研究任務(wù)的工作大綱

1、研究任務(wù)的工作大綱一、研究背景最近幾年，貴陽(yáng)市的城市建設(shè)呈加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，為支撐高速發(fā)展，市政府已經(jīng)開(kāi)始利用各種貸款來(lái)補(bǔ)充財(cái)政收入的不足。目前貴陽(yáng)市政府的債務(wù)水平，與中國(guó)其他城市相比，以及參照其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，仍在可控范圍之內(nèi)。但是，有擴(kuò)大的趨勢(shì)并存在許多不確定因素。貴陽(yáng)市政府已經(jīng)開(kāi)始密切關(guān)注在城市發(fā)展中的投融資問(wèn)題，以及如何避免和緩解政府債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。世界銀行在2008年批準(zhǔn)了1億美元的貸款，用于改善貴陽(yáng)市城鄉(xiāng)的交通設(shè)施。在該貸款項(xiàng)目中，設(shè)立了一個(gè)技術(shù)援助項(xiàng)目：“政府債務(wù)管理系統(tǒng)”，作為該貸款項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)能力加強(qiáng)內(nèi)容中的一項(xiàng)內(nèi)容。該技術(shù)援助項(xiàng)目由貴陽(yáng)市世界銀行項(xiàng)目管理辦公室管理，由貴陽(yáng)市財(cái)政局實(shí)施

2、。該技術(shù)援助項(xiàng)目主要包括四項(xiàng)內(nèi)容：（1）國(guó)內(nèi)考察；（2）對(duì)貴陽(yáng)市的政府債務(wù)及管理狀況進(jìn)行調(diào)查和分析；（3）專題研究；（4）開(kāi)發(fā)債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)；（5）開(kāi)展相應(yīng)的政策研究和撰寫(xiě)該技術(shù)援助項(xiàng)目的總報(bào)告。為支持此項(xiàng)工作的開(kāi)展，世界銀行向貴陽(yáng)市提供贈(zèng)款，資助聘請(qǐng)咨詢單位進(jìn)行有關(guān)加強(qiáng)政府債務(wù)管理方面的專題研究。二、研究的目標(biāo)圍繞加強(qiáng)貴陽(yáng)市政府長(zhǎng)期的債務(wù)監(jiān)測(cè)和管理能力，對(duì)當(dāng)前貴陽(yáng)市政府債務(wù)監(jiān)測(cè)和管理中一些重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，其研究的成果主要包括：一組能反映政府債務(wù)狀況的指標(biāo)，并確定其債務(wù)水平；一套預(yù)測(cè)未來(lái)政府債務(wù)水平和償債能力的方法；提出相應(yīng)的加強(qiáng)政府債務(wù)管理的措施。這些研究成果將嵌入到貴陽(yáng)市“政府債

3、務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)”中。三、研究的內(nèi)容債務(wù)監(jiān)測(cè)指標(biāo)和預(yù)警線。確定和推薦一些評(píng)價(jià)政府債務(wù)（包括或有債務(wù)）水平和結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，以及政府債務(wù)預(yù)警的警戒線，指標(biāo)要與我國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、金融等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)一致，數(shù)據(jù)采集方便。主要研究成果將用于貴陽(yáng)市“政府債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)”的開(kāi)發(fā)中。債務(wù)預(yù)測(cè)和償債能力分析。建立政府債務(wù)（包括或有債務(wù)）預(yù)測(cè)分析數(shù)學(xué)模型，債務(wù)預(yù)測(cè)可以參照現(xiàn)有債務(wù)和未來(lái)的借貸計(jì)劃對(duì)未來(lái)的債務(wù)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)，同時(shí)對(duì)償債能力（包括政府財(cái)力及城市資本經(jīng)營(yíng)收益）進(jìn)行分析。模型中應(yīng)設(shè)計(jì)一些政府可以調(diào)控的變量，以及包括對(duì)舉債項(xiàng)目的評(píng)估能力。國(guó)內(nèi)外政府債務(wù)的分析與比較。收集和研究國(guó)內(nèi)一些典型城市（重點(diǎn)是中、西部省會(huì)

