建筑工程尋租行為及工程監(jiān)理研究

1、建筑工程尋租行為及工程監(jiān)理研究學(xué)位申請人:周奇康學(xué)科專業(yè):MBA指導(dǎo)教師:張子剛教授、博導(dǎo)I摘要建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，在我國經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。由于建筑市場的普遍的尋租行為，影響了國民經(jīng)濟和投資效益，加大了企業(yè)經(jīng)營成本與風(fēng)險，更導(dǎo)致整個社會資源使用效率低下。本文的選題，前人作了大量的研究工作。本文的獨特性在于：本文結(jié)合作者近10年在建筑行業(yè)的經(jīng)歷，通過對建筑行業(yè)的具體的環(huán)節(jié)（規(guī)劃、設(shè)計、投標(biāo)、采購、施工、監(jiān)理、驗收等）尋租行為的分析，試圖應(yīng)用博弈理論構(gòu)造一個博弈模型，把尋租者作為經(jīng)濟人，即追求自身利益最大化來考慮，揭示尋租者的尋租內(nèi)在動因。其目的是對目前建筑行業(yè)大量存在的尋

2、租行為，能從制度上找到一個較滿意的防范措施。另外，本文對建筑市場的混亂、尋租行為做了經(jīng)濟學(xué)的分析，其中用到了制度經(jīng)濟學(xué)、信息經(jīng)濟學(xué)的觀點，并據(jù)此提出了抑制尋租行為的要點和舉措。對建筑工程監(jiān)理制度作了一般的介紹，工程監(jiān)理制度自1988年引入中國以來，其在工程建設(shè)中地位日益提高，在控制工程質(zhì)量、造價、工期的效果日益顯著。本文對監(jiān)理工程的兩種通用管理模式也做了介紹。此外，本文還重點分析了建筑監(jiān)管監(jiān)理的實際流程，同時給出了一個具體的三峽工程建筑監(jiān)管實例，希望對建筑監(jiān)管單位有所啟示。關(guān)鍵詞：建筑尋租行為尋租理論委托代理監(jiān)理流程III目錄摘要.IABSTRACT.II1概述.11.1選題背景、目的和意義.

3、11.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀.22建筑工程尋租行為分析.62.1建筑業(yè)背景概述.62.2建筑工程的主要環(huán)節(jié)的尋租行為.82.3從博弈看建筑工程的尋租行為.133建筑市場及工程監(jiān)理.173.1建筑市場的經(jīng)濟學(xué)分析.173.2抑制尋租行為的要點與舉措.203.3監(jiān)理工作流程與委托代理鏈.213.4工程項目管理模式.224三峽建筑工程分析實例.254.1概述254.2工程建設(shè)中的“四制”.264.3工程建設(shè)中的項目管理.264.4工程建設(shè)中的“三控制”.274.5工程質(zhì)量管理與控制.294.6安全管理.33結(jié)束語.36致謝.37參考文獻.3862建筑工程尋租行為分析2.1建筑業(yè)背景概述建筑業(yè)是我國重要的支

4、柱產(chǎn)業(yè)，近年來，其增加值占GDP的比重達7%，從業(yè)人數(shù)占全社會從業(yè)人數(shù)的4.8%。2003年，我國固定資產(chǎn)投資大幅增長，帶動了各項工程建設(shè)事業(yè)的發(fā)展。2003年全社會固定資產(chǎn)投資55118億元，比上年增長26.7%；共完成交通基礎(chǔ)設(shè)施投資3900億元，同比增長12%。2003年全國建筑業(yè)企業(yè)完成建筑業(yè)總產(chǎn)值21865億元，比上年增長23%；完成竣工產(chǎn)值14988億元，比上年增加1259億元，增長9.2%。全年全社會建筑業(yè)實現(xiàn)增加值8166億元，比上年增長11.9%。全國具有建筑業(yè)資質(zhì)等級的總承包和專業(yè)承包建筑業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利潤459億元，增長23.8%。2004年1季度，中國建筑業(yè)總產(chǎn)值增長31.

5、3%。建筑業(yè)企業(yè)簽訂合同額17460億元人民幣，比上年同期增長54.2%。新開工房屋面積3.05億平方米，比上年同期增長25.1%。按照一般的統(tǒng)計規(guī)律，近年來建安費在全社會固定資產(chǎn)投資中所占的比例穩(wěn)定在64%左右。在城市化率提高約1.5個百分點、奧運基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、西部開發(fā)工程和東北老工業(yè)基地改造等因素作用下，2004年我國全社會固定資產(chǎn)投資率預(yù)計將達到48%。因此，預(yù)計2004年建筑業(yè)仍將保持較快增長，建筑業(yè)總產(chǎn)值預(yù)計同比增長20%左右，建筑業(yè)的行業(yè)增長景氣指數(shù)將平穩(wěn)上升，但是增長速度將會放緩，略低于2003年。從建筑需求來看，2004年除了中心城市基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等需求熱點，小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)

