國際貿(mào)易政策與措施

1、第一節(jié) 貿(mào)易政策的目標(biāo)一、貿(mào)易政策的含義n對外貿(mào)易政策是指一國政府為了某種目的而制定的，對對外貿(mào)易活動進行管理的方針和原則。這一范疇包括的基本因素有政策主體、政策客體、政策目標(biāo)、政策主體、政策客體、政策目標(biāo)、政策內(nèi)容和政策工具政策內(nèi)容和政策工具等五個方面。第一節(jié) 貿(mào)易政策的目標(biāo)二、貿(mào)易政策的劃分表 對外貿(mào)易政策類別劃分角度貿(mào)易政策類別政策目的鼓勵出口政策、限制進口政策、改善貿(mào)易條件政策、改善貿(mào)易收支政策等政策手段關(guān)稅政策、非關(guān)稅政策、匯率政策政策部門出口政策、進口政策、貿(mào)易收支政策等政策空間內(nèi)地政策、沿海政策、特區(qū)政策、邊境政策等政策方法一般政策、特殊政策等政策時間短期貿(mào)易政策、中期貿(mào)易政策、

2、長期貿(mào)易政策等調(diào)控范圍總體政策（如自由貿(mào)易政策、保護貿(mào)易政策）、單項政策（如農(nóng)產(chǎn)品補貼政策等)工具性質(zhì)量的政策（改變政策工具的值）、質(zhì)的政策、改革政策等任務(wù)領(lǐng)域貿(mào)易過程政策、貿(mào)易秩序政策等政策性質(zhì)外向型政策、內(nèi)向型政策等基本類型保護貿(mào)易政策、自由貿(mào)易政策第一節(jié) 貿(mào)易政策的目標(biāo)三、貿(mào)易政策的意義 1. 調(diào)控貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，促進出口或限制進口 2. 調(diào)整對外關(guān)系，避免國際經(jīng)濟貿(mào)易摩擦和政策沖突 3. 輔助政府總體經(jīng)濟目標(biāo)的實現(xiàn)第二節(jié) 貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)一、自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)n自由貿(mào)易政策是指國家取消對進出口貿(mào)易的限制和障礙，取消對本國進出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品

3、自由進出口，在國際上自由競爭，即國家對貿(mào)易行為既不鼓勵出口，也不限制進口，對進出口貿(mào)易采取放任自由、不加干預(yù)或少加干預(yù)的一種政策。第二節(jié) 貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)n自由貿(mào)易政策有利于形成相互有利的國際分工n自由貿(mào)易有利于增加國民財富n自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進資本積累n自由貿(mào)易可以阻止壟斷，加強競爭，提高經(jīng)濟效益第二節(jié) 貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)二、保護貿(mào)易政策的理論依據(jù) 1. 傳統(tǒng)觀點 1）重商主義 2）保護幼稚工業(yè)理論 （1）批判了自由貿(mào)易理論 （2）提出了以生產(chǎn)力論為核心的保護貿(mào)易理論 （3）保護對象的選擇n剛剛開始發(fā)展并有發(fā)展前途的幼稚工業(yè)n趨于衰退但仍有存在價值的工業(yè)，需要給予一定保護n雖然是

4、幼稚工業(yè)，但沒有強有力的競爭者時，不需要保護n農(nóng)業(yè)不需要保護，隨著工業(yè)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)自然隨著發(fā)展 （4）主張國家干預(yù)對外貿(mào)易 3）新重商主義凱恩斯主義第二節(jié) 貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)2. 現(xiàn)代觀點：新貿(mào)易保護主義1）戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策：主張政府通過出口補貼增強本國企業(yè)的國際競爭力表 無補貼時雙方的策略及盈虧組合情況 空客公司 波音公司制造不制造制造（-10，-10） （100，0）不制造（0，100）（0，0）第二節(jié) 貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)表 歐洲政府補貼后雙方的策略及盈虧組合情況 空客公司 波音公司制造不制造制造（-10，10）（100，0）不制造（0，120）（0，0）注：歐洲政府每年對空中客車公司補

5、貼20單位，以扶持歐洲飛機制造業(yè)的發(fā)展第二節(jié) 貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)n戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策在現(xiàn)實中的制約n此戰(zhàn)略易招致對方的報復(fù)n市場的不確定性和信息的不充分會導(dǎo)致政府決策失誤n戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施會對國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)造成劣勢第二節(jié) 貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)2）戰(zhàn)略性進口貿(mào)易政策：在不完全競爭市場上，國外廠商在進口國市場上利用其壟斷地位使產(chǎn)品定價高于邊際成本，存在著經(jīng)濟租金（即超額壟斷利潤），相當(dāng)于進口國向國外廠商支付了租金，因此進口國支付應(yīng)該運用進口關(guān)稅抽取國外廠商的超額壟斷利潤，以彌補國民利益的損失。第二節(jié) 貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)3. 保護貿(mào)易政策的其他理論觀點1）改善國際收支論2）改善貿(mào)易條件論3）維護就業(yè)

6、論4）國家安全論5）民族自尊論6）社會公平論7）環(huán)境保護論新貿(mào)易保護政策的特點n第一，非關(guān)稅壁壘在西方國家貿(mào)易政策中的作用日益明顯。n第二，新貿(mào)易保護主義的對象不僅是本國正在衰落的傳統(tǒng)壟斷產(chǎn)業(yè)，還包括本國已經(jīng)高度發(fā)達且具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。n第三，獎出限入的重點從限制進口轉(zhuǎn)向鼓勵出口。n第四，從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域型貿(mào)易壁壘，實行區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易自由化和區(qū)域外的聯(lián)合保護。n第五，從歷史上的保護貿(mào)易制度裝箱更系統(tǒng)化、制度化的管理貿(mào)易制度。貿(mào)易政策的制定、選擇和調(diào)整n貿(mào)易政策制定考慮的因素n前提：國家利益和目標(biāo)n過程：國內(nèi)利益影響n約束：外國利益集團和國際貿(mào)易制度第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅一、關(guān)稅的概念

7、n關(guān)稅（Customs Duty/Tariff）是指進出口貨物經(jīng)過一國關(guān)境時，由政府設(shè)置的海關(guān)向進出口商品課征的一種稅收。n征收關(guān)稅主要有兩個作用：一是增加本國財政收入；二是保護本國的產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)市場。第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅二、進口稅的貿(mào)易調(diào)節(jié)方式 1. 關(guān)稅分類 1）進口稅（Import Duty）是指外國商品進入一國關(guān)境或從自由港、出口加工區(qū)、保稅倉庫進入國內(nèi)市場時，由該國海關(guān)根據(jù)海關(guān)稅則對本國進口商所征收的一種關(guān)稅。第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅（1）普通進口關(guān)稅（Common Duty）：又稱一般關(guān)稅，它是一國政府對與本國未訂有關(guān)稅互惠協(xié)議的國家或地區(qū)的進口商品，按普通稅率征收的關(guān)稅。（

