國(guó)際貿(mào)易專業(yè)發(fā)展前沿(第二講).

1、1第第1講講 新新貿(mào)易理論及其進(jìn)展新新貿(mào)易理論及其進(jìn)展o異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架-Melitz模型模型oMelitz模型的擴(kuò)展研究模型的擴(kuò)展研究o企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其拓展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其拓展o新新貿(mào)易理論的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)新新貿(mào)易理論的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)o對(duì)新新貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)對(duì)新新貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)2p 異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架 基本假設(shè)及研究思路基本假設(shè)及研究思路 基本假設(shè)基本假設(shè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)稱性國(guó)家單一投入要素異質(zhì)性廠商3p 異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架 基本假設(shè)及研究思路基本假設(shè)及研究思路 研究思

2、路研究思路由于企業(yè)異質(zhì)性的存在，貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間重新配置，市場(chǎng)份額向高生產(chǎn)率企業(yè)靠近，而那些低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出，從而提高了行業(yè)生產(chǎn)率水平。4p 異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架 封閉經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)行為和均衡封閉經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)行為和均衡 異質(zhì)性企業(yè)模型首先在封閉經(jīng)濟(jì)模型中內(nèi)生了生產(chǎn)異質(zhì)性企業(yè)模型首先在封閉經(jīng)濟(jì)模型中內(nèi)生了生產(chǎn)率變量。率變量。關(guān)門條件。關(guān)門條件中平均利潤(rùn)是關(guān)門生產(chǎn)率的減函數(shù)。新進(jìn)廠商平均利潤(rùn)是關(guān)門生產(chǎn)率的增函數(shù)。均衡。5p 異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架 開放經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)行為和均衡開放經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)行為和均衡

3、開放經(jīng)濟(jì)中，通過市場(chǎng)份額的重新配置可以提高行開放經(jīng)濟(jì)中，通過市場(chǎng)份額的重新配置可以提高行業(yè)生產(chǎn)率。業(yè)生產(chǎn)率。冰山成本。進(jìn)入成本。均衡狀態(tài)下，封閉經(jīng)濟(jì)關(guān)門生產(chǎn)率最低，國(guó)際市場(chǎng)關(guān)門生產(chǎn)率最高，開放經(jīng)濟(jì)關(guān)門生產(chǎn)率介于兩者之間。6p 異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)框架 Melitz模型的局限性模型的局限性7p Melitz模型的擴(kuò)展模型的擴(kuò)展 BRS模型模型 放松假設(shè)條件放松假設(shè)條件國(guó)家間的資源稟賦差異。消費(fèi)者對(duì)多樣化的偏好。8p Melitz模型的擴(kuò)展模型的擴(kuò)展 BRS模型模型 結(jié)論結(jié)論具有比較優(yōu)勢(shì)的部門出口生產(chǎn)率最高，行業(yè)內(nèi)重新配置效應(yīng)最強(qiáng)并且行業(yè)生產(chǎn)率提高最快。當(dāng)毛衣成本下降時(shí)

4、，處于比較優(yōu)勢(shì)部門的企業(yè)更傾向于出口，并且會(huì)擴(kuò)大這一部門的企業(yè)規(guī)模和數(shù)量，創(chuàng)造了比比較劣勢(shì)部門更多的工作機(jī)會(huì)，同時(shí)也提高了該國(guó)豐裕要素的相對(duì)報(bào)酬。9p Melitz模型的擴(kuò)展模型的擴(kuò)展 Chaney模型模型 放松假定放松假定需求方面增加一個(gè)部門，該部門雇傭勞動(dòng)生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品。供給方面，有n個(gè)非對(duì)稱國(guó)家參與貿(mào)易。 結(jié)論結(jié)論10p Melitz模型的擴(kuò)展模型的擴(kuò)展 BEJK模型模型 放松假定放松假定Bertrand競(jìng)爭(zhēng)。 結(jié)論結(jié)論具有更高效率的企業(yè)比其競(jìng)爭(zhēng)者傾向于獲得相對(duì)更高的成本優(yōu)勢(shì)，并獲得更高的利潤(rùn)，且在出口中，具有更高效率的企業(yè)傾向于壓低產(chǎn)品價(jià)格，并在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中占領(lǐng)更大的份額。11p Mel

5、itz模型的擴(kuò)展模型的擴(kuò)展 Melitz和和Ottaviano模型模型 放松假定放松假定連續(xù)線性產(chǎn)品系統(tǒng)。 結(jié)論結(jié)論在更大的市場(chǎng)規(guī)?；驘o成本自由貿(mào)易下一體化的世界經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的成本加成和價(jià)格更低，企業(yè)規(guī)模更大且社會(huì)福利更高，同時(shí)生產(chǎn)率、價(jià)格和成本加成的差異更小，出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間規(guī)模差異更大。低成本加成。12p Melitz模型的擴(kuò)展模型的擴(kuò)展 HMY模型模型 放松假定放松假定五類成本。 結(jié)論結(jié)論究竟是選擇出口還是FDI是由企業(yè)根據(jù)其生產(chǎn)率預(yù)先決定的。生產(chǎn)率最低的企業(yè)，會(huì)在考察了其生產(chǎn)率后直接退出行業(yè)；生產(chǎn)率高于國(guó)內(nèi)行業(yè)生產(chǎn)率，卻低于國(guó)際市場(chǎng)生產(chǎn)率的企業(yè)，只能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)銷售；生產(chǎn)