4、城市）以及國(guó)外一些城市（重點(diǎn)是美國(guó)、歐盟、日本、印度）在政府債務(wù)管理方面的法規(guī)、案例和經(jīng)驗(yàn)，并針對(duì)貴陽(yáng)市的實(shí)際情況提出建議。緩解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的措施和加強(qiáng)舉債項(xiàng)目的管理。結(jié)合上面的工作研究如何來(lái)規(guī)避或緩解政府債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，包括債務(wù)的合理規(guī)模和結(jié)構(gòu)、提高投資項(xiàng)目效益、償債基金的設(shè)立、項(xiàng)目融資體制改革、資金渠道的擴(kuò)展、加強(qiáng)對(duì)舉債項(xiàng)目的評(píng)估和管理、特殊情況的應(yīng)急措施等。四、成果形式和評(píng)審驗(yàn)收課題成果由課題總報(bào)告和四個(gè)子課題報(bào)告組成。中期報(bào)告應(yīng)主要包括前兩項(xiàng)內(nèi)容（債務(wù)監(jiān)測(cè)指標(biāo)和預(yù)警線，債務(wù)預(yù)測(cè)和償債能力分析）；最終報(bào)告應(yīng)包括全部?jī)?nèi)容。課題研究的階段性成果將由世界銀行專家、項(xiàng)目單位和該技術(shù)援助項(xiàng)目的指導(dǎo)委員會(huì)聯(lián)

5、合審查，并提出修改意見(jiàn)。咨詢單位將向項(xiàng)目委托單位按時(shí)交付課題各階段的報(bào)告（10套紙介文本和2套電子文本）。五、研究工作的時(shí)間安排該研究工作的咨詢單位招聘工作將于2009年6月完成。研究工作于2009年7月份正式開(kāi)始。在工作開(kāi)始后，咨詢單位將在2周內(nèi)提交報(bào)告提綱和詳細(xì)的工作計(jì)劃；在第12周前提交中期報(bào)告初稿；在第16周前提交中期報(bào)告終稿；在第22周前提交最終報(bào)告初稿；在第26周內(nèi)完成并提交總報(bào)告。六、經(jīng)費(fèi)安排與支付全部研究工作的經(jīng)費(fèi)預(yù)算控制在$40,000美圓以內(nèi)。經(jīng)費(fèi)將按照工作進(jìn)展和完成情況支付： 合同簽訂：10% 各分報(bào)告提綱和工作計(jì)劃，并驗(yàn)收通過(guò)：20% 各分報(bào)告中期報(bào)告，并通過(guò)驗(yàn)收：20

6、% 各分報(bào)告最終報(bào)告初稿，并驗(yàn)收通過(guò)，并通過(guò)驗(yàn)收：20% 總報(bào)告，并驗(yàn)收通過(guò)：30%七、對(duì)咨詢單位的要求國(guó)內(nèi)知名的研究單位或大專院校。研究組應(yīng)有在在政府債務(wù)研究方面的資深研究人員參加。將優(yōu)先考慮有在貴陽(yáng)市工作經(jīng)驗(yàn)的單位。系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的工作大綱一、研究背景最近幾年，貴陽(yáng)市的城市建設(shè)呈加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，為支撐高速發(fā)展，市政府已經(jīng)開(kāi)始利用各種貸款來(lái)補(bǔ)充財(cái)政收入的不足。目前貴陽(yáng)市政府的債務(wù)水平，與中國(guó)其他城市相比，以及參照其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，仍在可控范圍之內(nèi)。但是，有擴(kuò)大的趨勢(shì)并存在許多不確定因素。貴陽(yáng)市政府已經(jīng)開(kāi)始密切關(guān)注在城市發(fā)展中的投融資問(wèn)題，以及如何避免和緩解政府債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。世界銀行在2008年批準(zhǔn)了1