8、2）優(yōu)惠進口關(guān)稅：是指一國政府對與本國訂有關(guān)稅互惠協(xié)議的國家和地區(qū)的進口商品，按優(yōu)惠稅率征收的關(guān)稅。n最惠國待遇（Most-Favored-Nation Treatment，MFT）關(guān)稅。最惠國待遇：指締約國各方實現(xiàn)互惠，凡是締約國一方現(xiàn)在和將來給予任何第三方的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也同樣給予締約國方。n特定優(yōu)惠關(guān)稅（Preferential Duty），簡稱特惠稅。它是對來自特定國家或地區(qū)的進口商品給予特別優(yōu)惠的低關(guān)稅或免稅待遇?，F(xiàn)有最有影響的是洛美協(xié)定安排的國家質(zhì)檢的稅率。n普遍優(yōu)惠制（Generalized System of Preference，GSP），簡稱普惠制。它是發(fā)達國家給予

9、發(fā)展中國家出口制成品與半制成品普遍的、非歧視的、非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠制度。普惠制方案大多包括給惠產(chǎn)品范圍、受惠國家和地區(qū)、關(guān)稅削減幅度、保護措施、原產(chǎn)地規(guī)則、給惠方案有效期等。n例外條款（Escape Clause）n預(yù)定限額（Prior Limitation）n畢業(yè)條款（Graduation Clause）n A、免責(zé)條款。也叫例外條款，受惠國商品進口量增加到對給惠國同類產(chǎn)品或有競爭關(guān)系的商品的生產(chǎn)者造成或即將造成嚴(yán)重損害時，給惠國有權(quán)完全取消或部分取消關(guān)稅優(yōu)惠待遇。 n B、預(yù)定限額。預(yù)先規(guī)定受惠商品的進口限額，超過限額的進口征收最惠國稅率。 n C、競爭需要標(biāo)準(zhǔn)，又稱“畢業(yè)條款”。來自受惠國

10、的某種進口商品如果超過規(guī)定的某一額度，就要取消下年度該商品的關(guān)稅優(yōu)惠待遇，即所謂“產(chǎn)品畢業(yè)”。如果受惠國大多數(shù)產(chǎn)品在國際市場上都顯示出較強競爭力，則取消該受惠國全部商品的受惠資格，即所謂“國家畢業(yè)”。n畢業(yè)條款案例：2004年歐盟取消中國紡織品普惠制n原產(chǎn)地規(guī)則n A、原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)。一切商品均可分為兩類，一類為“完全原產(chǎn)地”，即商品完全是受惠國出產(chǎn)或制造，沒有使用任何進口原料或零部件；另一類為全部或部份使用了進口原料或零部件（包括來源不明的原料和零部件）生產(chǎn)的產(chǎn)品。n 從普惠制的角度來說，受惠國出口的商品要獲得享受普惠制關(guān)稅的待遇，該出口商品必須在受惠國進行生產(chǎn)和制造，其中所使用的進口原料或零部

11、件必經(jīng)過充分的加工，使這些進口原料或零部件有了實質(zhì)性的改變，或者符合給惠國提出的其他條件。nB、商品要符合直接運輸?shù)脑瓌t。n 就是說出口商品不但要在受惠國生產(chǎn)或制造，而且必須直接從受惠國家運往給惠國。通過過境國的，必須在過境國海關(guān)監(jiān)管之下，沒有投入當(dāng)?shù)厥袌鲣N售或交付當(dāng)?shù)厥褂?，更不能在那里進行其它再加工。n C、必須提供有效的證明文件。n 即普惠制原產(chǎn)地證明書格式，簡稱 ，及其他有關(guān)的單證。 產(chǎn)地證書是受惠國的原產(chǎn)品出口到給惠國時享受減、免關(guān)稅優(yōu)惠待遇的法律憑證。 產(chǎn)地證書不同于一般產(chǎn)地證書，簡稱。一般產(chǎn)地證是享受最惠國待遇的有效證件，普惠制 產(chǎn)地證，則是享受普惠制減、免稅待遇的有效證件。第三節(jié)

12、 進口保護政策：關(guān)稅（2）進口附加稅（Import Surtaxes）：進口國海關(guān)對進口的外國商品在征收進口關(guān)稅之外，出于某種特定的目的而額外征收的關(guān)稅。n反傾銷稅（Anti-dumping Duty）：對實行傾銷的進口貨物征收的一種臨時性進口附加稅。n反補貼稅（Countervailing Duty）：是對在生產(chǎn)、制造、加工、買賣及運輸過程中直接或間接地接受出口國政府、同業(yè)公會或壟斷組織的任何獎金或補貼的進口商品所征收的一種進口附加稅。n緊急關(guān)稅（Emergency Tariff）：指為消除外國商品在短期內(nèi)大量進口，對國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)造成重大損害或產(chǎn)生重大威脅而征收的一種進口附加稅。第三節(jié)

13、進口保護政策：關(guān)稅n懲罰關(guān)稅（Penalty Tariff）：指出口國某商品違反了與進口國之間的協(xié)議，或者未按進口國海關(guān)規(guī)定辦理進口手續(xù)時，由進口國海關(guān)向該進口商品征收的一種臨時性的進口附加稅。n報復(fù)關(guān)稅（Retaliatory Tariff）：指一國為報復(fù)他國對本國商品、船舶、企業(yè)、投資或知識產(chǎn)權(quán)等方面的不公正待遇，對從該國進口的商品所課征的進口附加稅。n中差價稅（Variable Levy）：是當(dāng)本國生產(chǎn)的某種商品的國內(nèi)價格高于同類進口商品的價格時，為了削弱進口商品的競爭力，保護國內(nèi)生產(chǎn)和市場，按國內(nèi)價格與進口價格之間的差額征收的關(guān)稅。第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅2）出口稅（Export D

