鑄造準(zhǔn)入現(xiàn)場(chǎng)審核表

1、附件:現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核工作程序一、準(zhǔn)備工作：1、工廠大門口拍照（工廠周圍環(huán)境及廠房）；2、將待查企業(yè)的原件明細(xì)(見附件1），提前給企業(yè)，并要求企業(yè)備齊，以供現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)使用.3、攜帶并熟悉已初審的企業(yè)資料，明確審核重點(diǎn).二、組織召開首次會(huì)議（時(shí)間:最長(zhǎng)10分鐘）1、說明以下情況：本次現(xiàn)場(chǎng)審核的目的是審查現(xiàn)場(chǎng)與準(zhǔn)入公告書的“符合性"，檢查驗(yàn)證企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)設(shè)備和有關(guān)管理體系等準(zhǔn)入條件符合情況。2、介紹審查組成員；3、介紹現(xiàn)場(chǎng)審查程序;4、企業(yè)做35分鐘介紹(側(cè)重產(chǎn)品、工藝設(shè)備、環(huán)保除塵、質(zhì)量保證及其他)三、現(xiàn)場(chǎng)審查1、審核組成員同時(shí)審核現(xiàn)場(chǎng):主要包括有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)(提供照片）、生產(chǎn)能力、是否有淘

2、汰工藝設(shè)備（提供照片;電爐要有計(jì)量?jī)x表和記錄,沖天爐檢查風(fēng)機(jī)、鑄鋁精煉不能采用六氯化碳）、是否有環(huán)保設(shè)備（提供照片；熔煉工部、造型制芯工部及落砂工部的除塵設(shè)備、三乙胺尾氣處理、車間作業(yè)環(huán)境）、是否具有舊砂處理能力(提供照片；砂再生設(shè)備）、質(zhì)量保證能力（檢驗(yàn)記錄、理化檢驗(yàn)人員證書、檢測(cè)設(shè)備技術(shù)狀態(tài)).涉及部分安全要素:如消防通道、沖天爐工作地面、清理工部粉塵等（因準(zhǔn)入條款未涉及,該部分可放在專家建議中）。2、審核資料原件后，專家填寫現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核專家記錄表(見附件2)和現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核專家意見表（見附件3）。四、組織召開末次會(huì)議（時(shí)間：最長(zhǎng)30分鐘）1、將“現(xiàn)場(chǎng)審查企業(yè)反饋表" （見附件4)交企業(yè)填

3、寫（企業(yè)封存后,由專家?guī)Щ兀?2、將現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核有關(guān)情況簡(jiǎn)單通報(bào)企業(yè)；3、提醒企業(yè)填報(bào)網(wǎng)上材料。五、完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組必須對(duì)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核專家記錄表、現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核專家意見表、現(xiàn)場(chǎng)審查反饋表和相關(guān)照片等資料進(jìn)行匯總并帶回交與省經(jīng)信委備案.附件1：待查企業(yè)的原件明細(xì)附件2:現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核專家記錄表附件3：現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核專家意見表附件4：現(xiàn)場(chǎng)審查企業(yè)反饋表附件1: 企業(yè)提供的原件明細(xì)1、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;2、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證書;3、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；4、質(zhì)量管理體系有效證明文件：GB/T190012008或ISO/T16949;5、企業(yè)上一年度環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告（包括粉塵、噪聲):清潔生產(chǎn)證書；6、企業(yè)有害工種人員最近一次體檢有

4、效證明；7、特種作業(yè)、特種設(shè)備操作人員、理化檢驗(yàn)及無損檢測(cè)人員證書（特種作業(yè)人員指電工、焊接熱切割工、制冷設(shè)備操作工、中央空調(diào)操作工；特種設(shè)備操作人員指起重工、司爐工、壓力容器及空壓站操作工、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車駕駛員；理化檢驗(yàn)及無損檢測(cè)人員指化學(xué)分析、金相檢驗(yàn)、力學(xué)性能、無損檢測(cè)等人員);8、企業(yè)水、電、煤、氣等節(jié)能制度；企業(yè)安全生產(chǎn)制度; 9、企業(yè)人員培訓(xùn)計(jì)劃和證書等；10、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系有效證明文件；企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告；11、新(擴(kuò)）建鑄造企業(yè)須提供項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全防護(hù)設(shè)施“三同時(shí)”驗(yàn)收文件復(fù)印件.附件2:現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核專家記錄表一、 建設(shè)條件和布局序號(hào)核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核

