培訓(xùn)文件年8月基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、共喜資產(chǎn)風(fēng)控部共喜資產(chǎn)風(fēng)控部風(fēng)控端使用詳解風(fēng)控端的結(jié)構(gòu)賬戶面板的功能細(xì)節(jié)面板的功能提示面板的功能風(fēng)控端的介紹風(fēng)控端的介紹融行綜合交易平臺(tái)風(fēng)控終端賬戶區(qū)：賬戶區(qū)：主要內(nèi)容是長(zhǎng)賬戶的基本信息，同時(shí)動(dòng)態(tài)的跟隨實(shí)盤時(shí)時(shí)變化。主要內(nèi)容是長(zhǎng)賬戶的基本信息，同時(shí)動(dòng)態(tài)的跟隨實(shí)盤時(shí)時(shí)變化。賬號(hào)：賬號(hào)：每個(gè)對(duì)應(yīng)著一個(gè)資金賬戶，或者一個(gè)操作賬戶。每個(gè)對(duì)應(yīng)著一個(gè)資金賬戶，或者一個(gè)操作賬戶。資金賬戶號(hào)是在交易所或期貨公司注冊(cè)的賬號(hào)。資金賬戶號(hào)是在交易所或期貨公司注冊(cè)的賬號(hào)。操作賬戶號(hào)則是共喜資產(chǎn)內(nèi)部為客戶建立的編號(hào)操作賬戶號(hào)則是共喜資產(chǎn)內(nèi)部為客戶建立的編號(hào)。開倉(cāng)狀態(tài)開倉(cāng)狀態(tài): :開倉(cāng)開關(guān)（點(diǎn)擊方框切換狀態(tài)）開倉(cāng)開關(guān)（點(diǎn)

2、擊方框切換狀態(tài)）非常的重要，能夠控制對(duì)應(yīng)賬戶是否有開倉(cāng)權(quán)限非常的重要，能夠控制對(duì)應(yīng)賬戶是否有開倉(cāng)權(quán)限。勾選狀態(tài)：勾選狀態(tài)：賬戶所對(duì)應(yīng)的賬戶在自己的操作端內(nèi)，既以開倉(cāng)又可以平倉(cāng)。賬戶所對(duì)應(yīng)的賬戶在自己的操作端內(nèi)，既以開倉(cāng)又可以平倉(cāng)。未勾選狀態(tài)：未勾選狀態(tài)：賬戶所對(duì)應(yīng)的賬戶在自己的操作端內(nèi)，只能平倉(cāng)不能開倉(cāng)。賬戶所對(duì)應(yīng)的賬戶在自己的操作端內(nèi)，只能平倉(cāng)不能開倉(cāng)。在處理盤中出現(xiàn)的緊急情況時(shí)，在處理盤中出現(xiàn)的緊急情況時(shí)，進(jìn)行處理的第一步就是關(guān)閉開倉(cāng)權(quán)限。進(jìn)行處理的第一步就是關(guān)閉開倉(cāng)權(quán)限。賬戶補(bǔ)充資金后，恢復(fù)權(quán)益到可操作范圍，賬戶補(bǔ)充資金后，恢復(fù)權(quán)益到可操作范圍，首先也要打開開倉(cāng)權(quán)限。首先也要打開開倉(cāng)權(quán)限

3、。注：此處為總體的開倉(cāng)權(quán)限，單個(gè)約的開倉(cāng)權(quán)限由結(jié)算部設(shè)置，在此需注意區(qū)分。連接狀態(tài)：操作賬戶 的連接狀態(tài)顯示了此客戶是否在線，如果出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)賬戶是未連接狀態(tài)，這在電話提示的同時(shí)要準(zhǔn)備可能需要我們共喜這邊代客戶處理。資金賬戶的連接狀態(tài)則非常重要，顯示了共喜資產(chǎn)的可用資金賬戶是否處于可用的狀態(tài)，關(guān)系到公司日常運(yùn)營(yíng)，須在開盤前30分鐘確保自己賬戶處于連接狀態(tài)，若未連接則需通知融行方面處理。姓名：操作賬戶和資金賬戶中姓名實(shí)際上對(duì)應(yīng)了賬戶所屬的合作機(jī)構(gòu)或者機(jī)構(gòu)聯(lián)系人的姓名，方便歸類賬戶，同時(shí)方便查找聯(lián)系方式的。動(dòng)態(tài)權(quán)益：顯示操作賬戶和資金賬戶的動(dòng)態(tài)權(quán)益動(dòng)態(tài)權(quán)益=可用資金浮動(dòng)盈虧-買凍結(jié)-賣凍結(jié)此權(quán)益根據(jù)

4、持倉(cāng)隨期貨行情時(shí)時(shí)變動(dòng)。而在日常工作中“預(yù)警線”和“強(qiáng)平線”都是在說動(dòng)態(tài)權(quán)益的某一數(shù)值，低于此數(shù)值就是稱為“過線”。保證金：賬戶所有持倉(cāng)所占用的保證金總量，通常根據(jù)客戶剩余自有資金不同，占用保證金都會(huì)受到一定的限制。通常說的：能留“兩倍”“三倍”“五倍”。，意思就是賬戶持倉(cāng)占用的保證金，不能超過客戶自有資金的2倍，3倍5倍。凍結(jié)保證金：凍結(jié)保證金是指，客戶已經(jīng)交易但由于價(jià)格，成交量等原因未完成成交的持倉(cāng)（又稱掛單）所占用的保證。這部分保證金雖然已經(jīng)占用，但也會(huì)隨著撤單或收盤清算而取返還，通常在資金緊張時(shí)可以看成未被占用的資金。風(fēng)險(xiǎn)度：風(fēng)險(xiǎn)度=（保證金+凍結(jié)保證金）/動(dòng)態(tài)權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)度是衡量賬戶風(fēng)險(xiǎn)

5、比較直觀的方式，可以一目了然的看出賬戶持倉(cāng)的保證進(jìn)對(duì)賬戶的壓力。資金賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度相對(duì)重要，很多資金賬戶合作合同中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度的上限都有限制。持盈就是持倉(cāng)盈虧：是指賬戶所有持倉(cāng)盈利或虧損的總和，通常是動(dòng)態(tài)的隨著行情波動(dòng)。平盈就是平倉(cāng)盈虧：賬戶將持倉(cāng)平倉(cāng)之后的盈虧。通過賬戶的持倉(cāng)盈虧和平倉(cāng)盈虧可以得知一個(gè)賬戶，這個(gè)交易的盈利和虧算的情況細(xì)節(jié)面板：提供了很多賬戶細(xì)節(jié)的查詢方法，這里只介紹幾種常用的。 當(dāng)前持倉(cāng)：當(dāng)前持倉(cāng)頁(yè)面是最常用的頁(yè)面，這里詳細(xì)顯示持倉(cāng)的合約方向持倉(cāng)量等信息。同時(shí)強(qiáng)平操作也要在當(dāng)前持倉(cāng)頁(yè)面內(nèi)進(jìn)行。強(qiáng)平操作：點(diǎn)擊需要強(qiáng)平的持倉(cāng)，合約編號(hào)會(huì)自動(dòng)顯示在框中，在數(shù)量：輸入要強(qiáng)平的數(shù)量，點(diǎn)擊強(qiáng)平

6、并確認(rèn)成交明細(xì)：成交明細(xì)記錄了該賬戶在這個(gè)交易日內(nèi)的全部已經(jīng)成交的持倉(cāng)的明細(xì)?？梢燥@示明細(xì)，或者顯示合計(jì)。對(duì)于一些當(dāng)日成交量有限制的品種來說，成交明細(xì)非常的重要，例如股指期貨當(dāng)日單品種開倉(cāng)合計(jì)不能超過10手。成交明細(xì)需要刷新才會(huì)顯示，不能時(shí)時(shí)更新。所有報(bào)單：所有辦單是客戶所有申報(bào)單的記錄，記錄了賬戶的所有操作。包括全部成交，未成交和撤單，三種狀態(tài)。由于一些品種交易所會(huì)規(guī)定報(bào)單和撤單的次數(shù)有限制，所以處理這些品種需要用到此欄，對(duì)于狀態(tài)為，未成交的合約，頁(yè)面上還提供了強(qiáng)撤功能。本地報(bào)單：顯示的是本交易日內(nèi)，本地風(fēng)控端的報(bào)單單情況，這里通常是強(qiáng)平記錄。會(huì)顯示本交易日所有人強(qiáng)平的所有持倉(cāng)。持倉(cāng)篩選：此頁(yè)面功能很強(qiáng)大，可以通過賬號(hào)，合約，品種，買賣，交易所等分類信息篩選出持倉(cāng)數(shù)據(jù)，輸入其中一項(xiàng)，其他項(xiàng)目會(huì)自動(dòng)顯示。操作賬戶總持倉(cāng)和資金賬戶總持倉(cāng)：這里顯示的是所有的持倉(cāng)合約以及持倉(cāng)數(shù)量和買賣方向?？梢酝ㄟ^前面的加號(hào) 展開，展開后能清晰的看到持倉(cāng)的分布情況。在查找賬戶總得合約量時(shí)，十分有用。異常