6、施建設(shè)以及能源建設(shè)、工業(yè)建設(shè)、城市間道路交通建設(shè)將成為突出的亮點，建設(shè)需求將在保持以中心城市為重點的同時，趨于向次中心城市轉(zhuǎn)移，向城郊轉(zhuǎn)移，向鄉(xiāng)間轉(zhuǎn)移。我國現(xiàn)有的各種建設(shè)工程技術(shù)法規(guī)大約有3500項，要求強制執(zhí)行的有2700多項。強制性標(biāo)準(zhǔn)與推薦性標(biāo)準(zhǔn)存在制定、實施、修改方面透明度差、強制性標(biāo)準(zhǔn)范圍過寬、數(shù)量過多等問題。而且，由于基本建設(shè)投資由過去國家單一主體向個小項目，然后直接發(fā)包，或者以部分工程項目進行招標(biāo)。當(dāng)然，工程承攬者也會投桃報李，把大工程中的小項目如綠化鋪設(shè)等讓給建設(shè)單位的“掌權(quán)者”去做。這種默契與直接收受金錢賄賂的風(fēng)險相比，可謂是小多了。工程施工、材料采購環(huán)節(jié)的尋租行為在建筑材料

7、的采購環(huán)節(jié)上。建筑材料市場放開搞活以后，市場競爭日趨劇烈，某些采購人員收受供貨方的賄賂后，抬高材料價格，從中撈取好處。如某經(jīng)濟發(fā)展公司副總經(jīng)理，利用其負(fù)責(zé)該公司購買有關(guān)基建工程項目的鋼材等業(yè)務(wù)之工作便利，收受他人送來的賄賂款數(shù)萬元。此外，有些建筑單位主管人員，虛報、冒算建筑材料，加大開支，從中大肆貪污侵占。如某開發(fā)區(qū)建筑公司原一經(jīng)理，利用其負(fù)責(zé)某工程項目的施工和管理的職務(wù)便利，采取偽造工資發(fā)放表、套開發(fā)票的方式，非法侵占工料款數(shù)十萬元。建筑監(jiān)理環(huán)節(jié)的尋租行為隨著市場經(jīng)濟體制的深入，許多中介機構(gòu)已經(jīng)承擔(dān)了大量原先由政府承擔(dān)的管理職能，因此依法加強對其監(jiān)管就顯得十分必要。監(jiān)理人員的尋租行為主要表現(xiàn)

8、在工程量的簽證，和工程進度款的撥給上。雖然工程量的簽證，工程進度款的撥給，還要有業(yè)主同意才能生效，但監(jiān)理人員無疑是第一道關(guān)口，擁有一定的權(quán)力，也就有一定的尋租空間。一部分監(jiān)理人員就利用職權(quán)，對施工單位吃拿卡要。如報紙報道，長江某處防洪工程，要求往長江里拋填片石，因為事后很難復(fù)查，工程量必須現(xiàn)場記錄。有監(jiān)理人員就利用職權(quán)，和施工單位勾結(jié)起來，虛報工程量。驗收環(huán)節(jié)的尋租行為在質(zhì)量驗收環(huán)節(jié)上。建筑質(zhì)監(jiān)部門作為政府權(quán)力的代理人，行使建筑市場監(jiān)管職能，其失信行為引發(fā)了工程建設(shè)領(lǐng)域大量的腐敗案件。某些建筑單位為使工程順利通過驗收，向施工管理等有關(guān)人員和部門行賄。建筑監(jiān)管部門的某些人員，在工程完工評定質(zhì)量等

9、級時，利用職權(quán)對施工單位吃拿卡要。致使工程等級向上或向下浮動一級。從制度經(jīng)濟學(xué)角度來看，尋租行為的本質(zhì)是經(jīng)濟人的機會主義行為傾向。目前我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中，產(chǎn)權(quán)不明晰給機會主義提供了有利的條件。機會主義行為傾向是指人具有隨機應(yīng)變、投機取巧，為自己謀取更大利益的行為傾向，包括有目的、有策略地利用信息，按個人的目標(biāo)對信息加以隱藏和扭曲。如果交易僅僅建立在承諾的基礎(chǔ)上，未來的風(fēng)險是很大的。目前相當(dāng)一部分國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰，個人不必為自己的行為負(fù)責(zé)，也不可能從企業(yè)的信譽中獲利，出于機會主義的動機，只要能謀取自身利益，就沒有講信譽的積極性了。我國建筑市場的種種尋租行為，如在招投標(biāo)過程中弄虛作假、“