14、uty）：指出口國家的海關(guān)在本國產(chǎn)品輸往國外時，對出口商征收的關(guān)稅。3）過境稅（Transit Duty）：指一國海關(guān)對通過其關(guān)境再轉(zhuǎn)運至第三國的外國貨物征收的關(guān)稅。第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅2. 關(guān)稅稅則n關(guān)稅稅則是一國海關(guān)征收關(guān)稅的依據(jù)，是一國對進出口商品計征關(guān)稅的規(guī)章和對進出口的應(yīng)稅、免稅商品、以及禁止進出口的商品加以系統(tǒng)分類的一覽表。n海關(guān)稅則的兩部分:海關(guān)課征關(guān)稅的規(guī)章條例、商品分類及關(guān)稅稅率表（目前使用HS）n單式稅則和復(fù)式稅則第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅 單式稅則是對每一種應(yīng)稅商品不論產(chǎn)自何地，一個稅目下只有一個稅率。其特點是無差別待遇，但也因此無法在必要時利用關(guān)稅稅則制度對外實行

15、區(qū)別對待的政策，或爭取關(guān)稅上的優(yōu)惠，降低了關(guān)稅的綜合功能。第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅n復(fù)式稅則是一個稅目設(shè)立兩個或兩個以上的稅率，對來自不同國家的進口商品使用不同的稅率。其特點是歧視性，便于充分發(fā)揮關(guān)稅的綜合作用，體現(xiàn)外貿(mào)政策的差別，目前世界上多數(shù)國家繼續(xù)實行此稅則。n復(fù)式稅則大致有四種:普通稅率；最惠國稅；普惠制稅率；特惠關(guān)稅3. 關(guān)稅和征收方法n從量稅n從價稅n混合稅n選擇稅第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅1. 從量稅：指以進口貨物的重量、數(shù)量、長度、容量和面積等計量單位為標(biāo)準(zhǔn)計征的關(guān)稅。n從量稅的優(yōu)點：手續(xù)簡便，無須審查貨物的規(guī)格、價格和品質(zhì)，可以節(jié)約征稅成本和費用；

16、進口價格下跌時，關(guān)稅仍保持一定水平，因而不影響保護作用；可防止進口商謊報進口價格。n從量稅的缺點：對等級、品質(zhì)、價格不同的貨物按同一稅率征收，稅負不合理；稅率固定，沒有彈性，稅額不隨物價漲落而變化，失去了市場價格機能。當(dāng)物價下跌時，保護作用；當(dāng)物價上漲時，保護作用。具有累退稅的特點，進口價格越高，其稅負相對越輕。2. 從價稅：按進口商品完稅價格為標(biāo)準(zhǔn)計征的關(guān)稅。其稅率表現(xiàn)為貨物價格的百分率。n優(yōu)點：稅負合理：按商品價格征稅，價格高的納稅高，反之則反；稅額隨物價漲落而增減。納稅人的負擔(dān)按比例變化。n其缺點：估價繁難：需專門人才能勝任，費用、成本高；調(diào)節(jié)作用弱，保護性差。稅額隨物價漲落而增減，對物

17、價不能產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用；保護作用不足：當(dāng)國外市場價格時，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)保護壓力，但實際進口稅額隨物價而；當(dāng)國外市場價格時，國內(nèi)保護壓力，但實際進口稅額則隨物價而。第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅3. 混合稅又稱復(fù)合稅，即對同一種的同時采用從量、從價兩種標(biāo)準(zhǔn)征收關(guān)稅。n方法：從量稅為主+從價稅；從價稅為主+從量稅n混合稅的好處：使稅負適度。當(dāng)物價上漲時，所征稅額比單一從量稅多；當(dāng)物價下降時，所征稅比單一從價稅多，增強了關(guān)稅的保護程度。n混合稅缺點：手續(xù)繁雜，成本費用高，從量稅與從價稅的比例難以確定。第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅4. 選擇稅：指對同一物品同時規(guī)定從價稅和從量稅兩種稅率。征稅時選擇稅額較高的一種征收。

18、通常，當(dāng)進口產(chǎn)品物價上漲時，選擇從價稅，當(dāng)進口產(chǎn)品物價下降時，選擇從量稅。n選擇稅的優(yōu)點：可以根據(jù)不同時期經(jīng)濟條件的變化、政府征收關(guān)稅目的及國別政策進行選擇，具有靈活性。n選擇稅的缺點：征稅標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常變化，易引起爭議。第三節(jié) 進口保護政策：關(guān)稅第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘一、非關(guān)稅壁壘的概念與特點非關(guān)稅壁壘（Non-Tariff Barriers, NTBs），是指關(guān)稅以外的一切旨在限制進口的措施。它是與關(guān)稅壁壘相對而言的。 特點：n非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性。n非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達到限制進口的目的。n非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性。第三節(jié) 進口保護政策

19、：非關(guān)稅壁壘二、非關(guān)稅壁壘的分類 1. 從對進口限制的作用上分類直接限制和間接限制指進口國未直接規(guī)定進口商品的數(shù)量和金額，而是對商品制定種種嚴(yán)格的條例，間接地影響和限制商品的進口。如進口押金制、最低限價制、海關(guān)估價制、繁瑣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全衛(wèi)生檢疫和包裝標(biāo)簽規(guī)定等。指進口國直接對進口商品的數(shù)量和金額加以限制。如進口配額制、進口許可證制和“自動”出口限額等。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘2. 從對進口限制的法令和實施上分類1）從直接限定進口數(shù)量和金額的實施上，有進口配額制、“自動”出口配額制、進口許可證制等。2）從國家直接參與進出口經(jīng)營上，有進出口國家壟斷、政府采購政策等。3）從外匯管制的實施上

20、，有數(shù)量性外匯管制和成本性外匯管制等。4）從海關(guān)通關(guān)程序上和對進口價格的實施上，有海關(guān)估價制、繁瑣的通關(guān)手續(xù)、征收國內(nèi)稅和進口最低限價等。5）從進口商品的技術(shù)性規(guī)定上，有進口商品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全檢疫規(guī)定、商品包裝和標(biāo)簽規(guī)章等。 3. 從制定主體角度劃分內(nèi)生性非關(guān)稅壁壘與外生性非關(guān)稅壁壘第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘區(qū)別在于是本國自主決定還是外界壓力或通過談判達成協(xié)議決定。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘四、非關(guān)稅壁壘的具體措施 1. 進口配額制（Import Quotas System） 1）定義又稱進口限額制，是一國政府在一定時期（如一季度、半年或一年）以內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額加

21、以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準(zhǔn)進口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款之后才能進口。 2）進口配額制的類型 （1）絕對配額（Absolute Quotas） （2）關(guān)稅配額（Tariff Quotas）第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘（1）絕對配額（Absolute Quotas） 絕對配額是在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高數(shù)額，達到這個數(shù)額后，便不準(zhǔn)進口。這種進口配額在實施中又有以下兩種方式：n全球配額（Global Quotas; Unallocated Quotas）屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區(qū)