6、率高于國(guó)際市場(chǎng)生產(chǎn)率卻低于國(guó)際直接投資生產(chǎn)率的企業(yè)，只能選擇產(chǎn)品出口；而只有生產(chǎn)率高于國(guó)際直接投資生產(chǎn)率的企業(yè)，才會(huì)選擇占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)及向海外投資。13p Melitz模型的擴(kuò)展模型的擴(kuò)展 HRM模型模型 放松假定放松假定非對(duì)稱國(guó)家。 結(jié)論結(jié)論引力模型14p Melitz模型的擴(kuò)展模型的擴(kuò)展 貿(mào)易自由化中企業(yè)產(chǎn)品選擇行為分析貿(mào)易自由化中企業(yè)產(chǎn)品選擇行為分析15p 企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內(nèi)生邊界的理論基礎(chǔ)企業(yè)內(nèi)生邊界的理論基礎(chǔ) Antras（2003）模型）模型將Grossman-Hart-Moore的產(chǎn)權(quán)分析法和Helpman-Krugman的貿(mào)易觀點(diǎn)

7、結(jié)合在一個(gè)理論框架下，提出了一個(gè)關(guān)于企業(yè)邊界的不完全契約產(chǎn)權(quán)模型來分析跨國(guó)公司的定位和控制決策。16p 企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內(nèi)生邊界的理論基礎(chǔ)企業(yè)內(nèi)生邊界的理論基礎(chǔ) Antras 和和Helpman（2004）模型）模型將強(qiáng)調(diào)組織結(jié)構(gòu)差異的企業(yè)內(nèi)生邊界模型和強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率差異的Melitz模型相結(jié)合，提出了一個(gè)新的企業(yè)內(nèi)生邊界模型，用來接受為什么海外生產(chǎn)通常發(fā)生在企業(yè)邊界之內(nèi)而非交易、外包或許可。17p 企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內(nèi)生邊界理論的擴(kuò)展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的擴(kuò)展 Antras （2005）模型）模型建立了

8、一個(gè)動(dòng)態(tài)一般均衡南北貿(mào)易模型解釋國(guó)際契約的不完全性導(dǎo)致產(chǎn)品周期的出現(xiàn)。 Grossman和和Helpman（2005）模型）模型建立了一個(gè)一般均衡的外包和貿(mào)易模型，假定外包是一個(gè)不完全契約下尋找合作伙伴的具體投資活動(dòng)，分析國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中間品的供給、每個(gè)市場(chǎng)的相對(duì)搜尋成本、一國(guó)合約制定和保護(hù)環(huán)境等對(duì)外包選擇的影響。18p 企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內(nèi)生邊界理論的擴(kuò)展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的擴(kuò)展 Grossman et al.（2006）模型）模型研究了跨國(guó)公司的生產(chǎn)組織策略，把企業(yè)生產(chǎn)率差異的異質(zhì)性引入模型，分析國(guó)外垂直FDI的固定成本、運(yùn)輸以及國(guó)外市場(chǎng)的需求等因

9、素對(duì)于跨國(guó)企業(yè)一體化策略選擇的影響。 Antras和和Helpman（2006）模型）模型將抑制企業(yè)國(guó)際化組織模型普遍化，允許存在不同程度的契約摩擦，并允許其程度因不同投入品和國(guó)家而異。19p 企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的形成及其發(fā)展 企業(yè)內(nèi)生邊界理論的擴(kuò)展企業(yè)內(nèi)生邊界理論的擴(kuò)展 Antras和和Gostinot（2009）模型）模型構(gòu)建了一個(gè)簡(jiǎn)單的中間品貿(mào)易模型，分析了中間機(jī)構(gòu)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在貿(mào)易過程中的作用，并分析了在此過程中中介貿(mào)易公司與各經(jīng)濟(jì)主體間的利益分配和跨國(guó)公司貿(mào)易模式的選擇。 其他模型其他模型20p 新新貿(mào)易理論的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)新新貿(mào)易理論的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)出口商相對(duì)稀少出口商相對(duì)稀少Bernard，Jensen，Redding和Schott（2007）只有很少的廠商從事出口。 出口商與非出口商存在著較大的差異出口商與非出口商存在著較大的差異Roberts 和Tybout（1997）：沉沒性進(jìn)入成本的影響。Bernard和Jensen（1999）21p 新新貿(mào)易理論的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)新新貿(mào)易理論的經(jīng)驗(yàn)證據(jù) 貿(mào)易自由化與提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系貿(mào)易自由化與提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系 具有高生產(chǎn)率企業(yè)的經(jīng)濟(jì)作用具有高生產(chǎn)率企業(yè)的經(jīng)濟(jì)作用 我國(guó)對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論實(shí)證研究進(jìn)展我國(guó)對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論實(shí)證研究進(jìn)展22p 新新貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)新新貿(mào)易