經(jīng)濟增長與科學(xué)發(fā)展的耗散結(jié)構(gòu)分析

1、    經(jīng)濟增長與科學(xué)發(fā)展的耗散結(jié)構(gòu)分析             摘要本文從耗散結(jié)構(gòu)理論視角分析了經(jīng)濟增長與科學(xué)發(fā)展的本質(zhì)區(qū)別，并以大量國家的具體數(shù)據(jù)解析了兩者之間的關(guān)系；應(yīng)用熱力學(xué)原理設(shè)計了生態(tài)經(jīng)濟系統(tǒng)，以探討經(jīng)濟增長的物理本質(zhì)，并提出了科學(xué)發(fā)展包括的是人造資本、自然資本、社會資本和人力資本的全面協(xié)調(diào)發(fā)展。關(guān)鍵詞經(jīng)濟增長,科學(xué)發(fā)展,耗散結(jié)構(gòu)    三十年改革開放的經(jīng)驗表明：社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，不是單純追求國內(nèi)生產(chǎn)總

2、值的增長，而是在經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上促進社會全面進步，促進人的全面發(fā)展；經(jīng)濟體制改革不僅要有利于促進生產(chǎn)力的發(fā)展，而且要有利于全面體現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化事業(yè)的要求，實現(xiàn)社會和諧與全面進步。因此，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，不僅要保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展，還應(yīng)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，提高自主創(chuàng)新能力，促進城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，加強和諧社會建設(shè)。一、經(jīng)濟增長與發(fā)展的區(qū)別    經(jīng)濟增長是指社會財富即社會總產(chǎn)品量的增加，一般用GDP的增長率來表示。人均GDP是反映居民收入水平高低最常用的綜合指標(biāo)，也用于評價和比較經(jīng)濟績效。經(jīng)濟增長是一種數(shù)量性擴展，并不能完全反映社會生產(chǎn)和生活的真實狀況。經(jīng)濟

3、增長也不能等同經(jīng)濟發(fā)展或發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展一般還包括投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品構(gòu)成的變化、產(chǎn)品質(zhì)量的改進、居民生活水平的提高和分配狀況的改善。顯然，沒有經(jīng)濟增長就不會有經(jīng)濟發(fā)展，但經(jīng)濟增長不一定會帶來經(jīng)濟發(fā)展，它不是經(jīng)濟發(fā)展的充分條件。發(fā)展包含的內(nèi)容更豐富，但學(xué)術(shù)界對發(fā)展的概念和內(nèi)容并不一致。發(fā)展是一種質(zhì)量上、功能上的改善，它不僅包括經(jīng)濟發(fā)展所強調(diào)的產(chǎn)出總量的增加和生產(chǎn)、分配結(jié)構(gòu)，還包括機制的變革、社會和政治的變遷、人與自然的聯(lián)系、生活質(zhì)量和生活水平的持續(xù)提高，以及發(fā)展的自由選擇和機會公平等。所以，發(fā)展主要體現(xiàn)在國民各種能力的提高，這些能力包括：延長壽命的能力、享受健康身體的能力、獲得更多知識的能力

4、、擁有充分收入來購買各種商品和服務(wù)的能力、參與社會公共事務(wù)的能力等。UNDP認(rèn)為，增長只是手段，發(fā)展才是目的，一切應(yīng)以人為中心，并自1990年開始每年發(fā)表一份人類發(fā)展報告對世界各國的人類發(fā)展?fàn)顩r進行評估和比較。二、經(jīng)濟增長與發(fā)展之間的關(guān)系    從工業(yè)革命開始直到20世紀(jì)50年代，社會發(fā)展具有明顯的物質(zhì)主義傾向，即，發(fā)展即為經(jīng)濟發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展等同于經(jīng)濟增長，把發(fā)展的目標(biāo)單純地歸結(jié)為物質(zhì)產(chǎn)品的積累。發(fā)展具有多重目標(biāo)，為達(dá)到這些目標(biāo)的政策和過程是錯綜復(fù)雜的。那么，經(jīng)濟增長是否一定就能導(dǎo)致發(fā)展，兩者之間的關(guān)系如何？為此，本文以人均GDP的增長率表征經(jīng)濟增長，選取5歲以下

