信息不對稱條件下我國煤礦安全規(guī)制效果的實證分析

1、信息不對稱條件下我國煤礦安全規(guī)制效果的實證分析    2012-09-06     論文導讀:本文在規(guī)制經(jīng)濟學理論框架的基礎(chǔ)上,分析了煤礦安全規(guī)制機構(gòu)與不同類型煤礦企業(yè)之間的信息不對稱對社會福利損失所造成的影響,并采用VAR模型實證檢驗了中國煤礦安全規(guī)制的實際效果。 研究結(jié)果表明,煤礦安全規(guī)制效果在短期內(nèi)可能會由于信息不對稱受到削弱,但從.    本文在規(guī)制經(jīng)濟學理論框架的基礎(chǔ)上,分析了煤礦安全規(guī)制機構(gòu)與不同類型煤礦企業(yè)之間的信息不對稱對社會福利損失所造成的影響,并采用VAR

2、模型實證檢驗了中國煤礦安全規(guī)制的實際效果。研究結(jié)果表明,煤礦安全規(guī)制效果在短期內(nèi)可能會由于信息不對稱受到削弱,但從長期來看是有效的。理論解析Laffont和Tirole在政府采購與規(guī)制中的激勵理論一書的序言中指出:"中國公用事業(yè)的自由化需要先進的規(guī)制方法",規(guī)制經(jīng)濟學"提供了中國經(jīng)濟學家可以用來發(fā)展適合中國規(guī)制理論和規(guī)制實踐的工具和方法"(Laffont和Tirole2003)。他們將規(guī)制體系的非整體觀和信息不對稱下的委托代理理論運用于利益集團規(guī)制理論,設計出道德風險和逆向選擇共存于委托-代理關(guān)系中的科層結(jié)構(gòu)下規(guī)制激勵機制。煤礦安全規(guī)制中存在著利益沖突和

3、嚴重的信息不對稱。作為代理人的煤礦企業(yè)通常對煤礦的安全設施狀況和安全隱患具有完備信息,而作為委托人的政府則處于信息劣勢。這種情況下,煤礦企業(yè)就可以利用自己的信息優(yōu)勢去蒙騙政府并從中謀取私利。這可以分為兩種情況:一種是逆向選擇,即在獲得生產(chǎn)許可證之前,煤礦企業(yè)通過隱瞞對自己不利的信息或夸大對自己有利的信息,從蒙蔽政府中得到好處。另一種是道德風險,即在獲得生產(chǎn)許可證之后,不積極履行增加煤礦安全投人的協(xié)議,而是通過隱藏某些有用的信息為自己撈取好處并損害委托人的利益。信息不對稱的存在使得政府不能完全意識到或感知到實際的總的損害程度,要么低估了事故的損害能力,要么高估了預防事故發(fā)生的成本(投人),或者是

4、兼而有之。其最終結(jié)果必然會導致煤礦企業(yè)所提供的安全保障水平(可感知總成本的最低點)低于最優(yōu)值(真實總成本的最低點)。提出的模型,構(gòu)造了一個包含規(guī)制V L構(gòu)、國有重點煤礦和鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦三個部門的模( 1;1_個部門都是風險中性),并假設規(guī)制機構(gòu)追求社會福利最大化,規(guī)制機構(gòu)與煤礦之間存在信息不對稱,而國有重點煤礦與鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦兩個部門在信、公布方面存在差異。為了更好地說明信LI、對稱'J否對政府安全規(guī)制效果的影響,以下將分別就信息對稱條件下與信息不對稱條件下煤礦安個生產(chǎn)規(guī)制模型進行比較分析。信息對稱條件下煤礦安全生產(chǎn)規(guī)制模型該模0。 j考慮在短期內(nèi),安全規(guī)制機構(gòu)與煤礦生產(chǎn)企業(yè)之間的關(guān)系。假設煤礦企

5、業(yè)安全投入是一項公共項卜1。其社會收益為S。煤礦企業(yè)的成本函數(shù)為'節(jié)-e,其中C為發(fā)生安全事故后所需支付的懲罰成本:刀為效率參數(shù),代表煤礦企業(yè)公布的信息水平:。為努力程度,代表煤礦安全投入水平。為了敘述簡便,假定在相關(guān)均衡的努力范圍之內(nèi),努力是嚴格為。I三的。如果煤礦企業(yè)發(fā)揮了e的努力水平,它就將煤礦安全投人的貨幣成本降低了e,并造成r負效l 11 (P(e)。負效用是努力程度的增函數(shù),對e>o而。f,訓>0;遞增速度釁>0,且滿足誠o)_O, lien=+"· o令,農(nóng)示u交府對煤礦企業(yè)安全方面的凈貨幣轉(zhuǎn)移支付,假定企業(yè)的"保留效用&q

