公司高管人員年薪考核辦法

1、高管人員年薪考核辦法為符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，促進(jìn)企業(yè)價(jià)值最大化，按照現(xiàn)代公司治理的要求，加強(qiáng)制度化建設(shè)，強(qiáng)化董事會(huì)在重大決策中的作用，不斷 完善內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制，形成高管利益、公司利益、股東利益的有機(jī)統(tǒng) 一，公司特制定本辦法。一、基本原則（一 ）堅(jiān)持符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要， 促進(jìn)企業(yè)價(jià)值最大化的原則；（二 ）堅(jiān)持激勵(lì)與約束并重、 權(quán)利與責(zé)任對(duì)等、 利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則；（三）堅(jiān)持短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的原則； （四）堅(jiān)持以股東權(quán)益最大化為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橹行?，全面評(píng) 估高管人員在企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策中的特殊價(jià)值及其人力資本價(jià)值。二、適用對(duì)象本辦法的適用對(duì)象為公司董事長(zhǎng)、總裁、監(jiān)事會(huì)主席

2、及其他在公司領(lǐng) 取薪酬的高級(jí)管理人員，本辦法統(tǒng)稱為高管人員。三、高管薪酬的構(gòu)成結(jié)合國(guó)際市場(chǎng)慣例與本公司自身情況， 公司高管人員的年度薪酬實(shí)行 年薪制，高管薪酬由三個(gè)基本部分組成：（一）基本年薪（二）基本績(jī)效年薪（三）特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)四、薪酬的確定（一）薪酬構(gòu)成公司高管人員的年度薪酬，由基本年薪、基本績(jī)效年薪和特別績(jī)效獎(jiǎng) 勵(lì)三部分組成，計(jì)算公式如下：年薪總額 = 基本年薪 + 基本績(jī)效年薪 + 特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)基本年薪不予考核，基本績(jī)效年薪與績(jī)效考核掛鉤，特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)適 用于超額完成目標(biāo)凈利潤(rùn)或取得顯著管理績(jī)效等情況。1、基本年薪 基本年薪即為底薪，平時(shí)按月發(fā)放；2、基本績(jī)效年薪基本績(jī)效年薪二基本績(jī)效年

3、薪基準(zhǔn)X年度績(jī)效考核得分；3、特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) 當(dāng)公司年度凈利潤(rùn)超過(guò)目標(biāo)利潤(rùn)，或取得重大管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、 投資取得顯著成效、公司獲得政府、行業(yè)等特別嘉獎(jiǎng)的情況下，高管團(tuán)隊(duì) 可獲得一定的特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。高管團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)貢獻(xiàn)程度領(lǐng)取相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)， 獎(jiǎng)勵(lì)方案由董事會(huì)薪酬 與考核委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱：薪酬委員會(huì) ）制定。（二）年薪基準(zhǔn) 高管年薪基準(zhǔn)綜合考慮公司戰(zhàn)略發(fā)展、市場(chǎng)薪酬行情、高管現(xiàn)有薪酬 水平及企業(yè)歷史沿革等多項(xiàng)因素，本屆董事會(huì)擬定高管薪酬計(jì)算基數(shù)為 2013 年度薪酬 （暨，年薪基準(zhǔn) ）。1、年薪基準(zhǔn)由基本年薪和基本績(jī)效年薪組成，不包括特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。2、年薪基準(zhǔn)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，動(dòng)態(tài)調(diào)整方案如下：年薪

4、基準(zhǔn)二公司高管上一年度最高年薪基準(zhǔn)人1+年度薪酬增長(zhǎng)率）年度薪酬增長(zhǎng)率每年度由薪酬委員會(huì)確定，具體考察通貨膨脹水平、 當(dāng)年度員工薪酬增長(zhǎng)率、市場(chǎng)薪酬水平等因素，原則上不超過(guò)年度員工平均 薪酬增長(zhǎng)率。注1:公司高管人員中主要負(fù)責(zé)人的分配系數(shù)為1,其他成員的分配系數(shù)由2公司根據(jù)其工作崗位責(zé)任大孝工作任務(wù)輕重和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的高低在0.60.9之間確定；注2:高管薪酬均為稅后值。五、績(jī)效考核與計(jì)算（一）高管基準(zhǔn)年薪的結(jié)構(gòu)比例對(duì)高級(jí)管理人員主要依據(jù)職能定位與工作分工進(jìn)行績(jī)效考評(píng)。1、董事長(zhǎng)、總裁的基本績(jī)效年薪與公司整體業(yè)績(jī)掛鉤，主要考評(píng)董 事會(huì)下達(dá)的任務(wù)目標(biāo)的完成情況及公司內(nèi)部管理等；2、其他高級(jí)管理人員考