5、嬰兒的死亡率、預(yù)期壽命和成人識字率作為發(fā)展的指標(biāo)來考察分析兩者之間的關(guān)系。本文收集了世界上133個國家或地區(qū)在1970年和2002年5歲以下的嬰兒死亡率和人均GDP的數(shù)據(jù)，圖1（a）顯示了該時間段內(nèi)這兩個指標(biāo)變化率之間的對應(yīng)關(guān)系。圖1（b）分析了146個國家或地區(qū)在1970年和2002年預(yù)期壽命的前后變化與人均 CDP年均增長率的關(guān)系。圖1（c）比較了91個國家或地區(qū)在1990年和2002年成人識字率的前后變化與人均GDP年均增長之間的相關(guān)性。顯然，這三個與發(fā)展相關(guān)的指標(biāo)在大部分國家優(yōu)其是發(fā)展中國家）都得到了改善，但圖1的數(shù)據(jù)分布表明：過去37年的經(jīng)濟增長率同有關(guān)發(fā)展的三個重要測算指標(biāo)幾乎沒有

6、相關(guān)性。其它的研究和分析也表明，經(jīng)濟增長對于政治穩(wěn)定性、教育和性別公平問題等的改善作用不明顯。例如，近幾十年，撒哈拉以南非洲地區(qū)人口的預(yù)期壽命和入學(xué)率有了極大的提高，但70年代以來該地區(qū)的經(jīng)濟增長緩慢，甚至出現(xiàn)負(fù)增長；印度在1975-1989年間GDP年增長率為5%，而就業(yè)每年僅增加2%；巴基斯坦在1975-1992年間GDP實際的年增長率為6.3%，而就業(yè)只增加2.4%；加納更為突出，1986-1991年間GDP每年增長4.8%，而就業(yè)卻減少了13%以上。從全球的發(fā)展歷程來看，同樣可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長與發(fā)展之間的聯(lián)系是薄弱的。1970-1985年間，全球收入增加了40%，而窮人的數(shù)目卻增加了17

7、%。1965-1980年間，有2億人收入下降，但在1980-1993年間卻有10億人收入下降。與之相對照，東亞一些國家，在經(jīng)濟快速增長的同時改善了收入和財產(chǎn)的再分配，使得收入不平等狀況趨于改善，絕對貧困人口得以下降。正如本文第一部分所討論的那樣，發(fā)展的內(nèi)容是多方面的。我們選取人類發(fā)展指數(shù)（human development indicator，HDI）這一綜合指標(biāo)，來進一步分析經(jīng)濟增長與發(fā)展之間的聯(lián)系。選用出生時的預(yù)期壽命（life expectancy at birth）、成人識字率（adult literacy rate）、總?cè)雽W(xué)率（gross enrolment ratio）和人均的購買

8、力GDP（PPP US$）這4個指標(biāo)，HDI分別按照13、16、16和13的權(quán)重綜合為一個指數(shù)。利用UNDP2004年人類發(fā)展報告中對177個國家和地區(qū)HDI的計算結(jié)果，我們計算了這些國家1975-2002年間人均GDP的實際年均增長率，以及HDI的變化率。圖2（a）中有些國家的經(jīng)濟即使是負(fù)增長，HDI也得到了提高；并非人均GDP增長越快的國家HDI就增加得越快。這說明經(jīng)濟增長對于提高HDI幾乎沒有效果。比如斯里蘭卡的人均GDP水平較低，但國民預(yù)期壽命為73歲，嬰兒死亡率僅為1.4%，盡管這還達(dá)不到高收入國家的水平，但差距很小。顯然，即使經(jīng)濟增長帶來了經(jīng)濟發(fā)展，但也不一定必然導(dǎo)致人類發(fā)展。圖2