10、暗箱操作”，在合同簽訂后違背承諾，拖欠工程款，不注重工程質(zhì)量，力圖逃避責(zé)任等等就是機會主義行為和產(chǎn)權(quán)不明晰的結(jié)果。從制度經(jīng)濟學(xué)看，盡管當(dāng)事人的機會主義行為不可能根除，但是可以通過制度創(chuàng)新和加強制度約束來最大限度地遏制當(dāng)事人機會主義行為的發(fā)生。（2）從信息經(jīng)濟學(xué)的角度分析：從信息經(jīng)濟學(xué)的角度來看，信息不對稱是建筑市場失信的根源。社會分工和專業(yè)化的不斷發(fā)展，使得絕大多數(shù)市場上交易雙方的信息日益不對稱，建筑市場亦是如此。一般情況下，市場中交易雙方所掌握的信息是不同的:一方對自己的經(jīng)營狀況、履約能力及其資金的配置風(fēng)險等真實情況有比較清楚的認(rèn)識，在交易中處于優(yōu)勢地位，趨利動機往往誘使其采取損害對方利益的

11、行為;而另一方則較難獲得這方面的真實情況，在交易中處于劣勢，他擔(dān)心對方會損害其利益，從而在交易中往往趨于謹(jǐn)慎。在合約簽訂之前，非對稱信息將導(dǎo)致建筑市場的逆向選擇。例如在招投標(biāo)過程中，投標(biāo)方在過去有違約的“前科”，但招標(biāo)方對此并不了解;而招標(biāo)方在過去有拖欠工程款的行為，投標(biāo)方也不知情。這樣很容易產(chǎn)生逆向選擇。近年來，建筑行業(yè)中技術(shù)和管理水平高的建筑企業(yè)在投標(biāo)中競爭不過水平低的企業(yè)，建筑工程質(zhì)量得不到保證，在很大程度上都是由于逆向選擇的結(jié)果。在合約簽訂之后，非對稱信息將導(dǎo)致建筑市場的道德風(fēng)險行為。例如工程簽訂合同后，承包商或監(jiān)理單位可能利用其信息優(yōu)勢，可能不重視工程建設(shè)的質(zhì)量，不按要求施工，或者不

12、認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，從而損害業(yè)主乃至整個社會的利益，在很大程度上來源于道德風(fēng)險行為。19對于“逆向選擇”，重點在于建立“信號傳遞機制”，盡量使交易各方掌握的信息對稱起來。對于“道德風(fēng)險”，重點在于建立“激勵機制”，使守信者得到獎勵，失信者得到懲罰。（3）從博弈論角度來分析：根據(jù)博弈理論，建筑市場交易雙方選擇守信還是失信，有個雙方博弈的過程。在博弈過程中，交易雙方根據(jù)自己的效用函數(shù)權(quán)衡守信行為與失信行為所產(chǎn)生的效用大小，依據(jù)自身行為效用最大化原則來選擇自己的戰(zhàn)略。以業(yè)主和承包商為例，假設(shè)博弈雙方的效用矩陣如下:表3.1業(yè)主與承包商效用矩陣從上面的博弈矩陣可以看出，如果業(yè)主和承包商之間只進行一次博弈

13、，且雙方都是理性的經(jīng)濟人，總是從自身的角度尋找最優(yōu)策略，只要給定對方的戰(zhàn)略為守信，不守信戰(zhàn)略的效用最大，雙方都這樣選擇，但最終博弈的結(jié)果是（b，b），即納什均衡解。在信息傳遞不暢的環(huán)境下，矩陣中(不守信、不守信)策略對雙方都是占優(yōu)戰(zhàn)略。如果進行重復(fù)博弈，雙方就有建立恪守的積極性了。一般而言，只要其失信的短期利益所得小于長期利益損失，他不會選擇失信，這也是建筑市場交易得以正常、順暢運轉(zhuǎn)的前提。并且博弈重復(fù)即交易的次數(shù)越多，建立信譽的積極性就越大，信譽的凈收益隨交易次數(shù)的增加而上升，雙方博弈的結(jié)果則由（不守信，不守信）轉(zhuǎn)為（守信，守信），實現(xiàn)了帕累托改進。由于產(chǎn)權(quán)制度的基本功能是給市場中的經(jīng)濟人提

14、供追求長期利益的穩(wěn)定預(yù)期和重復(fù)博弈的規(guī)則，因而明晰的產(chǎn)權(quán)界定和保護是建筑市場交易雙方誠實守信的必要條件。產(chǎn)權(quán)問題屬于國有企業(yè)改制的范疇，這里不展開分析。根據(jù)博弈論分析，在一個市場監(jiān)督機制不全，信息傳遞不暢的環(huán)境下，建筑市場交易雙方總是從自身的角度尋找最優(yōu)的策略，從而形成一個納什均衡狀態(tài)，承包商守信不守信守信a,a小，大業(yè)主不守信大,小b,b（均衡）20即雙方都失信。如果建立一種機制，使失信受損，守信受益，這時，最優(yōu)策略則是守信。通過以上三方面分析可知，在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，建筑市場良好的環(huán)境客觀上需要一套規(guī)則和制度，使交易行為透明，信息高效傳遞，從而節(jié)約交易成本，并通過規(guī)范建筑市場主體之間的關(guān)系

