合規(guī)和內(nèi)控管理個(gè)人工作總結(jié).doc

1、合規(guī)和內(nèi)控管理個(gè)人工作總結(jié)20年工作總結(jié) 20年即將進(jìn)入尾聲，回憶近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完好的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和指導(dǎo)要求，較地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)簡要總結(jié)如下：一、工作回憶第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建立，協(xié)助完成采購管理方法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)圍，規(guī)上會流程，做會議記錄

2、及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認(rèn)，確認(rèn)食品平安法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系交融，全面排查所有崗位職責(zé)對應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)管理，牽頭完成重要崗位牽制和業(yè)務(wù)公開局部。四是牽頭組織年度專項(xiàng)審計(jì)迎審工作，搜集整理審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)催促各部門做審計(jì)回復(fù)和問題整改落實(shí)。五是按照SE管理要求，完成平安環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險(xiǎn)因素辨識臺賬整理、個(gè)人平

3、安行動手冊公開等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成SE體系審核迎檢工作。第三.其他工作。一是積極做宣傳報(bào)道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反應(yīng)并辦結(jié)，對各部門的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤搜集，呈報(bào)指導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做經(jīng)營分析p 會、工作總結(jié)會等各類會議的會務(wù)籌備。四是認(rèn)真做例會匯報(bào)材料、會議材料等其他字材料的擬定。五是積極協(xié)助做黨群工團(tuán)相關(guān)工作。二、工作中存在的缺乏1.專業(yè)才能需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料程度缺乏，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深

4、化，不能很地指導(dǎo)并開展工作。2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。3.工作協(xié)調(diào)才能需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反應(yīng)不夠及時(shí)。4.考慮問題的全面性缺乏。對于指導(dǎo)交辦工作，做前的考慮不夠深化，導(dǎo)致工作效果不佳。三、20年工作方案1進(jìn)步自身專業(yè)業(yè)務(wù)才能。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，努力進(jìn)步自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。2進(jìn)步合規(guī)管理專業(yè)程度。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化根底規(guī)管理工作，

5、嚴(yán)格按照管理流程做“三重一大”的會議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做會議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理施行細(xì)那么和合同系統(tǒng)操作要求，做合同簽約根據(jù)的審核，做合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)破綻有效管控。3進(jìn)步重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。4進(jìn)步對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)才能。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓督