董事考核評價(jià)暫行辦法

1、董事考核評價(jià)暫行辦法編制單位：邛崍市新農(nóng)開發(fā)建設(shè)有限公司編制日期：2017年5月邛崍市新農(nóng)開發(fā)建設(shè)有限公司董事考核評價(jià)暫行辦法第一章 總 則第一條 為做好公司董事會（以下簡稱董事會）及董事評價(jià)工作，提高評價(jià)工作的科學(xué)性、有效性，確保董事會依法行使職權(quán)，切實(shí)履行股東賦予的職責(zé)，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法、四川省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法適用于由邛崍市新農(nóng)開發(fā)建設(shè)有限公司董事會、董事的評價(jià)。第三條 評價(jià)董事會及董事遵循以下原則：（一）客觀公正原則；（二）注重實(shí)績原則；（三）全面評價(jià)原則。第二章 董事會

2、評價(jià)第五條 重點(diǎn)評價(jià)董事會運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，評價(jià)董事會有效性的主要指標(biāo)是企業(yè)的經(jīng)營績效；評價(jià)董事會規(guī)范性的主要內(nèi)容是董事會的議事方式和表決程序是否符合公司法及公司章程的規(guī)定，包括董事會的工作機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、日常運(yùn)行、議事方式、表決程序和決策效果以及高級經(jīng)營管理人員選聘、考核和監(jiān)督管理等。第六條 董事會評價(jià)實(shí)行年度評價(jià)與任期評價(jià)制度。第七條 評價(jià)董事會一般經(jīng)過以下程序：（一）董事會提交工作報(bào)告和自我評價(jià)意見。年度終了后一個(gè)月內(nèi)，董事會向股東會提交上一年度工作報(bào)告，并附董事會自我評價(jià)意見；任期終了前一個(gè)月內(nèi)，董事會向股東會提交任期工作報(bào)告，并附董事會自我評價(jià)意見。董事會自我評價(jià)意見包括以下

3、內(nèi)容：主要工作成績、存在的主要問題、加強(qiáng)和改進(jìn)的計(jì)劃及建議。自我評價(jià)意見需經(jīng)三分之二以上董事參加的董事會會議討論并經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。（二）征求意見。股東會征求公司監(jiān)事會、經(jīng)理層、公司黨委和職工群眾的意見。根據(jù)工作需要，也可調(diào)閱董事會及其專門委員會會議記錄、公司財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)資料。公司監(jiān)事會須對董事會作出獨(dú)立書面評價(jià)意見。評價(jià)意見需經(jīng)監(jiān)事會討論通過，年度終了后一個(gè)月內(nèi)、任期屆滿前一個(gè)月內(nèi)向股東會提交。 （三）股東會綜合各方面評價(jià)意見后，形成董事會年度、任期評價(jià)意見并予以反饋。第八條 董事會年度、任期評價(jià)意見包括以下內(nèi)容：董事會年度、任期主要工作成績、存在的主要問題、加強(qiáng)和改進(jìn)的建議、評價(jià)等次

4、。第三章 董事評價(jià)第九條 重點(diǎn)評價(jià)董事的德、能、勤、績、廉，主要內(nèi)容包括職業(yè)操守、履職能力、勤勉程度、工作實(shí)績、廉潔從業(yè)等方面，應(yīng)包括董事出席會議次數(shù)、表決、發(fā)表意見情況以及最終決策的效果等。 第十條 董事評價(jià)實(shí)行年度、任期評價(jià)制度。第十一條 評價(jià)董事一般經(jīng)過以下程序：（一）提交述職報(bào)告。年度終了后一個(gè)月內(nèi)、任期終了前一個(gè)月內(nèi)，董事向股東會提交個(gè)人履行董事職責(zé)述職報(bào)告。（二）征求意見。股東會征求董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、公司黨支部的意見。根據(jù)工作需要，也可調(diào)閱董事會及其專門委員會會議記錄、公司財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)資料。（三）股東會匯總各方面評價(jià)意見后，綜合形成董事年度、任期評價(jià)意見并向董事本人反饋。第

5、十二條 董事評價(jià)意見包括以下內(nèi)容：董事在德、能、勤、績、廉等方面的主要表現(xiàn)、存在的不足和評價(jià)等次。第四章 評價(jià)結(jié)果第十三條 董事評價(jià)要與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核相掛鉤，董事評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次。第十四條 董事評價(jià)優(yōu)秀等次條件：（一）具有良好的職業(yè)道德，誠實(shí)守信，維護(hù)出資人利益和公司合法權(quán)益；能夠遵規(guī)守法，遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定，保守公司商業(yè)秘密；（二）具有較高的戰(zhàn)略決策能力、抵御風(fēng)險(xiǎn)的防范能力、識人用人能力、開拓創(chuàng)新能力及協(xié)調(diào)溝通能力，能夠根據(jù)形勢與市場的變化準(zhǔn)確分析判斷企業(yè)發(fā)展方向、對董事會擬任免人員的能力水平做出準(zhǔn)確判斷、能夠圍繞公司改革發(fā)展提出新思路