15、，來實現(xiàn)對交易中行為的有效約束。建筑市場急需建立與之相適應(yīng)的制度。3.2抑制尋租行為的要點與舉措據(jù)以上的分析，提出抑制尋租行為的要點與舉措：（1）建立和完善建筑市場法規(guī)體系。有效發(fā)揮法律和市場機制對失信行為的雙重懲罰機制，切實保護守信者的合法權(quán)益，為建筑市場制度建設(shè)奠定基礎(chǔ)。建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)根據(jù)國家法規(guī)，結(jié)合行業(yè)特點，頒布和實施相關(guān)的法規(guī)和條例。建筑市場法規(guī)建設(shè)需要一個反復(fù)討論、研究、出臺，并逐漸完善的過程。（2）加強和完善信息的披露。盡可能減少信息的不對稱，增強信息的透明度，是防止逆向選擇和道德風(fēng)險行為，建立公開、公正、公平競爭秩序的關(guān)鍵。要做到這一點，就必須努力加強和完善信息披露制度，包括聯(lián)合征

16、信制度、公示制度和評級制度。建立企業(yè)和個人的紅名單和黑名單，有獎有罰，真正提高市場主體守信的積極性。目前要做好的是建筑市場主體行為記錄以及相關(guān)信息的公開，形成信息查詢平臺，增大信息的透明性和對稱性。（3）培育和發(fā)展中介服務(wù)機構(gòu)。要借鑒國外中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗，參照我國社會體系試點和示范的經(jīng)驗，大力推進和發(fā)展建筑市場中介服務(wù)機構(gòu)，主要包括征信、資信評級、工程擔(dān)保和保險等機構(gòu)。加強建設(shè)行政主管部門對中介服務(wù)機構(gòu)的規(guī)范與管理，通過登記、備案、監(jiān)管，建立建筑市場中介服務(wù)機構(gòu)的市場準(zhǔn)入、清出政策，并與社會中介服務(wù)機構(gòu)融合，實現(xiàn)信息共享，為建筑市場交易提供高效的服務(wù)。（4）注重建筑市場意識的培養(yǎng)和提高。要

17、加大輿論宣傳力度，引導(dǎo)企業(yè)加強管理和防范意識，強化個人特別是各級政府公務(wù)員、企業(yè)主要經(jīng)營管理者和中介服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員的觀念，讓“誠實守信”的理念深入人心。（5）處理好政府在制度建設(shè)過程中的定位問題。由于我國的市場經(jīng)濟還不21成熟，目前建筑市場制度建設(shè)需要政府來啟動和推進，但要有長期規(guī)劃，分階段實施。當(dāng)然，守信也應(yīng)從政府自身做起。在制度建設(shè)中，政府應(yīng)以信用為立法基點，制定并執(zhí)行相關(guān)的法律法規(guī)；扶持和推動市場化，推動與制度建設(shè)相關(guān)的機構(gòu)和部門加快改革步伐。3.3監(jiān)理工作流程與委托代理鏈實行建設(shè)監(jiān)理制度是我國建設(shè)領(lǐng)域的一項重大改革，是我國對外開放、利用外資、國際交往日益擴大的結(jié)果。自1988年開始試

18、點以來，取得了很大成績，其在工程建設(shè)中地位日益提高，在控制工程質(zhì)量、造價、工期的效果日益顯著，現(xiàn)在正在逐步在各行業(yè)推廣開來。通過實行建設(shè)監(jiān)理，使我國的建設(shè)工程管理體制開始向社會化、專業(yè)化、規(guī)范化的管理模式轉(zhuǎn)變，在項目法人與承包商之間引入了建設(shè)監(jiān)理單位作為中介服務(wù)的第三方，在項目法人與承包商、項目法人與監(jiān)理單位之間形成了以經(jīng)濟合同為紐帶，以提高工程質(zhì)量和建設(shè)水平為目的的相互制約、相互協(xié)作、相互促進的一種新的建設(shè)項目管理運行體制。同時眾多監(jiān)理單位的建立，多家監(jiān)理單位參與同一項目的投標(biāo)與監(jiān)理，使建設(shè)工程管理也引入了競爭機制，為提高建設(shè)工程質(zhì)量、節(jié)約投資、縮短工期創(chuàng)造了條件，建設(shè)監(jiān)理制度正在逐步由摸索

19、、借鑒階段向完善、成熟階段發(fā)展。但是由于我國的建設(shè)監(jiān)理制度起步晚，舊的建設(shè)工程管理體制還在運行并對束縛著監(jiān)理制度的發(fā)展，對建設(shè)工程監(jiān)理制度與質(zhì)量監(jiān)督的關(guān)系模糊，關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理的法規(guī)制度不完善，監(jiān)督引導(dǎo)機制不健全，對工程監(jiān)理的作用、意義和監(jiān)理人員的條件理解片面等原因，使我國的工程建設(shè)監(jiān)理還存在許多問題，還有一些需要改進和完善的地方。業(yè)主與監(jiān)理之間是通過工程建設(shè)監(jiān)理合同建立起來的一種委托與被委托的關(guān)系，雙方都要在合同約定的范圍內(nèi)行使各自的權(quán)力和義務(wù)。監(jiān)理接受業(yè)主的委托對項目的實施進行監(jiān)理，但監(jiān)理不是業(yè)主在項目上的利益代表，監(jiān)理必須依據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理合同、設(shè)計文件、有關(guān)規(guī)范、規(guī)定及相關(guān)法律對項目實施

20、獨立、科學(xué)、公正的監(jiān)理，業(yè)主有權(quán)要求更換不稱職的監(jiān)理人員或解除監(jiān)理合同，但不得干預(yù)和影響監(jiān)理人員的正常工作，不得隨意變更監(jiān)理人員的指令。監(jiān)理人員接受業(yè)主的委托，對項目的實施進行監(jiān)督與管理，要對業(yè)主負(fù)責(zé)，監(jiān)理的一切活動必22須以監(jiān)理合同和工程承包合同為依據(jù)，以實現(xiàn)三個控制（質(zhì)量、進度、造價）為目的，以自己的名義獨立進行，在業(yè)主與承包商之間要做到不偏不倚、獨立、客觀、公正。監(jiān)理與承包商都受聘于業(yè)主，二者之間沒有任何合同或協(xié)議關(guān)系，也不得簽署任何形式的合同或協(xié)議，不得參與承包商與工程建設(shè)有關(guān)的任何活動，他們只是在雙方各自與業(yè)主簽署的合同、設(shè)計文件、相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范約束下的監(jiān)督與被監(jiān)督、管理與被管理

21、的關(guān)系，監(jiān)理人員必須獨立公正地行使監(jiān)理權(quán)，認(rèn)真維護業(yè)主與承包商的合法權(quán)益，承包商對監(jiān)理人員的決定不能接受時，可以通過仲裁、申訴等方式解決。3.4工程項目管理模式以下是在國際上傳統(tǒng)的和近年來發(fā)展應(yīng)用較多的一些項目管理模式。傳統(tǒng)的項目管理方式這種項目管理模式在國際上最為通用，世行、亞行貸款項目和采用國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)的合同條件的項目均采用這種模式。這種模式的各方關(guān)系如下圖所示。建筑師的顧問建筑師/咨詢師進行可行研究，設(shè)計等工作監(jiān)理工程師業(yè)主貸款方業(yè)主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供應(yīng)商合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系圖3.1 FIDIC項目管理模式23傳統(tǒng)的項目管理模式這種方式由業(yè)主

22、委托建筑師和咨詢工程師進行前期的各項有關(guān)工作，待項目評估立項后再進行設(shè)計，在設(shè)計階段進行施工招標(biāo)文件準(zhǔn)備，隨后通過招標(biāo)選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關(guān)工程部位的分包和設(shè)備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨訂立合同并組織實施。業(yè)主單位一般指派業(yè)主代表與咨詢方和承包商聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)的項目管理工作，但在國外大部分項目實施階段有關(guān)管理工作均授權(quán)建筑師/咨詢工程師進行。建筑師/咨詢工程師和承包商沒有合同關(guān)系，但承擔(dān)業(yè)主委托的管理和協(xié)調(diào)工作。通用模式的優(yōu)點是：由于長期地、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方都對有關(guān)程序熟悉；可自由選擇咨詢設(shè)計人員，對設(shè)計要求可進行控制；

23、可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程。設(shè)計管理模式的實現(xiàn)形式BOT方式BOT（BuildOperateTransfer）即建造運營移交模式。這種模式是80年代在國外興起的一種依靠國外私人資本進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種融資和建造的項目管理方式，或者說是基礎(chǔ)設(shè)施國有項目民營化。它是指東道國政府開放本國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營市場，吸收國外資金，授給項目公司以特許權(quán)，由該公司負(fù)責(zé)融資和組織建設(shè)，建成后負(fù)責(zé)運營及償還貸款。在特許期滿時將工程移交給東道國政府，BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架如下圖所示。項目發(fā)起人政府金融機投資者股票、債劵各種基金商業(yè)銀行出口信貸項目股本各債權(quán)人保險公司總承包商項目公司監(jiān)理公司經(jīng)營開發(fā)用戶設(shè)計公司分