22、的商品一律適用。具體來說，指的是對一種商品只籠統(tǒng)規(guī)定一定時期內(nèi)其進口的最高限額，但不作國別或地區(qū)分配。不論哪國的出口商申請出口時，先申請者先被批準(zhǔn)出口，直至配額用完為止。 第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘n國別配額（Country Quotas）是指在一定時期的總配額內(nèi)按國別和地區(qū)進行分配，各國家和地區(qū)按配額使用，超過便不準(zhǔn)進入。為了區(qū)分來自不同國家或地區(qū)的商品，在進口商品時進口商必須提交原產(chǎn)地證書。 （2）關(guān)稅配額（Tariff Quotas）關(guān)稅配額是對商品進口的絕對配額不加限制，而是在一定時期內(nèi)，對規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇。對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅，或

23、征收附加稅或罰款。關(guān)稅配額按商品進口的來源，可分為全球性關(guān)稅配額和國別關(guān)稅配額。按照征收關(guān)稅的目的，可分為優(yōu)惠性關(guān)稅配額和非優(yōu)惠性關(guān)稅配額。例如：1997年歐盟給予中南美洲的香蕉關(guān)稅配額為每年200萬噸，關(guān)稅率20% ，超過則征收170%的關(guān)稅。又如：1999年美國給予澳大利亞和新西蘭的羊肉關(guān)稅配額，配額內(nèi)的征關(guān)稅9%，配額外的征關(guān)稅40%。 第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘3）進口配額與關(guān)稅的比較：(1)關(guān)稅只是改變市場機制的作用，而配額則完全替代了市場機制。(2)配額的限制作用強于關(guān)稅。(3)配額的管理效率低。(4)其他差異。 第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁

24、壘4） “自愿”出口限額（1） 概念“自愿”出口限額（“Voluntary”Export Quotas）又稱“自動”限制出口（“Voluntary”Restriction of Export），是出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對某國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。例如：歐盟與日本簽訂的“自限協(xié)議”規(guī)定，日本1994年向歐盟出口汽車控制在99.3萬輛以內(nèi)。（2)“自動”出口配額制的形式n非協(xié)定“自動”出口配額 非協(xié)定“自動”出口配額是不受國際協(xié)定約束，而是由出口國迫于來自進口國方面的壓力，自行單方面規(guī)定出口配額，限制商品出口的一種

25、配額。這種配額有的是由政府有關(guān)機構(gòu)規(guī)定配額，并予以公布，出口商必須向有關(guān)機構(gòu)申請配額，領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證才能出口。有的是由本國大的出口廠商或協(xié)會“自動”控制出口。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘n協(xié)定“自動”出口配額 協(xié)定“自動”出口配額是進出口雙方通過談判簽訂的“自限協(xié)定”（Self-restriction Agreement）或“有秩序銷售協(xié)定”（Orderly Marketing）。n協(xié)定一般包括以下內(nèi)容：n配額水平（Quotas Level）；n自動限制出口的商品分類和細則 ；n限額的融通 ；n保護條款； n出口管理規(guī)定 ；n協(xié)定的有效期限 第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘第三

26、節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘2、綠色壁壘n 綠色壁壘就是以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列苛刻的環(huán)保制度和標(biāo)準(zhǔn)，對來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品及服務(wù)設(shè)置障礙，限制進口，以保護本國市場為目的的新型非關(guān)稅壁壘。它是新貿(mào)易保護主義與環(huán)境保護運動相結(jié)合的產(chǎn)物。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘1）綠色壁壘的成因、特征及表現(xiàn)（1）全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化（2）消費觀念的更新，“綠色需求”的擴大（3）各國在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資金投入等方面的差異是綠色壁壘存在的直接原因（4）市場矛盾的尖銳，發(fā)達國家謀取經(jīng)濟利益的目的是綠色壁壘產(chǎn)生的根本原因第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘2）綠色壁

27、壘的特征（1）名義上的合理性（2）形式上的合法性（3）保護內(nèi)容的廣泛性（4）保護方式的巧妙性和隱蔽性（5）保護技術(shù)上的歧視性第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘3）綠色壁壘的表現(xiàn)與實踐（1）綠色關(guān)稅制度：環(huán)境進口附加稅（2）環(huán)境配額制度（3）環(huán)境許可證制度（4）禁止進口與環(huán)境貿(mào)易制裁（5）綠色補貼制度（6）環(huán)境成本內(nèi)在化制度（7）環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（8）綠色檢驗檢疫措施（9）綠色包裝和標(biāo)簽制度（10）綠色環(huán)境標(biāo)志和認證制度綠色壁壘案例n1. 從1996年開始，我國對歐洲的服裝出口開始趨緩，主要原因是相當(dāng)一部分服裝殘留污染，不符合環(huán)保要求。我國蘇南一家 服裝廠出口的服裝因拉鏈用材“含鉛過度”，白白損失10

28、萬多美元，最終導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。僅1996年，歐盟國家禁止進口的非綠色產(chǎn)品價值就達220億美元，其中發(fā)展中國家提供的產(chǎn)品占90。值得注意的是目前一些國際組織在禁止生產(chǎn)和使用氟里昂之后，正著手對污染物控制采取新的行動，如聯(lián)合國現(xiàn)已擬訂持久性有 機污染物議定書初步草案，一旦通過，必將對包括我國在內(nèi)的企 業(yè)生產(chǎn)和商品出口產(chǎn)生很大影響。綠色壁壘案例n2. 各國對進口產(chǎn)品的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日趨復(fù)雜和嚴(yán)格。食品的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是最高的，各國政府尤其是日本、歐盟、美國等發(fā)達國家對食品中的農(nóng)藥殘留量和有毒物質(zhì)含量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定到了近乎苛求的地步，過去我國大量出口凍豬肉和凍兔肉到歐洲，現(xiàn)在都被禁止。同樣我國的的很多紡織品由于環(huán)

29、保原因不得不退出國際市場。綠色壁壘案例n3. 歐洲：凍蝦仁遭退貨案 浙江舟山出產(chǎn)的凍蝦仁以個大味鮮名聞海內(nèi)外，歐洲是它多年來的傳統(tǒng)市場。然而，最近舟山凍蝦仁突然被歐洲一些公司退了貨，并且要求索賠。一問原因，原來當(dāng)?shù)貦z驗部門從部分舟山凍蝦仁中查到了10億分之0.2克的氯霉素。凍蝦仁里哪來的氯霉素？浙江省有關(guān)部門立即著手調(diào)查。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)節(jié)出在加工上。剝蝦仁要靠手工，一些員工因為手癢難耐，用含氯霉素的消毒水止癢，結(jié)果將氯霉素帶入了凍蝦仁，造成大量退貨。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 1） 定義：“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”又稱“技術(shù)性貿(mào)易措施”或“技術(shù)壁壘”，是以國家或地區(qū)的技術(shù)法規(guī)、協(xié)