6、uot;標準化為。,則煤礦企業(yè)的效川函數(shù)為:即完全信息下,煤礦企業(yè)進行安全投人以實現(xiàn)社會福利最大化的條件是該投人的邊際負效用rp'(e)必須等于邊際的成本節(jié)約1。進一步,煤礦安全投人資金影子成本的存在使得企業(yè)得到的凈貨幣轉(zhuǎn)移支付等于其進行安全投人所帶來的負效用,從而租金為0。這是因為完全信息下規(guī)制機構(gòu)能夠識別煤礦企業(yè)的類型,從而能夠及時根據(jù)具體情況對規(guī)制政策進行調(diào)整。此時,煤礦企業(yè)努力達到最優(yōu)e*,企業(yè)沒有得到任何租金。信息不對稱條件下煤礦安全生產(chǎn)規(guī)制模型在信息不對稱條件下,刀不能被完全識別,即監(jiān)管機構(gòu)無法區(qū)分煤礦生產(chǎn)企業(yè)的安全投人水平類型。這里包含了兩層含義:一是規(guī)制機構(gòu)無法對目前所

7、有煤礦企業(yè)所屬的類型作出準確判斷;二是安全投入水平較低的煤礦企業(yè)總有動機偽裝成安全投入水平較高的企業(yè),而在信息約束和成本約束條件下的規(guī)制機構(gòu),無法準確地判斷煤礦企業(yè)的類型。由于國有重點煤礦數(shù)量相對較少而且位置較為集中,在資金、技術(shù)等方面都處于優(yōu)勢,即使出現(xiàn)生產(chǎn)事故也很難隱瞞,因此,國有重點煤礦安全水平較高,公布的信息水平較高。而鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦數(shù)目多且分布廣,短期逐利特征較強,在安全方面的投入較少,如果出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故,也比較容易隱瞞,因此,鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦安全水平較低,公布的信息水平較低。信息不對稱條件下我國煤礦安全規(guī)制效果的實證分析由(8)和(9)我們可以得到不對稱信息下的最優(yōu)規(guī)制特征:刀型企業(yè)(國有重點

8、煤礦)存在有效率的努力水平和正的租金;刀型企業(yè)(鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦)努力不足而且沒有租金。此時,如果規(guī)制者堅持最優(yōu)的安全投人水平,那么結(jié)果將是高效率的國有重點煤礦企業(yè)得到較高的租金。為了降低高額的租金,規(guī)制者需要降低向低效率的鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦企業(yè)要求的安全投人水平。從上面的分析可知,加人信息因素之后,煤礦企業(yè)降低煤礦安全事故的努力,可能會被煤礦企業(yè)的理性選擇行為(尤其是隱瞞有效的信息行為)削弱,甚至發(fā)揮相反作用;最終規(guī)制效果取決于安全規(guī)制對安全水平的直接影響以及間接影響的相對大小。因此,煤礦企業(yè)僅僅通過一般的安全監(jiān)管,或促進企業(yè)增加安全投人,而沒有加強煤礦信息披露程度,則最終不一定能夠確實改善煤礦的安全水平。煤

9、礦安全規(guī)制效果的實證分析(一)指標選擇規(guī)制效果,即規(guī)制目標的實現(xiàn)程度。通常檢驗規(guī)制效果的實證方法是將反映規(guī)制效果的指標對反映規(guī)制行為的指標進行回歸,然后檢驗后者對前者的顯著性、方差等。這種方法雖然在一定程度上能夠反映不同變量對規(guī)制效果的影響,進而描述規(guī)制強度,但是,它卻不能對變量之間的動態(tài)聯(lián)系提供一個嚴密的說明,而且內(nèi)生變量既可以出現(xiàn)在方程的左端又可以出現(xiàn)在方程的右端,使得估計和推斷變得更加復雜。因此,本文擬使用時間序列數(shù)據(jù)建立VAR模型進行實證檢驗。煤炭行業(yè)是個高危行業(yè),我國政府歷來重視煤礦安全生產(chǎn)。死亡率過高直接威脅著人民的生命和財產(chǎn)安全,影響著我國煤炭行業(yè)的形象,一定程度上危及著社會的和

10、諧穩(wěn)定。煤礦安全反映了一個國家的監(jiān)管能力,煤礦開采,特別是地下開采,本身是非常危險的,但是有效地監(jiān)管可以降低危險。因此,最大限度地降低死亡率必然成為政府規(guī)制的目標。本文遵照Klick and Stratmann(2003)的傳統(tǒng),以煤礦百萬噸死亡率作為衡量規(guī)制效果的指標。為了避免虛擬變量序列可能產(chǎn)生的信息"污染",本文將嘗試直接使用煤礦企業(yè)的安全投人來反映規(guī)制行為。煤礦企業(yè)的安全投人主要有三個來源:一是企業(yè)在成本中提取的"維簡費"(維持簡單再生產(chǎn)費用)中開支:二是直接在成本費用中列支;三是財政支持。其中主要來源是"維簡費"。日'

