案例四：××咨詢股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃v5.0

1、××國(guó)際教育咨詢有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃本方案文本經(jīng)參與計(jì)劃的各方簽字認(rèn)可后，作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基礎(chǔ)文件，具有同等法律效力。第一章 總則第一條 ××咨詢國(guó)際教育咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“××咨詢”或“公司”）原股東為××和××，為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司制定××國(guó)際教育咨詢有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”），通過(guò)管理團(tuán)隊(duì)

2、和業(yè)務(wù)骨干持有公司的股票期權(quán)，建立起長(zhǎng)期激勵(lì)體系，使計(jì)劃參與人與公司的長(zhǎng)期利益緊密結(jié)合，促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展。第二條 制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的：（一）完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立股東與經(jīng)營(yíng)管理層之間的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制；（二）建立長(zhǎng)期激勵(lì)與約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人力資本參與分配，健全和完善公司薪酬激勵(lì)體系；（三）吸引、激勵(lì)和穩(wěn)定公司經(jīng)營(yíng)管理骨干、核心業(yè)務(wù)人才以及公司所需的其他關(guān)鍵人才；（四）適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展；（五）鼓勵(lì)并獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和變革精神，增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力。第三條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的模式：本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬分四期授予激勵(lì)對(duì)象一定比例的股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在

3、規(guī)定的行權(quán)時(shí)間以確定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買一股××咨詢股票的權(quán)利。第二章 激勵(lì)對(duì)象的范圍第四條 激勵(lì)對(duì)象的范圍股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為××咨詢管理層和核心業(yè)務(wù)骨干。公司將按照本計(jì)劃持續(xù)性地向上述人員授予股票期權(quán)。第五條 激勵(lì)對(duì)象的具體范圍 崗位公司職位高級(jí)管理人員崗位副總經(jīng)理崗位分公司總經(jīng)理崗位中層管理人員崗位部門總監(jiān)崗位其他重要崗位部門的其他重要崗位第三章 股票期權(quán)數(shù)量、來(lái)源及時(shí)間安排第六條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬分4次授予激勵(lì)對(duì)象占公司股份總額20%的股票期權(quán)，授予日期分別為2011年3月1日、2012年3月1日、2013年3月1日、2014年3月1日。首

4、期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬于2011年3月1日授予激勵(lì)對(duì)象占公司股份總額5%的股票期權(quán)，原則上授予公司總監(jiān)級(jí)以上管理人員，即廣州分公司總經(jīng)理××，服務(wù)部總監(jiān)××、市場(chǎng)部總監(jiān)××、設(shè)計(jì)部總監(jiān)××，共4人。剩余15%的期權(quán)將在余下3年內(nèi)逐步授出，授出比例原則上分別為公司股份總額4%、5%、6%。第七條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)行期間若公司提前啟動(dòng)上市，則本激勵(lì)計(jì)劃根據(jù)公司股東會(huì)的決定終止實(shí)施，根據(jù)本計(jì)劃尚未授出的期權(quán)由公司一次性授予激勵(lì)對(duì)象，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)行權(quán)。第八條 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來(lái)源于*（以下簡(jiǎn)稱“公司大股東”）無(wú)償轉(zhuǎn)讓。 第九

5、條 首期期權(quán)的具體分配情況如下：姓名崗位占總股本××服務(wù)部總監(jiān)0.5%××市場(chǎng)部總監(jiān)0.5%××設(shè)計(jì)部總監(jiān)0.5%××廣州分公司總經(jīng)理3%合計(jì)4第四章 行權(quán)價(jià)格和行權(quán)規(guī)定第十條 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為0元，即在確定的行權(quán)窗口內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象可以0元每股的價(jià)格，按照所獲授的期權(quán)數(shù)額，一次性得到公司的對(duì)等股權(quán)數(shù)額。第十一條 行權(quán)窗口激勵(lì)對(duì)象需根據(jù)不同情況，在以下規(guī)定的時(shí)間窗口內(nèi)行權(quán)：1、如公司計(jì)劃在國(guó)內(nèi)上市，則激勵(lì)對(duì)象獲授的所有期權(quán)需在公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交上市材料前的3個(gè)月內(nèi)完成行權(quán)，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成行權(quán)的，視為放棄所獲授

6、的期權(quán)。2、若公司計(jì)劃在海外證券交易所上市（如紐約證交所或香港交易所），則激勵(lì)對(duì)象獲授的所有期權(quán)可以在正式上市前1個(gè)月或上市后一年內(nèi)行權(quán)，若上市后行權(quán)需遵守交易所的相關(guān)規(guī)定。3、如因外部資本市場(chǎng)狀況不佳等原因，公司未能按計(jì)劃啟動(dòng)上市，則在公司年度銷售收入達(dá)到3億元人民幣的情況下，次年的3月1日，在公司連續(xù)服務(wù)期限滿五年的激勵(lì)對(duì)象可行使全額期權(quán)，并繼續(xù)持有股份獲取相應(yīng)公司股份的分紅權(quán)和增值權(quán)，直至公司上市。在行權(quán)之日，激勵(lì)對(duì)象須與公司續(xù)簽3年勞動(dòng)服務(wù)協(xié)議。第十二條 行權(quán)規(guī)定激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)時(shí)間之前主動(dòng)與公司終止勞動(dòng)服務(wù)關(guān)系的，視為放棄所獲授期權(quán)，該部分期權(quán)由公司予以注銷。如激勵(lì)對(duì)象在