24、包商供應(yīng)商顧問機構(gòu)各綜合開發(fā)圖3.2 BOT項目管理模式BOT方式的基礎(chǔ)設(shè)施國有項目民營化，可能代表了我國工程建設(shè)將來的發(fā)展方向。30施工中可能出現(xiàn)的質(zhì)量問題，并及時提出警示和建議；對工程質(zhì)量控制、施工技術(shù)與工藝提出意見和建議；對已經(jīng)出現(xiàn)的工程質(zhì)量缺陷和事故，提出糾正和處理措施；對施工中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患和違反質(zhì)量技術(shù)要求的行為提出意見，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使對質(zhì)量監(jiān)督的決策權(quán)；在了解設(shè)計意圖的基礎(chǔ)上，提出優(yōu)化設(shè)計的建議。質(zhì)量總監(jiān)辦公室負(fù)責(zé)組織和管理專業(yè)質(zhì)量總監(jiān)的工作，并協(xié)助專業(yè)質(zhì)量總監(jiān)對工程質(zhì)量進行監(jiān)督。此外，還成立了參建各方內(nèi)部質(zhì)量管理機構(gòu)：中國三峽總公司工程建設(shè)部下設(shè)的各工程項目部代表業(yè)主，履行

25、本項目合同以質(zhì)量監(jiān)督為重要內(nèi)容的甲方職責(zé)。中國三峽總公司還在現(xiàn)場組建了試驗中心、金結(jié)中心、測量中心、安全監(jiān)測中心和水文、水情氣象中心，對工程質(zhì)量進行檢測、監(jiān)督。各主要施工承包單位設(shè)立不同層次的質(zhì)量管理機構(gòu)，配備專職質(zhì)檢人員，專門負(fù)責(zé)質(zhì)量管理與質(zhì)量檢查簽證工作。通過簽訂質(zhì)量責(zé)任書，明確各級質(zhì)量目標(biāo)和責(zé)任。各施工承包單位均建立試驗室，承擔(dān)原材料和混凝土性能等方面的試驗檢測工作，為施工質(zhì)量提供依據(jù)。各監(jiān)理單位設(shè)立專門質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，以實現(xiàn)統(tǒng)一、規(guī)范化的質(zhì)量管理。監(jiān)理單位在施工現(xiàn)場建立試驗室、成立測量隊，以滿足質(zhì)量監(jiān)控需要。長江水利委員會(簡稱長江委)設(shè)計院是三峽工程的設(shè)計總成單位，對所承擔(dān)的工程設(shè)計質(zhì)

26、量總負(fù)責(zé)，對勘測、規(guī)劃、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、招標(biāo)設(shè)計直至施工詳圖設(shè)計的全部設(shè)計質(zhì)量負(fù)有直接責(zé)任。長江委三峽工程代表局是長江委設(shè)計院派出的現(xiàn)場設(shè)計代表機構(gòu)。工程質(zhì)量控制三峽工程從四個方面對工程質(zhì)量進行了嚴(yán)格管理。一是工程規(guī)劃及設(shè)計質(zhì)量控制。三峽工程勘測設(shè)計資料經(jīng)歷多次專家評審，被確認(rèn)為翔實可靠?？尚行詧蟾嬗?992年4月3日由國務(wù)院提請七屆人大五次會議審議通過；初步設(shè)計報告于1993年7月26日由國務(wù)院三峽建委批準(zhǔn)；單項技術(shù)設(shè)計共分8項，其中7項設(shè)計已經(jīng)完成并經(jīng)中國三峽總公司審查通過。為保證工程設(shè)計質(zhì)量，設(shè)計單位派出現(xiàn)場設(shè)計代表，作好技術(shù)交底和技術(shù)服務(wù)工作，并根據(jù)施工現(xiàn)場的具體情況，及時調(diào)整、變

27、更或優(yōu)化設(shè)計方案。當(dāng)由國31家審定的初步設(shè)計發(fā)生重大變更時，中國三峽總公司組織設(shè)計單位編制相應(yīng)的文件報國務(wù)院三峽建委審查批準(zhǔn)；重要設(shè)計變更由三峽總公司組織各方審查批準(zhǔn)；一般設(shè)計變更由監(jiān)理單位審查后報業(yè)主項目部批準(zhǔn)。采取設(shè)計優(yōu)化方案及采用新工藝、新技術(shù)、新材料、新型結(jié)構(gòu)前，首先要進行充分的工程技術(shù)論證，并進行必要的生產(chǎn)性試驗。二是設(shè)備采購質(zhì)量控制。三峽工程的金屬結(jié)構(gòu)和機電設(shè)備，其性能和技術(shù)指標(biāo)由設(shè)計單位研究提出，經(jīng)組織國內(nèi)專家反復(fù)審議后確定。所有的設(shè)備采用公開招標(biāo)方式，由中國三峽總公司組織采購；國內(nèi)尚不能制造的設(shè)備，如水輪發(fā)電機組等，經(jīng)三峽建委批準(zhǔn)，采用國際公開招標(biāo)方式采購。設(shè)備制造過程中，中國

28、三峽總公司組織專家或委托有資質(zhì)的單位實行駐廠監(jiān)造。首批水輪發(fā)電機組，由法國BV/EDF公司承擔(dān)駐廠監(jiān)造任務(wù)。三是原材料供應(yīng)質(zhì)量控制。三峽工程建設(shè)所需原材料的主要技術(shù)指標(biāo)，均由設(shè)計單位提出，經(jīng)專家審定后確定。由于大壩混凝土的耐久性要求，水泥和粉煤灰的技術(shù)指標(biāo)均嚴(yán)于國內(nèi)外同類工程。在水泥控制指標(biāo)中，除強度、水化熱等常規(guī)指標(biāo)外，三峽工程特別重視堿和氧化鎂的含量，均高于國家標(biāo)準(zhǔn)。采用I級粉煤灰，需水量比0.95，這在國內(nèi)外水電工程中是首例。業(yè)主采用公開招標(biāo)方式，優(yōu)選供應(yīng)廠商，建立長期穩(wěn)定的原材料采購渠道，并將質(zhì)量控制體系、檢測體系延伸到定點供貨廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)、運輸、倉儲、調(diào)撥、供應(yīng)的全過程。水泥、粉煤

29、灰、鋼材等必須有廠家的檢驗報告，其中水泥由中國三峽總公司委托國家建材中心和長江科學(xué)院駐廠檢測，承包商、監(jiān)理單位和中國三峽總公司試驗中心按批次對進入現(xiàn)場的原材料進行抽檢，不合格的不得用于三峽工程。四是施工質(zhì)量控制。三峽工程施工質(zhì)量控制實行“以單元工程為基礎(chǔ)、工序控制為手段”的程序化管理模式。完善優(yōu)化設(shè)計，加強技術(shù)交底。通過技術(shù)交底和交流，加強和施工、監(jiān)理及項目部人員的溝通，使設(shè)計意圖得到正確理解和執(zhí)行。32施工單位認(rèn)真編制施工方案、技術(shù)措施和作業(yè)指導(dǎo)書，做好倉面的施工設(shè)計和資源組織準(zhǔn)備工作；嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙和施工規(guī)程精心施工。加強監(jiān)理旁站，嚴(yán)格質(zhì)量把關(guān)。各監(jiān)理部嚴(yán)格控制材料、設(shè)備的進場檢驗，嚴(yán)禁

30、不合格產(chǎn)品進入三峽工地。在施工過程中，按規(guī)定采取旁站監(jiān)理、巡視檢查和平行檢驗等形式，按作業(yè)程序即時跟班到位進行監(jiān)督檢查，作好現(xiàn)場記錄；對施工重要部位、關(guān)鍵工序嚴(yán)格實行旁站監(jiān)理，一旦發(fā)現(xiàn)問題及時提出并督促處理。對達不到質(zhì)量要求的工序不簽字，不允許進入下一道工序施工。項目部現(xiàn)場值班，做好組織協(xié)調(diào)工作。中國三峽總公司項目部人員實行現(xiàn)場值班制，理順現(xiàn)場生產(chǎn)關(guān)系，協(xié)調(diào)不同標(biāo)段出現(xiàn)的相互干擾和矛盾，依靠并充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用，加強對監(jiān)理工作的監(jiān)督，對施工質(zhì)量進行嚴(yán)格控制。中國三峽總公司試驗中心、金結(jié)檢測中心、測量中心對施工過程中的質(zhì)量進行抽檢復(fù)測，確保工程質(zhì)量滿足三峽工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。對質(zhì)量問題嚴(yán)格處理，

31、不留隱患。對于施工過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，質(zhì)管會堅持遵循“三不放過”原則進行調(diào)查處理，嚴(yán)格按照設(shè)計要求進行補救施工，做到不留隱患。質(zhì)量管理措施為實現(xiàn)制度化和規(guī)范化的嚴(yán)格管理，質(zhì)管會頒布實施三峽工程質(zhì)量管理辦法。該辦法明確參建各方的主要職責(zé)和權(quán)限，對原材料及設(shè)備的采購供應(yīng)、工程施工質(zhì)量的監(jiān)督控制、工程質(zhì)量事故的處理等作了具體規(guī)定。為做好三峽工程的驗收工作，質(zhì)管會頒布實施三峽水利樞紐合同項目工程驗收暫行規(guī)程，以合同項目驗收作為樞紐竣工驗收的基礎(chǔ)。施工承包單位參照三峽工程質(zhì)量管理辦法，結(jié)合自身特點，制定適合本單位的質(zhì)量管理辦法，如質(zhì)量管理責(zé)任制、質(zhì)量檢查驗收辦法、質(zhì)量獎懲辦法等。監(jiān)理單位根據(jù)工程進展需