9、（b）對這177個國家2002年的人均GDP和HDI世界排名的分析表明，大部分發(fā)達(dá)國家HDI的排名都比較靠前，這主要是歷史原因形成的。但這也說明，一個國家的發(fā)展指標(biāo)要得到改善，需要發(fā)展經(jīng)濟使得人均收入達(dá)到一定水平。同時，全面發(fā)展戰(zhàn)略不能只關(guān)注經(jīng)濟增長，對其它因素的權(quán)衡取舍也十分重要，這要求我們對經(jīng)濟增長方式進行重新審視。三、經(jīng)濟增長的耗散結(jié)構(gòu)分析    經(jīng)濟活動要求有資源投入和能源消耗，是一個熵變的過程原料、能源是無法回收和替代的。因此，經(jīng)濟發(fā)展符合熱力學(xué)定律，這使得自然資源 （如能源）可能成為一個限制因素。圖3表明，地球是一個封閉系統(tǒng)，生產(chǎn)和消費只有不超過自然界

10、的承載能力才能可持續(xù)。即，經(jīng)濟增長在物理上是有限制的。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論：一個遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)，當(dāng)外界條件或系統(tǒng)的某個參量變化到一定臨界值時，通過漲落而發(fā)生突變，就有可能從原來的混亂無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N時間、空間或功能有序的新狀態(tài)。當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展受到自然資本極限的約束時，系統(tǒng)則有可能走向崩潰。經(jīng)濟系統(tǒng)事實上生態(tài)系統(tǒng)的一部分（圖3）。資源從自然界中開采出來后在資源開采部門中加工，隨后原始資料進入生產(chǎn)環(huán)節(jié)被轉(zhuǎn)換為制成品建筑、機器、紙張、衣服和加工食品等人造資本。產(chǎn)出的消費品在財富消耗部門（所有的經(jīng)濟部門都在消費人造資本，比如政府、服務(wù)業(yè)和工業(yè)本身）中被消耗。經(jīng)濟活動通過投入能量來實現(xiàn)原材料的轉(zhuǎn)換，并在

11、終端產(chǎn)生污染和廢物，被環(huán)境吸收和消化。自然資本通常包括能源資源和非能源資源，這是因為所有經(jīng)濟部門的運作都需要直接投入燃料（如石油、天然氣和煤炭）和非能源資源（如金屬礦產(chǎn)和水）。生產(chǎn)過程所產(chǎn)出的部分消費品要被用于維持現(xiàn)有的人造資本，才能進一步擴充原有的資本存量，這對經(jīng)濟增長是一個重要的物質(zhì)限制，需計算其自身的增長速率。資源和原料在脫離經(jīng)濟部門后作為污染物重新進入自然系統(tǒng)。人造資本的生產(chǎn)要求自然資本的持續(xù)投入，除了消耗自然資源外還需處置廢物殘余物。減少這一物理通量被認(rèn)為是追求可持續(xù)發(fā)展的一種重要手段。因此，追求自然資源的可持續(xù)利用是可持續(xù)發(fā)展的根本基礎(chǔ)。同樣，不可再生能源的開發(fā)速率不應(yīng)高于可再生替

12、代能源的開發(fā)速率，而可再生能源的消耗不能超過再生速率以及自然環(huán)境吸收和再生的能力。傳統(tǒng)的經(jīng)濟分析中并沒有設(shè)定物理約束，邊際效用遞減原理決定了單個物品的相對價值（價格），而古典經(jīng)濟學(xué)家則認(rèn)為經(jīng)濟增長的限制因素是人口和生態(tài)。四、科學(xué)發(fā)展的資本擴展理論    1.不同發(fā)展觀的理論演變    工業(yè)化開始階段，當(dāng)人造資本是稀缺的限制因素時，人們追求的是經(jīng)濟子系統(tǒng)的數(shù)量性增長。這種以早期工業(yè)化發(fā)展為摹本、以物質(zhì)資本積累為核心的增長，由于忽視了人類社會發(fā)展的多樣性和復(fù)雜性，造成了對資源的瘋狂掠奪和對環(huán)境的嚴(yán)重破壞，損害了人類賴以生存和發(fā)展的條件。傳