7、公司籌備上市期間將獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)，而公司因客觀原因未上市成功，則激勵(lì)對(duì)象可繼續(xù)持有股份獲取相應(yīng)公司股份的分紅權(quán)和增值權(quán)。第十三條 業(yè)績(jī)條件 激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核合格是當(dāng)年度授予股票期權(quán)的必要條件之一，具體個(gè)人績(jī)效考核辦法由公司人力資源部提出，并交公司股東會(huì)確定。第五章 股權(quán)管理第十四條 股權(quán)管理機(jī)構(gòu)公司設(shè)立內(nèi)部股權(quán)管理機(jī)構(gòu)（該機(jī)構(gòu)由大股東牽頭設(shè)立，日常辦事部門為人力資源部），對(duì)股權(quán)進(jìn)行管理，每年度完成業(yè)績(jī)考核后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)在股權(quán)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記確認(rèn)。第十五條 關(guān)于戰(zhàn)略投資者在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后，若公司引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)根據(jù)與戰(zhàn)略投資者確定的股權(quán)估值，進(jìn)行同步增資，保持

8、激勵(lì)對(duì)象所占公司總股比例不變，增資資金由激勵(lì)對(duì)象支付，激勵(lì)對(duì)象也可放棄增資權(quán)利。第十六條 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出公司設(shè)立內(nèi)部股權(quán)管理機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)進(jìn)行管理，持股人員的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和退出原則如下：（1）轉(zhuǎn)讓a公司上市前，激勵(lì)對(duì)象所獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓，若已經(jīng)行權(quán)的，行權(quán)所獲得股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓，除非經(jīng)大股東書(shū)面同意。公司上市前，任何轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為均應(yīng)由內(nèi)部股權(quán)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，由公司牽頭辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，凡違反規(guī)定私下轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓無(wú)效。b 公司若實(shí)現(xiàn)上市，激勵(lì)對(duì)象所持股份除須按證券監(jiān)管部門的規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或出售外，激勵(lì)對(duì)象所持股份從解禁日算起，須按照每年不超過(guò)1/3的股份數(shù)額進(jìn)行減持，凡是違反上述規(guī)定，大股東有權(quán)向激勵(lì)對(duì)象

9、無(wú)償收回減持所得。原則上，在公司上市之日，激勵(lì)對(duì)象須與公司續(xù)簽3年勞動(dòng)服務(wù)協(xié)議。（2）退出a 若出現(xiàn)以下情況，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)自動(dòng)取消，已行權(quán)的，其股份可由其繼承人繼承或由大股東按照屆時(shí)對(duì)應(yīng)股份凈資產(chǎn)值回購(gòu)：² 退休且不在公司繼續(xù)任職² 死亡（包括宣告死亡）² 計(jì)劃參與人因喪失勞動(dòng)能力而與公司終止勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系的² 因公司裁員等原因被解除勞動(dòng)關(guān)系² 與公司協(xié)商一致，終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同；² 其他公司管理層認(rèn)定的情況b 激勵(lì)對(duì)象若出現(xiàn)以下情況，獲授的股票期權(quán)自動(dòng)取消，若造成公司損失的還需承擔(dān)賠償責(zé)任；已行權(quán)

10、的，公司大股東將以零價(jià)格強(qiáng)制回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所獲得的股份，若行權(quán)后，激勵(lì)對(duì)象參與公司增資擴(kuò)股計(jì)劃的，其股份由大股東按照激勵(lì)對(duì)象出資成本強(qiáng)制回購(gòu)。² 不能勝任工作，考核不合格² 未經(jīng)公司同意，單方面終止勞動(dòng)服務(wù)合同² 違反職業(yè)道德被公司辭退、除名² 違反法律，被判定任何刑事責(zé)任的² 有損公司利益的行為，并造成損失的² 其他公司管理層認(rèn)定的情況第十七條 激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的管理人員或員工，或者被公司委派到公司的子公司任職，則已獲授的股票期權(quán)不作變更。但是激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公司股東會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。第六章 大股東及激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)第十八條 激勵(lì)對(duì)象因行權(quán)或轉(zhuǎn)讓股份所需繳納的稅款由激勵(lì)對(duì)象個(gè)人承擔(dān)，公司統(tǒng)一代扣代繳。第十九條 股權(quán)登記激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后，須配合進(jìn)行公司股權(quán)登記，