6、、新辦法，能夠與董事會其他成員、經(jīng)理層成員以及其他相關(guān)人員充分進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通；（三）努力程度高，注重加強(qiáng)政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高履職能力；投入足夠的時(shí)間和精力履職，一年內(nèi)出席董事會及其專門委員會會議的次數(shù)不少于會議總數(shù)的四分之三；具有良好的工作作風(fēng)，善于調(diào)查研究，及時(shí)了解掌握公司發(fā)展動(dòng)態(tài)和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，能夠獨(dú)立發(fā)表個(gè)人見解，敢于負(fù)責(zé)；（四）決策效果好，個(gè)人表決意見符合出資人意志和所任職公司利益，無重大決策失誤，任職貢獻(xiàn)大，為董事會決策提供了有價(jià)值的意見和建議，為任職的專門委員會作出了積極貢獻(xiàn)；（五）自我要求嚴(yán)格，遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定；（六）經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果達(dá)到A級。第十五條 董事評

7、價(jià)稱職等次條件：（一）基本能夠誠實(shí)守信，維護(hù)公司合法權(quán)益；遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定，保守公司商業(yè)秘密；（二）有一定的戰(zhàn)略決策能力、抵御風(fēng)險(xiǎn)的防范能力、識人用人能力等，大部分時(shí)候能夠根據(jù)形勢與市場的變化基本分析出企業(yè)發(fā)展方向、能夠圍繞公司改革發(fā)展提出部分想法，基本上做到與董事會其他成員、經(jīng)理層成員以及其他相關(guān)人員進(jìn)行一定范圍內(nèi)的溝通；（三）平時(shí)較注重政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，投入一定的時(shí)間和精力履職，一年內(nèi)出席董事會及其專門委員會會議的次數(shù)不少于會議總數(shù)的四分之三；工作作風(fēng)較好，基本上能夠了解掌握公司發(fā)展動(dòng)態(tài)和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況；（四）決策有一定的效果，個(gè)人表決意見基本上符合出資人

8、意志和公司利益，基本上無重大決策失誤，任職貢獻(xiàn)較大，為董事會決策提供了較為有價(jià)值的意見和建議；（五）基本上遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定；（六）經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果達(dá)到B級以上。第十六條 董事評價(jià)基本稱職等次的情形：（一）基本能夠不損害公司合法權(quán)益；基本不違反國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定，不泄露公司商業(yè)秘密；（二）戰(zhàn)略決策能力、抵御風(fēng)險(xiǎn)的防范能力、識人用人能力表現(xiàn)一般，部分時(shí)候能夠根據(jù)形勢與市場的變化基本分析出企業(yè)發(fā)展方向，與董事會其他成員、經(jīng)理層成員以及其他相關(guān)人員進(jìn)行一定范圍內(nèi)的溝通能力一般；（三）對政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)表現(xiàn)一般，工作作風(fēng)表現(xiàn)一般，對公司發(fā)展動(dòng)態(tài)和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況了解不深；（

9、四）決策能力一般，雖無重大決策失誤，但也未為為董事會決策提供有價(jià)值的意見和建議；（五）基本上遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定；（六）經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果達(dá)到D級以上。第十七條 董事有下列情形之一的，評價(jià)等次為不稱職：（一）泄露公司商業(yè)秘密，損害公司合法權(quán)益的；（二）嚴(yán)重違反董事會工作程序和議事規(guī)則，或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的；（三）連續(xù)兩次未親自出席董事會會議也不委托其他董事出席的，或者一年內(nèi)出席董事會會議（含專門委員會會議）的次數(shù)少于會議總數(shù)的3/4的，或者會議表決經(jīng)常不發(fā)表意見而棄權(quán)的；（四）對董事會決議嚴(yán)重違反法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定，或者明顯損害股東、任職公司和職工群眾合法權(quán)益，或者因董事會決策失誤導(dǎo)致公司利益受到重大損失，董事本人表決時(shí)未投反對票的；（五）履行董事職責(zé)過程中接受不正當(dāng)利益，或者利用董事職務(wù)謀取私利的;（六）經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果E級。第十八條 董事評價(jià)結(jié)果為不稱職的，予以解聘。董事在履職過