11、;為了建立安全生產(chǎn)設施長效投入機制,2004年經(jīng)國務院批準,我國建立了煤炭生產(chǎn)企業(yè)單獨提取安全費用制度。因此,考慮到數(shù)據(jù)的可得性和研究的實際意義,本文擬用"安全費用"作為衡量煤礦企業(yè)安全投人的指標。由于在2004年之前企業(yè)有"維簡費"而沒有"安全費用"這一統(tǒng)計指標,而"維簡費"則主要用于保障生產(chǎn)的安全性,因此1980-2004年期間的"安全費用"本文用國有重點煤礦實際提取的"維簡費"代替。由于國內(nèi)缺乏直接反映不同煤礦與規(guī)制機構(gòu)之間信息不對稱水平的指標,因此本文同樣采用前面指標

12、替代的思路,利用不同煤礦企業(yè)的行為來衡量信息不對稱水平的差異?？紤]到國內(nèi)關(guān)于國有重點煤礦統(tǒng)計指標相對較多而鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦統(tǒng)計指標相對較少的情況,本文借鑒陳長石、韓慶海II21的觀點,用鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦百萬噸死亡率與國有重點煤礦百萬噸死亡率之比來表示不同煤礦企業(yè)與規(guī)制機構(gòu)的信息不對稱水平。一方面,國內(nèi)關(guān)于兩類煤礦企業(yè)的百萬噸死亡率有較全面的統(tǒng)計,且時間序列數(shù)據(jù)較長,便于實證分析;另一方面,以煤礦百萬噸死亡率作為計量指標,能夠有效反映兩類企業(yè)所處的信息地位。國有重點煤礦百萬噸死亡率處于可控水平,信息公開程度較高;鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦百萬噸死亡率處于較高水平,礦主隱瞞事故動機較強,信息公開程度較低。除了煤礦企業(yè)行為和信息因素

13、外,煤礦工人行為等隨機擾動因素也影響規(guī)制效果。所以本文加人國有重點煤礦在崗職工平均工資指標,以控制這種影響。數(shù)據(jù)說明與單位根檢驗1。數(shù)據(jù)說明。本文關(guān)于重點煤礦百萬噸死亡率和鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦百萬噸死亡率的數(shù)據(jù)來源于中國煤炭志。綜合卷、中國煤炭工業(yè)年鑒以及國家煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站;"維簡費"、安全費用和國有重點煤礦在崗職工年平均工資根據(jù)中國煤炭工業(yè)統(tǒng)計資料匯編(1949-2004)和中國煤炭工業(yè)年鑒(2005-2009)整理得到。由于數(shù)據(jù)收集限制,樣本數(shù)據(jù)年限為1980-2008?？紤]到數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性,本文對時間序列數(shù)據(jù)安全費用和國有重點煤礦在崗職工年平均工資取自然對數(shù)。建立健全煤礦企業(yè)的

14、安全信息披露制度,增強規(guī)制的透明度。積極推進信息化建設,建立信息公開長效機制以減少信息租金,努力提高企業(yè)安全防護水平;建立煤礦安全舉報制度,對違法違規(guī)生產(chǎn)、隱瞞事故等行為的舉報人員予以獎勵,最大限度發(fā)揮媒體和社會公眾的監(jiān)督作用;建立健全安全生產(chǎn)動態(tài)監(jiān)控及預警報警體系,定期進行風險分析;增強政府規(guī)制透明度,提高煤礦安全規(guī)制效率,促進政府規(guī)制由企業(yè)外部的被動約束向企業(yè)內(nèi)部的主動約束轉(zhuǎn)化。增加安全投人,提高煤礦企業(yè)安全事故防御能力。增加煤礦企業(yè)的安全投入,建立安全生產(chǎn)長效機制是確保煤礦安全生產(chǎn)的基本前提。為此,各有關(guān)地區(qū)和部門應鼓勵企業(yè)加大安全生產(chǎn)投人,督促煤礦企業(yè)足額提取和使用安全生產(chǎn)費用,用好安全生產(chǎn)國債基金、專項基金和預算內(nèi)基本建設基金,從制度上解決煤礦安全投人不足的軟肋。同時,國家對煤司污全業(yè)進行安全投人給予更加優(yōu)惠的政策支持,比如積極引導銀行向煤礦企業(yè)貸款進行安全投人,對其提供貼息貸款等。優(yōu)化煤炭行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境,提高煤礦工人從業(yè)素質(zhì)。充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策導向和市場機制作用,加快煤礦企業(yè)整合力度,提高煤炭生產(chǎn)集中度,淘汰資源浪費、安全保障低的落后產(chǎn)能,從根本上提升煤礦安全保障水平。強化職工安全培訓,嚴格職工培訓上崗制度,不斷提高