30、議、標(biāo)準(zhǔn)和認證體系（合格評定程序）等形式出現(xiàn)，涉及的內(nèi)容廣泛，含蓋科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認證等諸多技術(shù)性指標(biāo)體系，運用于國際貿(mào)易當(dāng)中，呈現(xiàn)出靈活多變、名目繁多的規(guī)定。由于這類壁壘大量的以技術(shù)面目出現(xiàn)，因此常常會披上合法外衣，成為當(dāng)前國際貿(mào)易中最為隱蔽、最難對付的非關(guān)稅壁壘。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘2）產(chǎn)生的原因（1）維護本國的利益是一切國際關(guān)系的根本目的。 （2）WTO協(xié)定中的許多例外條文和漏洞，也為技術(shù)性壁壘的實施提供了法律上的依據(jù)。 （3）各國和國際性環(huán)保組織的地位在不斷地提高，對政府決策的影響力越來越大。 （4）可持續(xù)發(fā)展觀念的深入人心，為各國進行技術(shù)性貿(mào)易

31、壁壘提供了理論支持。 第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘3）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的類別 （1）技術(shù)法規(guī)：n技術(shù)法規(guī)是規(guī)定強制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括可適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件，如有關(guān)產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。 （2） 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) n技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)公認機構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強制執(zhí)行的、供通用或反復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件?？梢娂夹g(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)不同，其關(guān)鍵區(qū)別是前者具強制性，而后者是非強制性的。（3）合格評定程序 n合格評定程序是指按照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(International Organization for Standar

32、dization, ISO)的規(guī)定，依據(jù)技術(shù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，對生產(chǎn)、產(chǎn)品、質(zhì)量、安全、環(huán)境等環(huán)節(jié)以及對整個保障體系進行全面監(jiān)督、審查和檢驗，合格后由國家或國外權(quán)威機構(gòu)授予合格證書或合格標(biāo)志，以證明某項產(chǎn)品或服務(wù)是符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。 我國受國外技術(shù)壁壘影響現(xiàn)狀2002年與2000年受技術(shù)壁壘影響比較表出口企業(yè)受限比例出口產(chǎn)品受限比例損失金額（億美元）2000年66%25%1102002年71%39%170第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘4、勞工標(biāo)準(zhǔn)壁壘n勞工標(biāo)準(zhǔn)：由國際勞工組織的基本公約或核心標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成，主要包括勞動者的權(quán)利、人格尊嚴(yán)、禁止勞動歧視、下一代成長、工人工作條件等有關(guān)人權(quán)方面的問題

33、，以及與貿(mào)易效益相關(guān)的社會福利待遇標(biāo)準(zhǔn)。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘5、常見的其他非關(guān)稅措施簡釋1）進口許可證制進口許可證制（1)概念 進口許可證制（Import License System）是一種憑證進口的制度。為了限制商品的進口，進口國家規(guī)定某些商品的進口必須事先領(lǐng)取許可證，才能進口，否則一律不準(zhǔn)進口。進口許可證和配額一樣，也是一種進口數(shù)量限制，是運用行政管理措施直接干預(yù)貿(mào)易行為的手段。大多數(shù)國家都將配額制和進口許可證結(jié)合起來使用。中國配額和進口許可證的行政管理對外貿(mào)企業(yè)對外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營范圍以外經(jīng)營范圍以外的不實行進口的不實行進口許可證的商品許可證的商品仍需申領(lǐng)進口仍需申領(lǐng)進口許可證許

34、可證實行進口許可證管理的商品實行進口許可證管理的商品有特殊規(guī)定有特殊規(guī)定的進口品免領(lǐng)的進口品免領(lǐng)進口許可證進口許可證一般商品配額一般商品配額機電產(chǎn)品配額機電產(chǎn)品配額來料加工和來件裝配的進口品來料加工和來件裝配的進口品補償貿(mào)易的進口品補償貿(mào)易的進口品對外工程承包的進口品對外工程承包的進口品其他小額進口品其他小額進口品頒發(fā)許可證的機構(gòu)：頒發(fā)許可證的機構(gòu)：商務(wù)部商務(wù)部頒發(fā)有效批準(zhǔn)證件的機構(gòu)：頒發(fā)有效批準(zhǔn)證件的機構(gòu)：商務(wù)部商務(wù)部發(fā)改委發(fā)改委發(fā)改委發(fā)改委國家機電國家機電進出口辦公室進出口辦公室（2)進口許可證的類型n 根據(jù)是否有配額可分為：n 有配額的進口許可證n 無配額的進口許可證n根據(jù)對來源國有無限

35、制，可分為：n 公開一般許可證（Open General License, OGL），又稱公開進口許可證、一般進口許可證或自動進口許可證n特殊許可證（Special License），又稱非自動進口許可證 第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘2）外匯管制（1) 概念外匯管制外匯管制（Foreign Exchange Control）是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制，來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價、防止套匯和逃匯的一種制度。在外匯管制下，出口商必須把他們出口所得到的外匯收入按官定匯率（Official Exchange Rate）賣給外匯管理機構(gòu)。進

36、口商也必須在外匯管制機構(gòu)按官定匯價申請購買外匯，本國貨幣的攜帶出入國境也受到嚴(yán)格的限制等。這樣，國家的有關(guān)政府機構(gòu)就可以通過官定匯價、集中外匯收入和批匯的辦法，控制外匯供應(yīng)數(shù)量，來達到限制進口商品品種、數(shù)量和進口國別的目的。表面看來，外匯管制是一種金融制度，實際上也是限制進口的一種重要手段。（2) 2) 外匯管制的類型外匯管制的類型n數(shù)量性外匯管制。數(shù)量性外匯管制。所謂數(shù)量性外匯管制，是指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣的數(shù)量直接進行限制和分配，旨在集中外匯收入，控制外匯支出，實行外匯分配，以達到限制進口商品品種、數(shù)量和國別的目的。 n成本性外匯管制。成本性外匯管制。所謂成本性外匯管制，是指國家外匯