5、查記錄1.1企業(yè)的布局及廠址的確定應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)法律法規(guī)，符合各省、自治區(qū)、直轄市鑄造業(yè)和裝備制造業(yè)發(fā)展規(guī)劃。審核生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)所處位置與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表"填報(bào)內(nèi)容的符合性.o 符合o 不符合1.2國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府劃定的風(fēng)景名勝區(qū)、自然保護(hù)區(qū)和水源地及其他需要特別保護(hù)的區(qū)域（一類區(qū)）的鑄造企業(yè)不予認(rèn)定。o 符合o 不符合1.3新（擴(kuò)）建鑄造企業(yè)應(yīng)通過“建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批”及“職業(yè)健康安全預(yù)評(píng)估”，并通過項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全防護(hù)設(shè)施“三同時(shí)"驗(yàn)收.審核項(xiàng)目的相關(guān)批復(fù)文件（原件）。o 符合o 不符合二、生產(chǎn)工藝序號(hào)核查內(nèi)容核

6、查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)鑄件的材質(zhì)、品種、批量，合理選擇低污染、低排放、低能耗、經(jīng)濟(jì)高效的鑄造工藝。1、審核現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)工藝與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表"填報(bào)內(nèi)容的符合性。2、審核現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)工藝與產(chǎn)品的適應(yīng)性。3、審核現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)工藝的實(shí)際應(yīng)用情況。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2.2不得采用粘土砂干型/芯、油砂制芯、七砂制型/芯等落后鑄造工藝.審核現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)工藝是否在淘汰目錄中。o 符合o 不符合三、生產(chǎn)設(shè)備序號(hào)核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄3.1企業(yè)應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相匹配的熔煉設(shè)備和精煉設(shè)備，如沖天爐、中頻感應(yīng)電爐、電弧爐、精煉爐（AOD、VOD、LF爐等）、電阻爐、燃?xì)鉅t等。爐前

7、應(yīng)配有相應(yīng)有效的通風(fēng)除塵、除煙設(shè)備與系統(tǒng).1、審核熔煉設(shè)備及爐前通風(fēng)除塵、除煙設(shè)備與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表”填報(bào)內(nèi)容的符合性。2、審核熔煉設(shè)備及爐前通風(fēng)除塵、除煙設(shè)備與系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.2鑄造用高爐應(yīng)符合工業(yè)和信息化部頒布的鑄造用生鐵企業(yè)認(rèn)定規(guī)范條件并通過工業(yè)和信息化部認(rèn)定。審核鑄造用高爐應(yīng)是否通過工業(yè)和信息化部認(rèn)定（僅限鑄造短流程工藝）.o 符合o 不符合3.3企業(yè)應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相匹配的造型、制芯、砂處理、清理等設(shè)備.審核造型、制芯、砂處理、清理等設(shè)備與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表”填報(bào)內(nèi)容的符合性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3。4采用砂型鑄造工藝的企業(yè)

8、應(yīng)配備舊砂處理設(shè)備，或委托舊砂再生單位統(tǒng)一處理。1、審核砂處理設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性。2、審核企業(yè)委托舊砂再生合同等文件。o 符合o 不符合3。5企業(yè)各種舊砂的回用率應(yīng)達(dá)到：水玻璃砂(再生）60，呋喃樹脂自硬砂（再生）90，堿酚醛樹脂自硬砂(再生）70%，粘土砂95。審核舊砂回用率是否達(dá)標(biāo)（砂處理設(shè)備購貨合同書中技術(shù)條款).o 符合o 不符合3.6落砂及清理工序應(yīng)配備相匹配的隔音降噪和通風(fēng)除塵設(shè)備。審核隔音降噪和通風(fēng)除塵設(shè)備與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表”填報(bào)內(nèi)容的符合性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3。7現(xiàn)有鑄造企業(yè)沖天爐的熔化率應(yīng)大于3噸/小時(shí)，不得采用無芯工頻感應(yīng)電爐、0。25噸及以上無磁軛的鋁

9、殼中頻感應(yīng)電爐、鑄造用燃油加熱爐。審核熔煉設(shè)備是否在淘汰目錄中。o 符合o 不符合3.8新（擴(kuò))建鑄造企業(yè)沖天爐的熔化率應(yīng)大于5噸/小時(shí)，不得采用鑄造用燃油加熱爐。o 符合o 不符合四、 企業(yè)規(guī)模（產(chǎn)能/產(chǎn)值）序號(hào)核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄4。1現(xiàn)有生產(chǎn)鑄鐵件、鑄鋼件、鋁合金鑄件、銅合金鑄件、離心球墨鑄鐵管、離心灰鑄鐵管的鑄造企業(yè)，其鑄件年生產(chǎn)能力按其鑄件材質(zhì)應(yīng)不低于規(guī)定要求的噸位或產(chǎn)值。1、審核企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(原件)中近三年中最大產(chǎn)值.2、審核生產(chǎn)規(guī)模（產(chǎn)量/產(chǎn)值)與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表”填報(bào)內(nèi)容的符合性.3、企業(yè)不能提供產(chǎn)值時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)審核并計(jì)算其生產(chǎn)能力。4、實(shí)際產(chǎn)量應(yīng)不大于生產(chǎn)能力