32、要，對質(zhì)量檢查驗收的工作程序、驗收辦法及具體實施細(xì)則進行完善、補充，形成一套較為系統(tǒng)的監(jiān)理工作實施細(xì)則。監(jiān)理細(xì)則對監(jiān)理質(zhì)量監(jiān)督控制的內(nèi)容、程序、標(biāo)準(zhǔn)等作具體規(guī)定。長江委設(shè)計院編制實施質(zhì)量保證手冊、質(zhì)量體系程序文件、質(zhì)量體系程序作業(yè)文件等一系列質(zhì)量管理文件，對專業(yè)會簽程序、會簽責(zé)任、會簽內(nèi)容等作詳細(xì)規(guī)定。33三峽工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是在現(xiàn)有國家規(guī)范的基礎(chǔ)上，結(jié)合三峽工程的具體情況，以合同為依據(jù)編制而成的，包括原材料檢驗、混凝土生產(chǎn)澆筑、巖石基礎(chǔ)開挖及處理、灌漿、金屬結(jié)構(gòu)和機電設(shè)備制造安裝等不同專業(yè)、不同工種的85個質(zhì)量檢測標(biāo)準(zhǔn)，其它一些標(biāo)準(zhǔn)也將隨著工程的進展而陸續(xù)制定。三峽工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)源于國家標(biāo)準(zhǔn)，部

33、分規(guī)定又高于國家標(biāo)準(zhǔn)，是一流工程質(zhì)量目標(biāo)的具體量化和重要體現(xiàn)，為工程質(zhì)量控制提供重要依據(jù)。質(zhì)量管理成效1997年11月8日，三峽工程高質(zhì)量地實現(xiàn)了大江截流。國務(wù)院三峽建委三峽工程第一階段工程驗收領(lǐng)導(dǎo)小組對三峽工程建設(shè)第一階段（19931997年）作出“工程質(zhì)量總體良好、滿足設(shè)計要求，工程建設(shè)進度滿足設(shè)計進度要求并略有提前，工程靜態(tài)、動態(tài)投資均控制在國家批準(zhǔn)初設(shè)概算及預(yù)算投資范圍”的評價。1998年，三峽工程開始進入第二階段建設(shè)。二期深水高圍堰經(jīng)受了1998年以來汛期高水位的嚴(yán)峻考驗，確保了基坑安全度汛，總滲漏量為86升每秒，遠(yuǎn)小于設(shè)計要求600升每秒，質(zhì)量優(yōu)良。截至2001年底，三峽工程單元工

34、程質(zhì)量評定121295個，全部合格，優(yōu)良單元97098個，優(yōu)良率80.1%，工程質(zhì)量總體滿足設(shè)計要求。4.6安全管理三峽工程的安全管理實行由中國三峽總公司(業(yè)主)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、中國三峽總公司工程建設(shè)部組織管理，監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)督管理，施工承包單位等有關(guān)合同單位各負(fù)其責(zé)的管理體制。安全管理機構(gòu)與職責(zé)1995年，中國三峽總公司設(shè)立三峽工程安全生產(chǎn)委員會，由一位主管三峽工程施工安全工作的副總經(jīng)理任三峽安委會主任，另設(shè)常務(wù)副主任一人、副主任數(shù)人和委員若干人，由業(yè)主、設(shè)計、施工、監(jiān)理及三峽壩區(qū)工作委員會等單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。三峽安委會行使行業(yè)管理監(jiān)督職能。2001年1月，為加強三峽工程安全生產(chǎn)的監(jiān)督與管理，中

35、國三峽總公司成立安全總監(jiān)辦公室。安全總監(jiān)辦公室除配備安全專職工作人員外，增加土建、施34工設(shè)備專業(yè)工作人員各一名，并且聘請數(shù)名專家（含外籍專家）擔(dān)任安全總監(jiān)。安全總監(jiān)辦在三峽安委會和工程建設(shè)部的領(lǐng)導(dǎo)下，對工程建設(shè)部各項目部的安全管理工作進行檢查、監(jiān)督。安全總監(jiān)的職責(zé)是：培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督。安全管理職責(zé)業(yè)主方的職責(zé)：業(yè)主負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理三峽工地的施工安全、社會治安、消防、防汛和防災(zāi)、抗災(zāi)等工作；負(fù)責(zé)審批和發(fā)布三峽工程施工安全管理辦法，批準(zhǔn)重大安全技術(shù)方案和實施措施，核定重大安全設(shè)施的經(jīng)費；為安全、文明施工創(chuàng)造基礎(chǔ)條件與外部環(huán)境；協(xié)助或組織對特別重大事故的調(diào)查、處理。工程建設(shè)部對三峽工程施工安全負(fù)有組織管理責(zé)任，工程建設(shè)部下屬的項目部對所管合同項目的安全生產(chǎn)承擔(dān)管理責(zé)任