7、億美元的貸款，用于改善貴陽(yáng)市城鄉(xiāng)的交通設(shè)施。在該貸款項(xiàng)目中，設(shè)立了一個(gè)技術(shù)援助項(xiàng)目：“政府債務(wù)管理系統(tǒng)”，作為該貸款項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)能力加強(qiáng)內(nèi)容中的一項(xiàng)內(nèi)容。該技術(shù)援助項(xiàng)目由貴陽(yáng)市世界銀行項(xiàng)目管理辦公室管理，由貴陽(yáng)市財(cái)政局實(shí)施。該技術(shù)援助項(xiàng)目主要包括四項(xiàng)內(nèi)容：（1）國(guó)內(nèi)考察；（2）對(duì)貴陽(yáng)市的政府債務(wù)及管理狀況進(jìn)行調(diào)查和分析；（3）專題研究；（4）開(kāi)發(fā)債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)；（5）開(kāi)展相應(yīng)的政策研究和撰寫(xiě)該技術(shù)援助項(xiàng)目的總報(bào)告。為支持此項(xiàng)工作的開(kāi)展，世界銀行向貴陽(yáng)市提供贈(zèng)款，資助聘請(qǐng)咨詢單位開(kāi)發(fā)貴陽(yáng)市政府債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)。二、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的目標(biāo)貴陽(yáng)市政府債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)是貴陽(yáng)市政府債務(wù)管理系統(tǒng)的重要組成部

8、分，該系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)主要依托貴陽(yáng)市政府債務(wù)管理系統(tǒng)的研究成果，系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的目的和任務(wù)是將貴陽(yáng)市政府債務(wù)系統(tǒng)專項(xiàng)研究成果轉(zhuǎn)換成數(shù)學(xué)模型融入到債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)中。系統(tǒng)開(kāi)發(fā)完成投入運(yùn)行后，相關(guān)部門(mén)和人員可以利用該系統(tǒng)來(lái)加強(qiáng)貴陽(yáng)市政府相關(guān)債務(wù)的管理和監(jiān)測(cè)能力，并可利用該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)提供給相關(guān)決策部門(mén)和人員參考，以供政府出臺(tái)相關(guān)政策時(shí)使用。在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，咨詢單位將與項(xiàng)目委托單位的核心組緊密配合，共同完成各項(xiàng)工作。三、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的主要工作和要求系統(tǒng)調(diào)研與需求分析。在此階段要充分了解政府債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)的功能要求，切實(shí)使所開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)能滿足建設(shè)需求。開(kāi)發(fā)此系統(tǒng)是為了加強(qiáng)政府債務(wù)管理，全面摸清我市債務(wù)的結(jié)構(gòu)、分布

9、、使用和還本付息情況，防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，積極、合理、有效的利用政府債務(wù)，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)和建設(shè)事業(yè)又快又好的發(fā)展，所以系統(tǒng)的調(diào)研和需求分析顯得非常重要，并將系統(tǒng)調(diào)研與需求分析的成果作為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的目標(biāo)，為軟件概要設(shè)計(jì)提供指導(dǎo)，并作為軟件測(cè)試的依據(jù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)。根據(jù)債務(wù)管理的相關(guān)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)調(diào)研與需求分析成果確定軟件流程，對(duì)軟件各功能進(jìn)行模塊化設(shè)計(jì),為系統(tǒng)的具體實(shí)現(xiàn)提供依據(jù)。采用模塊化設(shè)計(jì)有利于系統(tǒng)的修改、升級(jí)和維護(hù)。完成數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)工作，并建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)模型。在系統(tǒng)設(shè)計(jì)過(guò)程中要充分考慮系統(tǒng)的兼容性、數(shù)據(jù)的可移植性、安全性，以保證該系統(tǒng)能融入到財(cái)政的大平臺(tái)中。系統(tǒng)擬采用B/S模式，在該模式下各客戶端不用單獨(dú)