10、.o 符合o 不符合4.2除鋁合金、銅合金外其他有色鑄件所列鑄件材質(zhì)“其他（有色）"，其鑄件年生產(chǎn)能力不低于要求產(chǎn)值.o 符合o 不符合4.3二類區(qū)、三類區(qū)新（擴(kuò)）建鑄造企業(yè)，其年度生產(chǎn)能力按其鑄件材質(zhì)和工藝不同應(yīng)不低于要求的噸位或產(chǎn)值。o 符合o 不符合五、 產(chǎn)品質(zhì)量控制序號(hào)核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄5.1鑄造企業(yè)應(yīng)按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)（或ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)）建立質(zhì)量管理體系。審核質(zhì)量管理體系證書是否有效。o 有o 無5。2設(shè)有獨(dú)立質(zhì)量管理及監(jiān)測(cè)部門，配有專職質(zhì)量監(jiān)測(cè)人員，有健全的質(zhì)量管理制度。審核質(zhì)量管理制度、質(zhì)量管理與監(jiān)測(cè)部門、質(zhì)量監(jiān)測(cè)人員設(shè)置齊全.o

11、 符合o 輕微缺陷o 不符合5.3爐前應(yīng)配置必要的化學(xué)成分分析、金屬液溫度測(cè)量裝備。1、審核檢測(cè)儀器與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表”填報(bào)內(nèi)容的符合性.2、審核檢測(cè)儀器是否檢定及其應(yīng)用情況.o 符合o 輕微缺陷o 不符合5.4企業(yè)應(yīng)具備與其產(chǎn)能和質(zhì)量保證相匹配的試驗(yàn)室和必要的檢測(cè)設(shè)備（如化學(xué)分析、金相檢驗(yàn)、力學(xué)性能、無損檢測(cè)、計(jì)量檢測(cè)等）。1、審核檢測(cè)儀器與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表”填報(bào)內(nèi)容的符合性.2、審核檢測(cè)儀器是否檢定及其應(yīng)用情況。3、審核試驗(yàn)項(xiàng)目是否缺項(xiàng)（根據(jù)產(chǎn)品要求）.o 符合o 輕微缺陷o 不符合5。5企業(yè)檢測(cè)記錄應(yīng)保持真實(shí)和可追溯性。審核檢測(cè)記錄是否完整、準(zhǔn)確、真實(shí)和可追溯性。o 符合

12、o 輕微缺陷o 不符合5。6鑄件的外觀質(zhì)量及鑄件的內(nèi)在質(zhì)量應(yīng)符合產(chǎn)品規(guī)定的技術(shù)要求。審核產(chǎn)品是否按標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行生產(chǎn)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合六、能源消耗序號(hào)核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄61企業(yè)應(yīng)根據(jù)GB/T 15587-2008建立能源管理系統(tǒng)審核是否具有水、電、油、煤、焦炭、天然氣等能源管理文件.o 符合o 輕微缺陷o 不符合62熔煉設(shè)備能耗指標(biāo)限額1、審核主要工序能源計(jì)量?jī)x器是否齊備。2、熔煉設(shè)備能耗是否達(dá)標(biāo)（審核熔煉設(shè)備購貨合同書中技術(shù)條款）.3、審核熔煉設(shè)備能耗與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表”填報(bào)內(nèi)容的符合性。o 符合o 不符合63鑄件能源消耗計(jì)算依據(jù)：(油、氣、焦炭、煤折算成標(biāo)煤系

13、數(shù)，柴油：1。4571；液化氣：1。7143；天然氣：1。330；焦炭：0。9714；煤：按照對(duì)應(yīng)的折算系數(shù) 1千克標(biāo)煤=29300千焦； 1千瓦時(shí)=0。33千克標(biāo)煤；鑄件重量范圍實(shí)例：0.0150。1501、審核是否具建立能耗計(jì)算和考核結(jié)果的相關(guān)文件。2、審核噸鑄件綜合能耗的統(tǒng)計(jì)與計(jì)算方法的正確性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合64噸鑄鐵的綜合能耗0。44噸標(biāo)準(zhǔn)煤；噸鑄鋼的綜合能耗0.56噸標(biāo)準(zhǔn)煤審核噸鑄件綜合能耗與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表"填報(bào)內(nèi)容的符合性.o 符合o 不符合七、 環(huán)境保護(hù)（結(jié)合企業(yè)上一年度環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告中的內(nèi)容，主要對(duì)8.18。5條款進(jìn)行審核）序號(hào)核查內(nèi)容核查要點(diǎn)