37、管理機構(gòu)對外匯買賣實行復(fù)匯率制度（System of Multiple Exchange Rates），利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進出口。n混合性外匯管制?；旌闲酝鈪R管制?；旌闲酝鈪R管制是指同時采用數(shù)量性和成本性的外匯管制，對外匯實行更為嚴(yán)格的控制。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘3）對外貿(mào)易國家壟斷對外貿(mào)易國家壟斷對外貿(mào)易壟斷對外貿(mào)易壟斷是指在對外貿(mào)易中，對某些商品或全部商品由國家指定的機構(gòu)和組織集中管理、集中經(jīng)營。 目的在于保證國內(nèi)的供應(yīng)和生產(chǎn)，防止國內(nèi)市場的混亂，貫徹政府的意圖，限制部分商品的進口。進出口的國家壟斷主要集中在煙酒、農(nóng)產(chǎn)品和武

38、器三類產(chǎn)品上。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘4）歧視性政府采購政策歧視性政府采購政策歧視性的政府采購政策（歧視性的政府采購政策（Government ProcurementGovernment Procurement）是指政府制定政策或通過法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的做法，從而形成對外國產(chǎn)品的歧視，限制外國貨物的進口。 做法：做法： 1）優(yōu)先購買本國產(chǎn)品與服務(wù)。不少國家通過制定法令，規(guī)定政府機構(gòu)要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品。例如，美國1933年通過的“購買美國貨法案” 。 2）強調(diào)產(chǎn)品與服務(wù)中的國產(chǎn)化程度。 3）偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo)。 4）直接授標(biāo)第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘5）國

39、內(nèi)稅國內(nèi)稅（Internal Taxes）是指在一國的國境內(nèi)，對生產(chǎn)、銷售、使用或消費的商品所支付的捐稅，一些國家往往采取國內(nèi)稅制度直接或間接地限制某些商品的進口。 國內(nèi)稅通常不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制，它的制定和實施屬于本國政府機構(gòu)的權(quán)限，有的甚至屬于地方政府機構(gòu)的權(quán)限。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘6）進口最低限價和禁止進口1）進口最低限價（Minimum Price） 最低限價是指一國政府就某種商品的進口規(guī)定一個最低價格，凡進口貨物低于規(guī)定最低價格的則征收進口附加稅或禁止進口，以達到限制低價商品進口的目的。2）禁止進口（Prohibitive Import） 當(dāng)數(shù)量限制或最低限價仍然

40、不能達到限制進口目的時，一些國家往往頒布法令禁止某些商品的進口。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘7）進口押金制進口押金制進口押金制進口押金制（Advanced Deposit）又稱進口存款制，是指一種通過支付制度限制進口的措施。在這種制度下，進口商在進口貨物運達以前，必須預(yù)先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金，方能獲準(zhǔn)報關(guān)進口，存款須經(jīng)一定時期后才發(fā)還給進口商。 作用是政府可以從進口商那里獲得一筆無息貸款，進口商則因周轉(zhuǎn)資金減少并損失利息收入而減少進口，從而起到限制進口的作用。 例如：二戰(zhàn)后的意大利。又如：1997年4月21日和5月1日的捷克政府與斯洛伐克政府先后實

41、行過，規(guī)定進口商品要交納相當(dāng)于進口貨值20%的押金，無息凍結(jié)六個月，以此來減少進口和外貿(mào)逆差。第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘8）海關(guān)估價制度海關(guān)估價制度海關(guān)估價海關(guān)估價（Customs Valuation）是指一國在實施從價征收關(guān)稅時，由海關(guān)根據(jù)國家規(guī)定，確定進口商品的完稅價格，并以海關(guān)估定的完稅價格作為計征關(guān)稅基礎(chǔ)的一種制度。其目的是通過提高進口貨物的價格，阻礙商品的進口。 烏拉圭回合達成的海關(guān)估價協(xié)議，規(guī)定了主要以商品成交價格為海關(guān)完稅價格的新估價制度，其目的在于為簽字國的海關(guān)提供一個公正、統(tǒng)一、中性的貨物估價制度，不使海關(guān)估價成為國際貿(mào)易發(fā)展的障礙。 第三節(jié) 進口保護政策：非關(guān)稅壁壘6

42、、相機保護措施n相機保護措施（Contingent Protection）指的是在特定情況下使用的某些緊急保護措施或停止履行現(xiàn)有協(xié)議中的正常義務(wù)，以保護本國某些更加重要的利益。WTO允許使用的貿(mào)易救濟措施包括反傾銷、反補貼和緊急保障措施。1）反傾銷 所謂傾銷，是一出口廠商以低所謂傾銷，是一出口廠商以低于國內(nèi)市場的正常價格，甚至低于于國內(nèi)市場的正常價格，甚至低于商品生產(chǎn)成本的價格，向國外拋售商品生產(chǎn)成本的價格，向國外拋售商品，從而打擊競爭對手，占領(lǐng)國商品，從而打擊競爭對手，占領(lǐng)國外市場。外市場。反傾銷的條件反傾銷的條件n傾銷的存在傾銷的存在 確定正常價格的三個標(biāo)準(zhǔn)：出口國國確定正常價格的三個標(biāo)準(zhǔn)

43、：出口國國內(nèi)價格、第三國價格、構(gòu)成價格內(nèi)價格、第三國價格、構(gòu)成價格n存在實質(zhì)損害：傾銷對進口國國內(nèi)工業(yè)造成重大損存在實質(zhì)損害：傾銷對進口國國內(nèi)工業(yè)造成重大損害或損害威脅，或?qū)M口國新建產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生實質(zhì)阻礙害或損害威脅，或?qū)M口國新建產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生實質(zhì)阻礙n傾銷與損害之間存在因果關(guān)系傾銷與損害之間存在因果關(guān)系反傾銷的程序n反傾銷調(diào)查的提起與受理n初步裁決n價格保證n臨時措施n征收反傾銷稅n行政復(fù)審和司法審查反傾銷專題n關(guān)于市場經(jīng)濟國家的定義關(guān)于市場經(jīng)濟國家的定義n關(guān)于替代國價格關(guān)于替代國價格n關(guān)于損害的確定關(guān)于損害的確定n中國遭受的反傾銷問題中國遭受的反傾銷問題關(guān)于市場經(jīng)濟國家的定義n西方國家將一切國家分

