《安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南》全文

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南電力施工企業(yè)部分（ 初稿 ）二 O 一二年三月導(dǎo)言安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系貫徹“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念 , 融合了國際 先進(jìn)的安全管理體系內(nèi)容 ,從風(fēng)險控制出發(fā) ,運(yùn)用國際先進(jìn)的安全管理理論 , 系統(tǒng)化 的提出了安全生產(chǎn)管理的模式和方法 , 解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管 ,做什么、 怎么做”的問題 , 從管理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風(fēng)險可控、在控。全面、扎實(shí)、有效地在電力施工企業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè) , 是落實(shí) 南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項(xiàng)重要工作 , 是建立安全生產(chǎn)管理長效機(jī)制的有效 途

2、徑, 更是夯實(shí)安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理水平的重 要舉措。為了強(qiáng)化工程建設(shè)過程中的管控力度 , 在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上 , 基于電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)與特點(diǎn)對審核指南 （電力施工企業(yè)部分 ） 進(jìn)行全面修編 , 秉承“有則實(shí)施 ,無則忽略”的原則 ,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司 16 家電力施工企業(yè)承包商 試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上 , 特制訂本審核指南。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南是原審核指南的繼承與延伸 , 它基于對作業(yè)風(fēng)險的辨識與控制 , 既貫徹 了原體系“基于風(fēng)險”的核心思想 , 又強(qiáng)化了體系的針對性、適宜性和協(xié)調(diào)性。本指南旨在為審核人員提供一個審核工具,它提出了 PD

3、CA審核思路和主要關(guān) 注的問題 , 為審核人員提供參考。在使用過程中 , 如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議 , 請及時 反饋。本指南由廣東電網(wǎng)公司基建部編制 , 在編制過程中得到了南方電網(wǎng)公司安監(jiān) 部、基建部的指導(dǎo)及廣東匯安恒達(dá)管理顧問有限公司的幫助。使用說明主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的基本框架不變 , 主要針對以下九個單元 , 分 別為:安全管理、危害辨識與風(fēng)險評估、應(yīng)急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、 生產(chǎn)管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓(xùn)和檢查、審核與改進(jìn)。第一單元“安全管理”包含十二個要素 , 考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn) , 將 “供應(yīng)商與承包商管理”要素中建設(shè)單位對承包商的管理要求轉(zhuǎn)

4、化為承包商對分包 商的管理要求 , 其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。第二單元“危害辨識與風(fēng)險評估”包括危害辨識與風(fēng)險評估總體原則、作業(yè) 風(fēng)險評估、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估三個要素 , 忽略了原指南電網(wǎng)風(fēng)險評估、設(shè)備 風(fēng)險評估的內(nèi)容 , 涉及電力施工企業(yè)施工過程中的設(shè)備風(fēng)險納入到作業(yè)風(fēng)險評估中 進(jìn)行考慮。第三單元“應(yīng)急與事故管理”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個要素 , 考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn) , 對以下 要素的審核要點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整 : “標(biāo)識管理”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場安健環(huán)設(shè)施 ,如標(biāo)識、圍欄、 牌圖等設(shè)施 , “劃線管理”側(cè)重施工現(xiàn)場區(qū)域劃分及定置管理 , “通風(fēng)”側(cè)重施工現(xiàn)

5、 場通風(fēng)不良的有限空間作業(yè) , “建筑物、構(gòu)筑物”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場臨時建筑及構(gòu)筑物 管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個要素 , 考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn) , 對以下 要素的審核要點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整 : “工器具”側(cè)重施工機(jī)具管理?！坝秒娫O(shè)備”側(cè)重施工 用電設(shè)施管理?！芭捞?、平臺及腳手架”側(cè)重施工腳手架管理。其它要求和內(nèi)容與 原體系基本相同。第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計(jì), 將“工程建設(shè)管理”細(xì)分為“項(xiàng)目施工前準(zhǔn)備、項(xiàng)目施工過程管理、竣工驗(yàn)收與交付和工程回訪 與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過程管理 , 保留了“作業(yè)過程控制”和“物資 與倉儲管理”

6、, 忽略了原指南“規(guī)劃與設(shè)計(jì)”、“新設(shè)備投運(yùn)及并 （聯(lián)）網(wǎng)管理”、 “用戶管理”的內(nèi)容。第七單元“職業(yè)健康”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第九單元“檢查、審核與改進(jìn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。分?jǐn)?shù)分配與計(jì)分方法（一 ）SECP分?jǐn)?shù)分配及計(jì)分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié) SECP：匕例,計(jì)分方法詳見原指南。（ 二） 本指南對部分要素分?jǐn)?shù)分配進(jìn)行了調(diào)整 , 調(diào)整后體系各單元分?jǐn)?shù)分配如下單 元一二三四五六七八 九 總計(jì)安全管理 危害辨識與風(fēng)險評估 應(yīng)急與事故管理 作業(yè)環(huán)境 查、生產(chǎn)用具審核與改進(jìn)生產(chǎn)管理分?jǐn)?shù)14701250 100048

7、07008640職業(yè)健康 能力要求與培訓(xùn) 檢680 730 1950 380三、績效認(rèn)可安全生產(chǎn)管理績效認(rèn)可應(yīng)結(jié)合承包商實(shí)際 , 體現(xiàn)注重結(jié)果 , 關(guān)注過程的原則。 績效評價包括兩方面 : 一是工傷意外率 ; 二是努力成績。前者相當(dāng)于結(jié)果 , 后者相當(dāng) 于過程。SECF績效評價標(biāo)準(zhǔn)為：認(rèn)可等級過程管理得分率 %工傷意外率 (DIFR)五鉆> 95<1四鉆> 80<2三鉆> 65<3兩鉆> 55<4一鉆> 50<5其中：-當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡 (含分包單位 )時, 導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上 電網(wǎng)、設(shè)備事故時 , 取消績效認(rèn)可 ;-

