關(guān)于國泰金龍債券證券投資基金增加C類收費(fèi)模式并修改基

1、關(guān)于國泰金龍債券證券投資基金增加C類收費(fèi)模式并修改基金合同的公告國泰基金管理有限公司（以下簡稱“我公司”）管理的國泰金龍債券證券投資基金（代碼：020002，以下簡稱“本基金”或“國泰金龍債券基金”）為國泰金龍系列證券投資基金的子基金之一。為適應(yīng)廣大投資者的理財要求，保護(hù)持有人的利益，我公司于2008年6月5日起對旗下管理的國泰金龍債券基金增加收取銷售服務(wù)費(fèi)的C類收費(fèi)模式，并將對基金合同作相應(yīng)修改?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：國泰金龍債券基金增加C類收費(fèi)模式后，分別設(shè)置對應(yīng)的基金代碼，投資者申購時可以自主選擇與A類收費(fèi)模式或C類收費(fèi)模式對應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購，A類和C類模式銷售費(fèi)率如下表所示：1、

2、國泰金龍債券基金A類收費(fèi)模式（現(xiàn)有申購、贖回費(fèi)率模式），基金代碼：020002A類收費(fèi)模式費(fèi)率申購費(fèi)率（按申購金額M）M50萬0.8%50萬M200萬0.6%200萬M500萬0.3%M500萬500元/筆贖回費(fèi)率（按持有時間Y）Y1年0.2%1年Y2年0.1%Y2年02、國泰金龍債券基金C類收費(fèi)模式（新增加的收費(fèi)模式），基金代碼：020012C類收費(fèi)模式費(fèi)率申購費(fèi)率贖回費(fèi)率（按持有時間D）銷售服務(wù)費(fèi)率（年）0D30天0.1%0.3%（每日從基金資產(chǎn)中計提）D30天0為確保增加C類收費(fèi)模式符合法律、法規(guī)的規(guī)定，我公司就國泰金龍系列證券投資基金基金合同（以下簡稱“基金合同”）的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂

3、。本項修訂對原有基金份額持有人的利益無實質(zhì)性影響，不需召開基金份額持有人大會。我公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司協(xié)商一致，并已報中國證監(jiān)會備案?；鸷贤木唧w修訂內(nèi)容如下：1、在基金合同“第二條、釋義”中：增加兩條釋義：“銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于國泰金龍債券基金市場推廣、銷售以及C類基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用；”“基金份額類別：指根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同將國泰金龍債券基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值”。2、在基金合同“第五條、基金份額持有人大會”之“（一）召開事由”中“以下情形不

4、須召開基金份額持有人大會”項下的第2項修改為：“2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式?！?、在基金合同“第十條、基金的申購與贖回”中:增加“（三）基金份額類別國泰金龍債券基金根據(jù)申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取前端申購費(fèi)用的，稱為A類；不收取前端申購費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類。國泰金龍債券基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在

5、外的該類別基金份額總數(shù)。投資者可自行選擇申購的基金份額類別?！币韵聝?nèi)容序號依次修改。4、在基金合同“第十九條、基金費(fèi)用與稅收”中：1）在“（一）基金費(fèi)用的種類”中，增加“3、銷售服務(wù)費(fèi)；”，以下種類序號依次修改。2）在“（二）基金費(fèi)用計提原則、計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”中，第4項修改為：“本條第（一）款第4至第8項費(fèi)用由基金管理人根據(jù)有關(guān)法規(guī)和相應(yīng)協(xié)議的約定，按費(fèi)用實際支出金額支付，列入當(dāng)期各基金費(fèi)用?！?）在“（二）基金費(fèi)用計提原則、計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”中，增加第5項“5、銷售服務(wù)費(fèi)國泰金龍債券基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額計提的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率最高不超過0.3

6、%，銷售服務(wù)費(fèi)具體費(fèi)率參見本基金公告或更新后的招募說明書，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整對C類各級基金份額計提的銷售服務(wù)費(fèi)率。銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于國泰金龍債券基金C類基金份額的銷售與C類基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費(fèi)用的列支情況作專項說明。在通常情況下，銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計提。計算方法如下：HE×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金

7、財產(chǎn)中劃出，由基金管理人分別支付給各基金銷售機(jī)構(gòu)?！?、在基金合同“第二十條、基金收益與分配”中：1）在“（三）基金收益分配原則”中，將第1項修改為“1、本系列基金旗下各基金的收益分配由各基金分別、獨(dú)立進(jìn)行。由于國泰金龍債券基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同，國泰金龍債券基金同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)；國泰金龍行業(yè)精選基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；”2）在“（四）基金收益分配方案”中，在段尾增加“由于不同基金份額類別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案?！蔽夜緦⒃诟碌膰┙瘕埾盗凶C