5、核分管工作的完成情況，同時(shí)與公司業(yè)績(jī)掛 鉤。年薪考核比例如下：高管基準(zhǔn)年薪的結(jié)構(gòu)比例表（單位：萬(wàn)元）基本績(jī)效年薪職位名稱基本年薪公司業(yè)績(jī)年薪崗位業(yè)績(jī)年薪董事長(zhǎng)40%60%0總裁40%60%0副總裁40%20%40%監(jiān)事會(huì)主席40%20%40%總監(jiān) 心、jin40%20%40%重事會(huì)秘書(shū)40%20%40%總裁助理40%20%40%公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估值低于 60崗位業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估值低于 60分，說(shuō)明/分，則 不得兌現(xiàn)則不得兌現(xiàn)60分以上按比例兌現(xiàn)3（二）基本績(jī)效年薪的考核計(jì)算1、公司業(yè)績(jī)考核具體如下：公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)表指標(biāo)類別考核指標(biāo)權(quán)重目標(biāo)值權(quán)重小計(jì)年初經(jīng)營(yíng)層確定主營(yíng)業(yè)務(wù)收入30%并報(bào)薪酬委員會(huì)備案年初經(jīng)營(yíng)

6、層確定經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)歸屬于母公司的凈利潤(rùn)（扣35%并報(bào)薪酬委員會(huì)70%指標(biāo)除非經(jīng)常性損益部分）備案年初經(jīng)營(yíng)層確定其他關(guān)注類非核心指標(biāo) 5%并報(bào)薪酬委員會(huì)備案安全管理 10% 五無(wú)管理指標(biāo) 20%內(nèi)控執(zhí)行 10% 符合要求根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)戰(zhàn)略管理 公司戰(zhàn)略的執(zhí)行和推進(jìn) 10% 10%劃分解合計(jì) 100%注1:公司業(yè)績(jī)年薪二公司業(yè)績(jī)年薪基準(zhǔn)x考核得分/100,由薪酬委員 會(huì)考核確定。注 2:其他關(guān)注類非核心指標(biāo)主要包括凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生 的現(xiàn)金流量?jī)纛~、股權(quán)增值率、 EVA 或其他薪酬委員會(huì)關(guān)注的指標(biāo)，該 類指標(biāo)主要是與公司年度經(jīng)營(yíng)情況相關(guān)及薪酬委員會(huì)關(guān)注的其他指標(biāo)。注 3:戰(zhàn)略管理包括戰(zhàn)略的分解

7、、執(zhí)行和推進(jìn)及資本運(yùn)作。其中，資 本運(yùn)作主要是指基于公司戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)需要進(jìn)行的資產(chǎn)調(diào)整 （包括處置部分 資產(chǎn)、對(duì)外投資等 ）和資本市場(chǎng)融資等幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值、 效益增長(zhǎng)的 資本經(jīng)營(yíng)行為。該指標(biāo)的確定和評(píng)價(jià)采取經(jīng)營(yíng)層根據(jù)戰(zhàn)略管理情況向薪酬委員會(huì)報(bào) 審的方式進(jìn)行。42、崗位業(yè)績(jī)考核根據(jù)高管的崗位特點(diǎn)，高管崗位業(yè)績(jī)考核與分管領(lǐng)域的績(jī)效掛鉤。具 體掛鉤的方式于年初由經(jīng)營(yíng)層確定并報(bào)薪酬委員會(huì)備案， 主要考核高管完 成既定目標(biāo)對(duì)公司整體業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)。高管崗位業(yè)績(jī)年薪二崗位業(yè)績(jī)年薪基準(zhǔn) 確位績(jī)效得分/100高管的崗位業(yè)績(jī)由集團(tuán)總裁進(jìn)行考核，并報(bào)薪酬委員會(huì)審定。六、特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) 特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的設(shè)立是為了完善內(nèi)

8、部激勵(lì)與約束機(jī)制，使高管做到 責(zé)、權(quán)、利的有機(jī)結(jié)合， 實(shí)現(xiàn)高管利益、 公司利益、 股東利益的有機(jī)統(tǒng)一。 特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)必須以股東利益最大化為基礎(chǔ)，以因高管勤勉盡責(zé)、勇于奉 獻(xiàn)、加大管理創(chuàng)新等為股東所創(chuàng)造的超額價(jià)值為前提。(1) 當(dāng)公司取得重大管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、投資取得顯著成效、公司獲 得政府、行業(yè)等特別嘉獎(jiǎng)的情況下， 高管團(tuán)隊(duì)可獲得一定的特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)， 具體金額由薪酬委員會(huì)確定。(2) 當(dāng)公司超額完成目標(biāo)凈利潤(rùn)時(shí)可按照 (凈利潤(rùn)實(shí)際完成數(shù) -年度目標(biāo) 凈利潤(rùn))>5%計(jì)算特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)總額。為了體現(xiàn)短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)的結(jié)合， 年度特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)按照不超過(guò) 80%的比例進(jìn)行發(fā)放，余下的特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)部分作為當(dāng)屆董事會(huì)特別績(jī)效 獎(jiǎng)勵(lì)，在每一屆董事會(huì)屆滿換屆前，經(jīng)當(dāng)屆薪酬委員會(huì)對(duì)高管進(jìn)行考核后 發(fā)放。注：特別績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)是針對(duì)整個(gè)高管團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)，高管團(tuán)隊(duì)成員