8、 當(dāng)過程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級時 , 以低檔對應(yīng)的級別作為評 級依據(jù)。- 工傷意外率 , 取審核最近 12 個月內(nèi)的數(shù)據(jù) ;指標(biāo)計(jì)算公式 :- 工傷意外率 （DIFR）;- 工傷意外 =人員受傷 +職業(yè)病 +職業(yè)性疾病 ;- 工傷意外次數(shù) : 指由工作導(dǎo)致或工作時所受到的損傷 , 使傷者無法或無法完全 履行日常指定職務(wù)工作達(dá)一個或以上工作日次數(shù) ; 工作意外次數(shù)應(yīng)包括本單位員工 （含分包單位 ）在本單位工作發(fā)生意外次數(shù) （全口徑統(tǒng)計(jì) ）。- 分包單位 1 年內(nèi)工作小時數(shù)以實(shí)際在本單位工作人數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。-200,000 是一個基數(shù) ,按 100人工作一年 50周,每周 40小時計(jì)算得

9、出。目錄第一單元 安全管理 21.1 安全生產(chǎn)方針 （85 分）21.2 安全生產(chǎn)責(zé)任制 （170 分）21.3 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求 （140 分）31.4 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo) （225 分） 41.5 安全生產(chǎn)會議 （85 分 ）51.7 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理 （170 分）1.8 流程與變化管理 （125 分） 101.9 安全生產(chǎn)信息溝通 （125 分 ）111.10 供應(yīng)商與分包商管理 （170 分 ） 121.11 安全科技 （45 分 ） 141.12 工余安健環(huán) （45 分）15第二單元 危害辨識與風(fēng)險評估16162.1 危害辨識與風(fēng)險評估總體原則 （200 分

10、）2.2 電網(wǎng)風(fēng)險評估 （ 不作審核要求 ）182.3 設(shè)備風(fēng)險評估 （ 不作審核要求 ）182.4 作業(yè)風(fēng)險評估 （800 分 ）182.5 環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估 （250 分）20第三單元 應(yīng)急與事故管理223.1 應(yīng)急管理 （500 分） 223.2 事故/事件管理（500 分）25第四單元 作業(yè)環(huán)境 294.2 劃線管理 （60 分 ） 304.3 通風(fēng) （90 分）314.4 照明與能見度 （80 分）324.5 建筑物與構(gòu)筑物 （80 分）334.6 內(nèi)務(wù)管理 （40 分 ） 344.7 消防管理 （150 分）354.8 安保管理 （80 分）36第五單元 生產(chǎn)用具385.1

11、個人防護(hù)用品 （100 分 ） 385.2 工器具（100 分）395.3 特種設(shè)備 （120 分 ）415.4 測試設(shè)備 （100 分 ）425.5 用電設(shè)備 （110 分）425.6 爬梯、平臺、腳手架 （100 分 ）435.7 機(jī)動車輛 （100 分 ）44第六單元 生產(chǎn)管理456.1 規(guī)劃與設(shè)計(jì) （ 不作審核要求 ）45496.3 新設(shè)備投運(yùn)及并 （ 聯(lián)）網(wǎng)管理（ 不作審核要求 ）6.4 系統(tǒng)運(yùn)行管理 （ 不作審核要求 ） 496.5 用戶管理（不作審核要求 ）496.6 設(shè)備運(yùn)行管理 （ 不作審核要求 ） 496.7 作業(yè)過程控制 （800 分 ） 496.8 物資與倉儲管理 （1

12、50 分）51第七單元 職業(yè)健康 557.1 職業(yè)健康管理 （300 分 ） 557.2 人機(jī)工效 （80 分 ） 57第八單元 能力要求與培訓(xùn)588.1 員工選聘 （80 分）588.2 能力與意識提升 （400 分）60第九單元 檢查、審核與改進(jìn) 619.1 檢查 （260 分）619.2 審核 （230 分）63第一單元 安全管理1.1 安全生產(chǎn)方針 （85 分）目的 : 體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低 安全生產(chǎn)風(fēng)險的承諾 , 為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。審核要點(diǎn) 審核發(fā)現(xiàn) 批注制定 1 、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了方針的制定、傳達(dá)與回顧的要求 ?2、是否制定了安全生

13、產(chǎn)方針 ?方針是否由最高管理者簽發(fā) ?3、方針的內(nèi)容是否滿足法定等要求 , 并體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標(biāo)以及管理關(guān)注 點(diǎn)。包括 :- 遵守國家法律、法規(guī)的承諾 ;- 發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向 ;- 對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾 ;- 客戶、員工、社會和其他相關(guān)方的需求。傳達(dá)與溝通 1 、是否采用了有效的方式傳達(dá)、發(fā)布和對外披露企業(yè)安全 生產(chǎn)方針 ?如: 講解、張貼。2、企業(yè)是否在新員工入職前進(jìn)行方針的培訓(xùn) ? 相關(guān)年度培訓(xùn)、會議中是否體 現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容 ?4、方針修改后是否正式發(fā)布 , 并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本 ?回顧與修訂1 、是否每年通過安全生產(chǎn)委員會會議或管理評審等對方針進(jìn)行回顧 , 確保了方針的適宜性 ?2、國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時是否進(jìn)行了回顧或修訂?3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)工作是否符合 / 體現(xiàn)方針精神 ?1.2 安全生產(chǎn)責(zé)任制 （170 分）目的: 確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。審核要點(diǎn) 審核發(fā)現(xiàn) 批注制定1 、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任