44、為市場經(jīng)濟與非市場西方國家將一切國家分為市場經(jīng)濟與非市場經(jīng)濟國家，分別采用不同的確定產(chǎn)品正常價經(jīng)濟國家，分別采用不同的確定產(chǎn)品正常價格的方法格的方法n對市場經(jīng)濟國家采用出口國國內(nèi)銷售價格作對市場經(jīng)濟國家采用出口國國內(nèi)銷售價格作為正常價格，因為其有完善的市場體系為正常價格，因為其有完善的市場體系n對非市場經(jīng)濟國家必須采用對非市場經(jīng)濟國家必須采用“替代國或類比替代國或類比國的類似產(chǎn)品的價格作為正常價格國的類似產(chǎn)品的價格作為正常價格”，因為，因為它們認定非市場經(jīng)濟國家存在價格扭曲它們認定非市場經(jīng)濟國家存在價格扭曲歐盟對非市場經(jīng)濟國家的規(guī)定n歐盟規(guī)定了非市場經(jīng)濟國家的標(biāo)準(zhǔn)，未規(guī)歐盟規(guī)定了非市場經(jīng)濟國家

45、的標(biāo)準(zhǔn)，未規(guī)定定義，而是采用列舉的方式列出非市場定定義，而是采用列舉的方式列出非市場經(jīng)濟國家的名單經(jīng)濟國家的名單n1998年年7月月1日以前，中國、俄羅斯、東日以前，中國、俄羅斯、東歐、越南等國為非市場經(jīng)濟國家歐、越南等國為非市場經(jīng)濟國家n1998年年4月將中、俄從名單中去掉，但沒月將中、俄從名單中去掉，但沒有加入市場經(jīng)濟國家名單，而是新增有加入市場經(jīng)濟國家名單，而是新增“特特殊市場經(jīng)濟國家殊市場經(jīng)濟國家”，介于前兩個名單之間，介于前兩個名單之間，中、俄是僅有的兩國家中、俄是僅有的兩國家歐盟對非市場經(jīng)濟國家的規(guī)定n特殊市場經(jīng)濟國家的企業(yè)如能證明其受調(diào)查產(chǎn)品特殊市場經(jīng)濟國家的企業(yè)如能證明其受調(diào)查

46、產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售完全符合市場經(jīng)濟條件，則可用自的生產(chǎn)、銷售完全符合市場經(jīng)濟條件，則可用自己產(chǎn)品的銷售價格或以成本作為正常價格，否則己產(chǎn)品的銷售價格或以成本作為正常價格，否則適用非市場經(jīng)濟國家待遇，采用替代國價格。適用非市場經(jīng)濟國家待遇，采用替代國價格。n如何確定符合市場經(jīng)濟條件，歐盟規(guī)定了類似于如何確定符合市場經(jīng)濟條件，歐盟規(guī)定了類似于美國的美國的5個標(biāo)準(zhǔn)個標(biāo)準(zhǔn)n我國絕大多數(shù)企業(yè)仍被視為我國絕大多數(shù)企業(yè)仍被視為“非市場經(jīng)濟國家非市場經(jīng)濟國家”的企業(yè)。的企業(yè)。美國對非市場經(jīng)濟國家的規(guī)定n非市場經(jīng)濟國家指不以成本或價格結(jié)構(gòu)的市場原則非市場經(jīng)濟國家指不以成本或價格結(jié)構(gòu)的市場原則運轉(zhuǎn)的、產(chǎn)品的國內(nèi)銷售

47、價格不反映商品的公平價運轉(zhuǎn)的、產(chǎn)品的國內(nèi)銷售價格不反映商品的公平價值的國家。值的國家。n由美國商務(wù)部認定，考慮由美國商務(wù)部認定，考慮6因素：因素：1. 該國貨幣與他國該國貨幣與他國貨幣可兌換程度；貨幣可兌換程度；2. 工人與政府就工資自由談判的工人與政府就工資自由談判的程度；程度；3. 外國公司舉辦合營企業(yè)及其他投資的被允外國公司舉辦合營企業(yè)及其他投資的被允許程度；許程度；4. 政府對生產(chǎn)資料所有或控制程度；政府對生產(chǎn)資料所有或控制程度；5. 政政府對資源分配及企業(yè)在價格、產(chǎn)量上的決定權(quán)程度；府對資源分配及企業(yè)在價格、產(chǎn)量上的決定權(quán)程度；6. 其他因素其他因素關(guān)于替代國價格關(guān)于替代國價格n它只

48、在確定來自非市場經(jīng)濟國家產(chǎn)品的正常價格時，它只在確定來自非市場經(jīng)濟國家產(chǎn)品的正常價格時，進口國不采用出口商的實際成本，而是選擇一個屬于進口國不采用出口商的實際成本，而是選擇一個屬于市場經(jīng)濟體制的第三國的生產(chǎn)類似產(chǎn)品的成本或銷售市場經(jīng)濟體制的第三國的生產(chǎn)類似產(chǎn)品的成本或銷售價格來計算正常價格。價格來計算正常價格。n它是進口國主管部門確定非市場經(jīng)濟國家產(chǎn)品正常價它是進口國主管部門確定非市場經(jīng)濟國家產(chǎn)品正常價格的首選。只有沒有這樣的替代國或類似產(chǎn)品可選時格的首選。只有沒有這樣的替代國或類似產(chǎn)品可選時才采用結(jié)構(gòu)價格。如果還不行，則采用類似產(chǎn)品在進才采用結(jié)構(gòu)價格。如果還不行，則采用類似產(chǎn)品在進口國的銷售

49、價格?？趪匿N售價格。n替代國價格具有很強的政治歧視性。替代國價格具有很強的政治歧視性。關(guān)于替代國的選擇n這是出口商與進口競爭廠商爭執(zhí)的核心，這是出口商與進口競爭廠商爭執(zhí)的核心，其選擇直接關(guān)系到傾銷是否存在及其幅度其選擇直接關(guān)系到傾銷是否存在及其幅度大小大小n進口競爭廠商總力圖選擇國內(nèi)價格最高的進口競爭廠商總力圖選擇國內(nèi)價格最高的替代國，以證明傾銷存在及較大的幅度替代國，以證明傾銷存在及較大的幅度n出口商相反出口商相反美國對替代國的選擇標(biāo)準(zhǔn)n美國商務(wù)部的標(biāo)準(zhǔn)：在經(jīng)濟發(fā)展水平上同美國商務(wù)部的標(biāo)準(zhǔn)：在經(jīng)濟發(fā)展水平上同出口國可比的市場經(jīng)濟國家，并且是可比出口國可比的市場經(jīng)濟國家，并且是可比產(chǎn)品的主要