14、結(jié)論核查記錄7。1生產(chǎn)過程中產(chǎn)生粉塵、煙塵和其他廢氣的部位均應(yīng)配置大氣污染物收集及凈化裝置,廢氣排放和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的異味排放應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。審核粉塵、煙塵和其他廢氣的收集和凈化裝置運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性。o 符合o 不符合7。2廢水根據(jù)排放流向應(yīng)符合污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)（GB8978-1996)及所在地污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的要求.審核廢水的排放流向和處置.o 符合o 不符合7。3企業(yè)廢砂、廢渣等固體廢棄物應(yīng)按照GB18599-2001一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場(chǎng)污染控制標(biāo)準(zhǔn)（GB185992001）貯存和處置，并符合國家和地方環(huán)保部門要求.審核廢砂、廢渣等固體廢棄物的貯存和處置。o 符合o 不符合7。4完善

15、噪聲防治措施，廠界噪聲應(yīng)符合GB123482008工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)。審核噪聲防治措施及其效果。o 符合o 不符合7.5企業(yè)產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物應(yīng)按照國家危險(xiǎn)廢物名錄法規(guī)，設(shè)置規(guī)范的分類收集容器（罐、場(chǎng))進(jìn)行分類收集，并交給有資質(zhì)處置相關(guān)危險(xiǎn)廢物的機(jī)構(gòu)實(shí)施無害化處置.審核危險(xiǎn)廢物的處置。o 符合o 不符合7。6企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB/T240012004標(biāo)準(zhǔn)建立環(huán)境管理體系.審核環(huán)境管理體系證書是否有效。o 有o 無7。7支持和鼓勵(lì)現(xiàn)有鑄造企業(yè)積極開展清潔生產(chǎn)，依法進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核,大力推廣清潔生產(chǎn)技術(shù),不斷提高企業(yè)清潔生產(chǎn)水平。審核清潔生產(chǎn)證書是否有效。o 有o 無八、職業(yè)健康安全序號(hào)核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)

16、論核查記錄81企業(yè)應(yīng)制定勞動(dòng)保護(hù)和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度,并有效運(yùn)行。審核勞動(dòng)保護(hù)和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度是否有效運(yùn)行。o 符合o 輕微缺陷o 不符合82企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)為員工提供必要的社會(huì)保險(xiǎn)和福利，并配發(fā)必需的勞動(dòng)保護(hù)用品（防塵、護(hù)耳等防護(hù)器具).審核必需勞動(dòng)保護(hù)用品的配發(fā)是否齊全。o 符合o 輕微缺陷o 不符合83應(yīng)對(duì)從事有害工種的員工定期進(jìn)行體檢，被檢率達(dá)100.審核有害工種的員工體檢率與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表"填報(bào)內(nèi)容的符合性.o 符合o 不符合84企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB/T280012011標(biāo)準(zhǔn)建立職業(yè)健康安全管理體系.審核職業(yè)健康安全管理體系證書是否有效o 有o 無九、人員素質(zhì)序號(hào)核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄9。1特種作業(yè)、特種設(shè)備操作、理化檢驗(yàn)及無損探傷等特殊崗位的人員應(yīng)具有經(jīng)相應(yīng)的資質(zhì)部門頒發(fā)的資格證書，持證上崗率達(dá)100。1、審核特殊崗位持證上崗資格證書。2、審核特殊崗位持證上崗率與“鑄造企業(yè)準(zhǔn)入公告申請(qǐng)表”填報(bào)內(nèi)容的符合性.o 符合o 不符合9。2企業(yè)應(yīng)制定各類人員的任職條件和培訓(xùn)計(jì)劃，定期進(jìn)行管理、技術(shù)、技能、法律、法規(guī)等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)率達(dá)98%以上。1、審核企業(yè)各類人員的任職條件的相關(guān)文件。2、審核企業(yè)員工培訓(xùn)計(jì)劃是否齊全，以及其實(shí)施效果。o 符合o 輕微缺陷o 不符合附件3： 現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核專家意見表企業(yè)名稱地 址聯(lián)系人郵箱電話現(xiàn)