13、統(tǒng)的經(jīng)濟增長和工業(yè)化模式雖然在物質(zhì)財富的增長以及人類發(fā)展的某些方面（如預(yù)期壽命和識字率的提高）取得了長足的進步，但在生活和環(huán)境質(zhì)量等許多方面的發(fā)展卻滯后了，資源消耗與環(huán)境污染問題也日益突出。正是在這種背景下，當(dāng)整個生態(tài)系統(tǒng)中自然資本取代人造資本而成為稀缺的限制性因素時，國際社會和學(xué)術(shù)界開始反思發(fā)展的模式，提出經(jīng)濟子系統(tǒng)應(yīng)從數(shù)量性增長轉(zhuǎn)換為質(zhì)量性發(fā)展。這一轉(zhuǎn)變以1972年聯(lián)合國斯德哥爾摩會議通過人類環(huán)境宣言為開端，以20世紀(jì)80年代后期可持續(xù)發(fā)展觀念的形成和在全球取得共識為標(biāo)志。可持續(xù)發(fā)展的概念和內(nèi)涵經(jīng)過多年的發(fā)展，其基本維數(shù)不斷擴展，已不只局限于經(jīng)濟增長和環(huán)境。它要求在環(huán)境與經(jīng)濟目標(biāo)之間、不可

14、再生自然資源的消耗與保護之間、在滿足當(dāng)代人類需求與未來需求之間尋求平衡?？沙掷m(xù)發(fā)展理論的興起對傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)提出了挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為環(huán)境、資源是一個無限大的資本庫，物質(zhì)產(chǎn)品的增長也是無限的，并據(jù)此向政策制定者提出宏觀經(jīng)濟政策，鼓勵消費。關(guān)于生產(chǎn)和消費長期的宏觀經(jīng)濟模型隱含地假設(shè)，自然資源是不稀缺的且在將來也不會稀缺。在這些經(jīng)濟增長模型中，稀缺的要素或決定經(jīng)濟增長的因素是資本（哈羅德多馬模型），或是技術(shù)（新古典經(jīng)濟增長模型）和制度（制度經(jīng)濟學(xué)）。80年代興起的新經(jīng)濟增長理論將技術(shù)進步內(nèi)生化，環(huán)境、資本等不再構(gòu)成對經(jīng)濟增長的約束。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)假設(shè)經(jīng)濟系統(tǒng)是不依賴于外部環(huán)境的孤立系統(tǒng)，因而是可以無

15、限增長的。新古典生產(chǎn)函數(shù)只包含勞動與資本兩個變量，而資源和環(huán)境被完全排斥在外。相反地，可持續(xù)發(fā)展則是一種以國民福利為中心的、超越增長的發(fā)展，強調(diào)經(jīng)濟只是外部的有限生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，因此，宏觀經(jīng)濟的數(shù)量性增長不是無限的。這一根本性區(qū)別使得不同的經(jīng)濟發(fā)展理論對國民財富的構(gòu)成逐步產(chǎn)生爭議。2.應(yīng)用資本擴展理論落實科學(xué)發(fā)展現(xiàn)    國民財富的積累是通過“資本”投資來實現(xiàn)的。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，凡用于生產(chǎn)過程、擴大生產(chǎn)規(guī)模、增強生產(chǎn)能力和提高生產(chǎn)效率的物質(zhì)和非物質(zhì)形態(tài)的資源，都可稱之為資本。但“資本”的傳統(tǒng)概念在當(dāng)前國民經(jīng)濟核算體系中，主要包括固定資產(chǎn)÷基礎(chǔ)設(shè)施、金融資

16、產(chǎn)和股票等，這也是傳統(tǒng)的國民財富的組成。直到1993年，英國的Pearce提出了國民財富資本理論，并進行了定義，從而創(chuàng)立了資本擴展理論。隨后，許多學(xué)者對資本的分類、定義展開了進一步的討論和研究，對不同類型資本的本質(zhì)（資本價值的來源和體現(xiàn)）進一步深化。資本概念擴展后，國民財富不僅包括傳統(tǒng)意義上的人造資本（human made capital），還包括自然資本（natural capital）、人力資本（human capital）和社會資本（social capital）。其中，人造資本就是傳統(tǒng)概念上的資本。一般認(rèn)為，人力資本是教育的產(chǎn)物，是一個國家的民眾所具備的知識、經(jīng)驗和技能等的總存量。對健

