否能確保： 體系建立、實(shí)施和保持？ 向最高管理層報(bào)告體系的運(yùn)行情況，包括質(zhì)量改進(jìn)？ 在整個(gè)組織提高對(duì)顧客要求的認(rèn)識(shí)？ 體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)？詢(xún)問(wèn)管理者代表的任命情況，其QMS的職

6、責(zé)如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命書(shū)。（對(duì)管代，還應(yīng)通過(guò)交談了解其職責(zé)履行情況。）11ISO90015.5.3內(nèi)部溝通 文件中是否對(duì)溝通的方式、內(nèi)容和渠道作出規(guī)定？ 部門(mén)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)的途徑是否清楚、接口是否明確？ 通過(guò)效果檢查，橫向、縱向的信息傳遞的渠道是否暢通？效果是否達(dá)到？遇到障礙如何處理？檢查公司是否對(duì)信息內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道、工具等方面作出了規(guī)定；檢查是否在相關(guān)部門(mén)和管理過(guò)程中按規(guī)定開(kāi)展了必要的活動(dòng)。領(lǐng)導(dǎo)層是否對(duì)不同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。12ISO90015.6管理評(píng)審ISO140014.6 管理評(píng)審 最高管理者是否定期按計(jì)劃對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評(píng)審？ 評(píng)審內(nèi)容

7、是否包括了體系的、方針目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性？與最高管理者交談，詢(xún)問(wèn)上一年管理評(píng)審的實(shí)施情況，是否對(duì)管理評(píng)審所確定的糾正/改進(jìn)措施進(jìn)行了閉環(huán)管理。13ISO90016.1資源提供 最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？ 為滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求，提供了哪些資源？ 提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿(mǎn)意？1. 審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí)情況。2. 結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境方針、質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)、滿(mǎn)足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的要求綜合判定所需資源的必要性，識(shí)別是否有資源短缺或資源過(guò)剩的情況。3. 通過(guò)產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時(shí)的因素。14ISO90016.2

8、人力資源 公司是否識(shí)別了從事影響質(zhì)量、環(huán)境和OHS活動(dòng)的各類(lèi)人員的能力？ 是否對(duì)人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿(mǎn)足需求？ 是否按需求安排了培訓(xùn)？1. 是否要求相關(guān)部門(mén)檢查人力資源的需求、資格要求和滿(mǎn)足情況，并在關(guān)鍵部門(mén)加以驗(yàn)證。2. 是否通過(guò)考試、談話(huà)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、能力測(cè)試等其他有效方法來(lái)評(píng)定培訓(xùn)的有效性。15ISO90016.3基礎(chǔ)設(shè)施 為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，公司提供了哪些設(shè)施？是否滿(mǎn)足需要？ 設(shè)施是否及時(shí)維護(hù)并保持其能力適用？通過(guò)與經(jīng)理交談，詢(xún)問(wèn)設(shè)施（包括建筑物、工作場(chǎng)所、設(shè)備、硬件和軟件及支持性服務(wù)）的配置和管理情況。16ISO90016.4工作環(huán)境 組織的工作環(huán)境是否滿(mǎn)足要求,并得到管理?通過(guò)與經(jīng)理交談，了解公司采用何種管理、控制方法來(lái)改善工作環(huán)境。17ISO90017.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否確定并形成文件？是否配備了必要的資源？ 對(duì)于沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施和控制？ 是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則？ 是否規(guī)定必要的記錄？ 是否針對(duì)具體產(chǎn)品、項(xiàng)目、