10、安裝債務(wù)方面的軟件，減少了系統(tǒng)的維護(hù)量，數(shù)據(jù)庫(kù)采用SQL SEVER 2005數(shù)據(jù)庫(kù)。該系統(tǒng)用戶主要為貴陽(yáng)市財(cái)政局和各區(qū)（市）縣財(cái)政局及部分市級(jí)單位設(shè)備采購(gòu)。根據(jù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)，協(xié)助對(duì)貴陽(yáng)市政府債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)所需的軟件和設(shè)備進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。設(shè)備招標(biāo)應(yīng)按照世界銀行貸款使用的規(guī)定和國(guó)內(nèi)相關(guān)招標(biāo)采購(gòu)的程序進(jìn)行。設(shè)備采購(gòu)所需資金另有預(yù)算，不在本招標(biāo)的金額中。系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)世界銀行“政府債務(wù)管理系統(tǒng)”技術(shù)援助項(xiàng)目中對(duì)政府債務(wù)監(jiān)測(cè)與分析系統(tǒng)的具體需求及系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段所需功能的體現(xiàn)，在系統(tǒng)建設(shè)和程序編寫(xiě)過(guò)程中來(lái)實(shí)現(xiàn)。系統(tǒng)開(kāi)發(fā)完成后，應(yīng)該具備檢索、統(tǒng)計(jì)、報(bào)表、分析、預(yù)警等功能模塊和系統(tǒng)測(cè)試。對(duì)系統(tǒng)中的各個(gè)功能模塊和

11、系統(tǒng)整體進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試主要注重系統(tǒng)的實(shí)用性、可操作性、穩(wěn)定性、安全性和兼容性，各功能模塊的增刪、調(diào)整在此階段完成。測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，以確保系統(tǒng)在交付使用后能發(fā)揮它的實(shí)際功效。試運(yùn)行和系統(tǒng)軟件培訓(xùn)。由相關(guān)人員（包括區(qū)市縣及市級(jí)相關(guān)單位）錄入測(cè)試數(shù)據(jù)，按照系統(tǒng)建設(shè)時(shí)確定的目標(biāo)，對(duì)系統(tǒng)中的所有功能進(jìn)行模擬運(yùn)行，將在運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行歸納總結(jié)，提供給軟件開(kāi)發(fā)商來(lái)完善該系統(tǒng)。系統(tǒng)在試運(yùn)行期間，由技術(shù)開(kāi)發(fā)組組織相關(guān)單位和部門(mén)債務(wù)管理人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，培訓(xùn)任務(wù)主要是讓系統(tǒng)操作和使用人員全面深入了解和熟悉系統(tǒng)軟件的相關(guān)功能，掌握操作和使用，以便系統(tǒng)投入使用后能達(dá)到設(shè)定的既定目標(biāo)，為貴陽(yáng)市的經(jīng)濟(jì)建設(shè)

12、和投融資管理作出一定的貢獻(xiàn)。系統(tǒng)驗(yàn)收。組織相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)收后正式投入運(yùn)行。四、成果形式和評(píng)審驗(yàn)收系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的主要成果包括1）符合項(xiàng)目委托單位要求的系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告；2）完整的計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)庫(kù)（完善結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)）；3）一整套監(jiān)測(cè)和分析功能；4）系統(tǒng)使用、維護(hù)和更新的說(shuō)明書(shū)；5）對(duì)項(xiàng)目單位的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的階段性成果將由世界銀行專家、項(xiàng)目單位和該技術(shù)援助項(xiàng)目的指導(dǎo)委員會(huì)聯(lián)合審查，并提出修改意見(jiàn)。咨詢單位將向項(xiàng)目委托單位按時(shí)交付各階段的成果和報(bào)告（10套紙介文本和2套電子文本）。五、開(kāi)發(fā)工作的時(shí)間安排該開(kāi)發(fā)工作的咨詢單位招聘工作將于2009年6月完成。開(kāi)發(fā)工作于2009年8月份正式開(kāi)始，并于2010年2月結(jié)束。具體的時(shí)間安排是： 系統(tǒng)調(diào)研與需求分析：2009年8-9月 系統(tǒng)設(shè)計(jì)：2009年9-11月 設(shè)備采購(gòu)：2009年10-12月 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)：2009年11-2010年2月 模塊和系統(tǒng)測(cè)試：2010年1-3月 試運(yùn)行和系統(tǒng)軟件培訓(xùn)：2010年3-6月 系統(tǒng)驗(yàn)收：2010年6月六、經(jīng)費(fèi)安排與支付全部開(kāi)發(fā)工作的經(jīng)費(fèi)預(yù)算控制在$40,000