17、康、教育和營養(yǎng)供給的投資都能增加人力資本。對發(fā)展中的社會進行人力投資被認(rèn)為能帶來高回報，并被看作是發(fā)展戰(zhàn)略中的關(guān)鍵因素。一些在戰(zhàn)爭中物質(zhì)資本遭到極大破壞的國家（如西德、日本），以及一些自然資源貧乏的國家（如瑞士、丹麥）在戰(zhàn)后都有驚人的經(jīng)濟增長。而一些發(fā)展中國家，即使它們具有同樣大量的物質(zhì)援助，其經(jīng)濟發(fā)展速度仍不如人意。Schultz據(jù)此認(rèn)為這是由于人力資本這個重要的生產(chǎn)要素在起作用卻被忽略了。 Becker提出了人力資本的“投資-收益”均衡模型，而Lucas和Romer等在古典生產(chǎn)函數(shù)模型中增加了人力資本的投入，從而確立人力資本在經(jīng)濟增長中的重要地位。社會資本是以管理體系；文化表征以及社會行為

18、的形式來反映的一種社會協(xié)同程度，它使得一個社會的功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其單個人的加總。顯然，社會資本為人力資本的形成提供了基礎(chǔ)，而眾多而有序的社會體制，往往被公認(rèn)為是一個功能齊備的社會所必需的先決條件。許多學(xué)者認(rèn)為，如果缺少社會資本，經(jīng)濟、環(huán)境和國民福利之間相互協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)也難以實現(xiàn)。自然資本是指能提供基本物品和服務(wù)的環(huán)境資產(chǎn)存量（如：土地肥力、森林、漁業(yè)資源、環(huán)境的凈化能力，以及石油、煤、臭氧層等）。自然資本可以是可再生的和不可再生的；既可以是市場化的，也可以是非市場化的。自然資本作為經(jīng)濟、社會發(fā)展的基礎(chǔ)和約束條件，引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。自20世紀(jì)90年代中期開始，從自然資本概念的應(yīng)用和資本的量化

19、測定，以及環(huán)境、資源同人類活動之間的關(guān)聯(lián)三方面，一些學(xué)者分別展開了開創(chuàng)性的研究，這些成果逐步構(gòu)成了資本擴展理論。自資本類型劃分之后，自然資本的概念在農(nóng)業(yè)、汽車等許多領(lǐng)域得到了應(yīng)用。有些科學(xué)家以案例方式（如汽車和氣候變化問題）描述了一種物質(zhì)循環(huán)利用的、服務(wù)和流通穩(wěn)定的新型模式，提出了下一次工業(yè)革命的原則和基本理論。Potschin等以德國和瑞士為案例，采用自然資本的概念來提高環(huán)境評價的質(zhì)量，認(rèn)為自然資本的下降就是環(huán)境不持續(xù)性的象征。隨著自然資本概念的不斷發(fā)展和應(yīng)用，一些研究中開始探討和區(qū)分自然資本的廣度，判斷眾多自然資本中哪些對于提供生命支持和生態(tài)服務(wù)功能起到?jīng)Q定性作用。根據(jù)不同類型的自然資本之間“質(zhì)”（功能、物質(zhì)稀缺等）的差異，某些自然資本的減少不能因另一類資本的增加而使總資本存量保持不變，這即為關(guān)鍵自然資本（critical natural capital，CNC）。CNC與人造資本之間不存在替代性（如環(huán)境支持功能），具有很高的價值，對人類健康和生命維持系統(tǒng)是不可或缺和不可替代的（還如，名勝古跡在地理位置上的復(fù)雜性和特殊性）。落實科學(xué)發(fā)展觀，應(yīng)該掌握四類資本之間的要素、形成的途徑以及相互間的作用（圖4），其中所碰到的一些難題促使許多學(xué)者和機構(gòu)開始研