50、生產(chǎn)國。產(chǎn)品的主要生產(chǎn)國。n可比性的考慮因素：人均國民生產(chǎn)總值、可比性的考慮因素：人均國民生產(chǎn)總值、基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展情況，尤其是生產(chǎn)同類產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展情況，尤其是生產(chǎn)同類產(chǎn)品工業(yè)的發(fā)展水平。品工業(yè)的發(fā)展水平。n據(jù)此，美國對來自中國的薄荷腦、蘑菇罐據(jù)此，美國對來自中國的薄荷腦、蘑菇罐頭、棒球帽、漆刷、鐵釘分別選擇巴拉頭、棒球帽、漆刷、鐵釘分別選擇巴拉圭、印尼、菲律賓、斯里蘭卡和韓國作為圭、印尼、菲律賓、斯里蘭卡和韓國作為替代國。替代國。歐盟替代國的選擇標(biāo)準(zhǔn)n歐盟沒有明確標(biāo)準(zhǔn)，也不強調(diào)經(jīng)濟發(fā)歐盟沒有明確標(biāo)準(zhǔn)，也不強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展水平的可比性展水平的可比性n歐盟規(guī)定選擇替代國的原則以歐盟規(guī)定選擇替代國的

51、原則以“適當(dāng)適當(dāng)?shù)?、不是不合理的方法的、不是不合理的方法”來確定，非來確定，非常含糊常含糊n一般地，如果出口商不反對，歐盟就一般地，如果出口商不反對，歐盟就采用申訴人的意見選擇替代國采用申訴人的意見選擇替代國關(guān)于替代國價格的選擇n作為正常價格的替代國價格一般有三種：替代國國內(nèi)市作為正常價格的替代國價格一般有三種：替代國國內(nèi)市場銷售價格，替代國出口價格，構(gòu)成價格。一般傾向采場銷售價格，替代國出口價格，構(gòu)成價格。一般傾向采用第一種，如果其因種種原因不可靠，則選用其他兩種。用第一種，如果其因種種原因不可靠，則選用其他兩種。若三種價格皆不行，則選擇類似產(chǎn)品在進口國的銷售價若三種價格皆不行，則選擇類似產(chǎn)

52、品在進口國的銷售價格作為正常價值。格作為正常價值。n替代國價格不公平、不合理、不科學(xué)。歐盟對華反傾銷替代國價格不公平、不合理、不科學(xué)。歐盟對華反傾銷中中80%以上選擇自己的成員國作為替代國。對華彩電以上選擇自己的成員國作為替代國。對華彩電反傾銷采用新加坡為替代國，新加坡勞動力價格比中國反傾銷采用新加坡為替代國，新加坡勞動力價格比中國高很多，顯然不合理，對中國彩電廠商非常不利。高很多，顯然不合理，對中國彩電廠商非常不利。關(guān)于確定損害存在的標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)西方國家反傾銷法的規(guī)定，只有當(dāng)傾銷給根據(jù)西方國家反傾銷法的規(guī)定，只有當(dāng)傾銷給進口國的相關(guān)工業(yè)造成實質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害的威脅進口國的相關(guān)工業(yè)造成實質(zhì)損害或

53、實質(zhì)損害的威脅或?qū)嵸|(zhì)阻礙某項工業(yè)的建立時，損害才存在。因傾或?qū)嵸|(zhì)阻礙某項工業(yè)的建立時，損害才存在。因傾銷而造成的損害存在是征收反傾銷稅的第二個基本銷而造成的損害存在是征收反傾銷稅的第二個基本條件。條件。 三個問題：三個問題：1. 關(guān)于實質(zhì)損害的規(guī)定；關(guān)于實質(zhì)損害的規(guī)定；2. 自由裁自由裁量權(quán)和累計計算方法對確定傾銷的影響；量權(quán)和累計計算方法對確定傾銷的影響；3.關(guān)于實關(guān)于實質(zhì)損害威脅或?qū)嵸|(zhì)阻礙工業(yè)的建立。質(zhì)損害威脅或?qū)嵸|(zhì)阻礙工業(yè)的建立。關(guān)于實質(zhì)損害-歐盟之規(guī)定n歐盟沒有對此下定義，只規(guī)定了判斷損害歐盟沒有對此下定義，只規(guī)定了判斷損害時要考慮的因素：時要考慮的因素：1. 傾銷進口產(chǎn)品的數(shù)量傾銷進

54、口產(chǎn)品的數(shù)量特別是相對于歐盟的生產(chǎn)和消費而言是否特別是相對于歐盟的生產(chǎn)和消費而言是否存在重大的增長；存在重大的增長；2. 傾銷進口產(chǎn)品價格特傾銷進口產(chǎn)品價格特別是與歐盟的相似產(chǎn)品價格相比是否存在別是與歐盟的相似產(chǎn)品價格相比是否存在大幅度的削價作用；大幅度的削價作用；3. 前面所指的進口增前面所指的進口增加及價格降低是否對歐盟某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量、加及價格降低是否對歐盟某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量、設(shè)備利用率、庫存量、銷售量、市場份設(shè)備利用率、庫存量、銷售量、市場份額、價格、利潤、投資回收、資金流動、額、價格、利潤、投資回收、資金流動、就業(yè)等產(chǎn)生消極影響。就業(yè)等產(chǎn)生消極影響。關(guān)于實質(zhì)損害-美國之規(guī)定n美國聯(lián)邦法典規(guī)

55、定，實質(zhì)損害是指美國聯(lián)邦法典規(guī)定，實質(zhì)損害是指“不是微不是微不足道的、不是不重大的或不是不重要的損害不足道的、不是不重大的或不是不重要的損害”。n根據(jù)根據(jù)1988年綜合貿(mào)易與競爭法，美國貿(mào)易年綜合貿(mào)易與競爭法，美國貿(mào)易委員會確定實質(zhì)損害時考慮以下因素：委員會確定實質(zhì)損害時考慮以下因素：1.被調(diào)查被調(diào)查產(chǎn)品的進口數(shù)量；產(chǎn)品的進口數(shù)量；2. 該產(chǎn)品的進口對美國相似產(chǎn)該產(chǎn)品的進口對美國相似產(chǎn)品價格的影響；品價格的影響；3. 該產(chǎn)品的進口對美國生產(chǎn)相似該產(chǎn)品的進口對美國生產(chǎn)相似產(chǎn)品生產(chǎn)商的影響；產(chǎn)品生產(chǎn)商的影響；4. 其他有關(guān)經(jīng)濟因素。其他有關(guān)經(jīng)濟因素。關(guān)于實質(zhì)損害-1994反傾銷協(xié)議的規(guī)定n該協(xié)議沒有對實質(zhì)損害下定義，但規(guī)