危險源辯識風險評價與控制程序范文

1、版次/修改號：D/0文件編碼：TH/C-01危險源辯識、風險評價與控制程序1 1 目的通過危險源辯識、風險評價和風險控制過程，使中國石油天然氣股份 有限公司吐哈油田分公司（以下簡稱“公司”）能夠持續(xù)地辨識、評價和控制 其職業(yè)健康安全風險，尤其對重大風險、不可容許風險加強控制，最大限 度地消除或降低風險，減少人身傷害和財產損失。2 2 范圍本程序適用于公司活動、產品和服務過程中所有活動、人員和設施的 危險源辯識、風險評價和風險控制過程策劃及其實施。3 3 職責3.13.1 質量安全環(huán)保處是本程序的歸口管理部門，負責危險源識別、風險評價 與控制的組織、協調與監(jiān)督管理。3.23.2 機關各部門負責所

2、屬區(qū)域及活動中危險源的識別與更新，以及風險控制 措施的制定和落實。3.33.3 各單位負責本單位危險源的識別、風險評價的具體實施，以及風險控制 和應急措施的制定與實施。4 4 程序4.14.1 危險源辯識、風險評價和風險控制策劃的基本步驟業(yè)務活動分類-危險源辯識”風險評價 判定風險是否容許-制定風險控制措施（如有必要）一評審措施的充分有效性。4.24.2 危險源的辨識4.2.14.2.1 辨識的范圍覆蓋公司所有部門和單位的各項產品、活動和服務過程。至少包括：a a ）常規(guī)和非常規(guī)的活動；b b）所有進入工作場所的人員（包括相關方人員和外來訪問者）的活動;c c）作業(yè)場所內的設備、設施（包括外界

3、提供的設備、設施）；d d） 以往活動的遺留問題，新開發(fā)（建設）項目以及在工藝技術、設備、人員、版次/修改號：D/0文件編碼：TH/C-01作業(yè)環(huán)境和條件等方面發(fā)生變更的情況。34.2.24.2.2 識別時要考慮a a ）三種時態(tài)：過去、現在和將來；b b）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)，正常生產情況屬正常狀態(tài)，裝置 開停車、設備開停機及檢維修等情況，屬異常狀態(tài)，緊急狀態(tài)則是指發(fā)生 火災、爆炸、洪水、地震等情況。c c）建設項目安全評價結果。4.2.34.2.3 危害因素分類a a）按導致事故和職業(yè)危害的直接原因，根據生產過程危險和有害因 素分類與代碼（ GB/T13861-2009GB/T1

4、3861-2009 ）的規(guī)定，將生產過程中的危險、有害 因素分為四類：人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素；b b）施工作業(yè)風險識別可參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-86GB6441-86）和 職業(yè)病類別分類，根據公司特點，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原 因、致害物、傷害方式等，公司主要風險有：物體打擊、車輛傷害、機械 傷害、起重傷害、觸電事故、高溫灼傷、化學燙傷和低溫凍傷、火災、高 處墜落、坍塌、物理爆炸事故（包括鍋爐、容器超壓、輪胎爆炸等）、化 學爆炸（指可燃氣體、粉塵等與空氣形成爆炸性混合物發(fā)生的爆炸等）、 中毒和窒息事故、職業(yè)病和其他傷害事故（如摔、扭、擦、刺、割傷和非

5、機動車碰撞、軋傷等）。4.2.54.2.5 危險源辨識的方法a a ）現場觀察：對作業(yè)活動、設備運轉或系統(tǒng)活動進行現場觀測，分析 人員、工藝、設備運轉存在的危險源；b b ）查閱資料：通過查閱有關事件、事故、職業(yè)病記錄和臺帳，從中發(fā) 現存在的危險源；c c）安全檢查表：系統(tǒng)剖析，確定檢查項目，按順序編制表格，以提問 或現場觀察等方式確定檢查項目的狀況，確定危險源；d d）座談：召集安全管理人員、專業(yè)人員、作業(yè)人員，集思廣益、討論 分析作業(yè)活動或設備運轉過程中存在的危險源；e e）工作危害分析（JHAJHA）: :識別存在的作業(yè)活動，把一項作業(yè)活動分解 為幾個步驟，識別每一步驟中的危險源及其危害

6、程度，主要用于日常作業(yè) 活動的風險分析；f f）工作前安全分析（JSAJSA）:指事先或定期對某項工作任務進行風險 評價，并根據評價結果制定和實施相應的控制措施，達到最大限度消除或 控制風險的方法，適用4于公司所屬單位及承包商生產和施工作業(yè)場所所有 的現場作業(yè)活動。具體執(zhí)行工作前安全分析管理規(guī)定；4.34.3 風險評價4.3.14.3.1 風險評價分級:a a）矩陣法風險評價結果分為重大風險、中度風險和一般風險三級；b b）LECLEC 法風險評價結果分為不可容許風險 （ 5 5 級）、重大風險（ 4 4 級）、 中度風險（ 3 3 級）、可容許風險（ 2 2 級）、可忽略風險（ 1 1 級）

7、五級。4.3.24.3.2 風險評價方法各部門（單位）采用是非判斷法與矩陣法或 LECLEC 法相結合的方法進行風 險評價分級，對所有識別出來的危險源先用是非判斷法來直接判斷，被判 為“非”的危險源再用矩陣法或 LECLEC 法評價。油氣開采、煉化、危化品運輸等危險性較大的單位宜采用矩陣法，銷 售、技術服務、后勤保障、機關部門等單位宜采用 LECLEC 法進行評價。 風險評價方法:4.3.2.14.3.2.1 是非判斷法:滿足其中任何一條則即可實現風險的分級:a a ）違反法律、法規(guī)的危險源，為重大風險；b b ）曾經發(fā)生過事故且無良好控制措施的危險源，評為重大風險；c c）相關方強烈抱怨的事

8、件或危險源，評為重大風險；d d）曾經發(fā)生過事故且已制定有效控制措施的危險源，評為中度風險；e e）重大事故隱患，評為重大風險。4.3.2.24.3.2.2 矩陣法a a）對“危險源清單”中采用直接判斷法為“非”的危險源，對照表從人 員傷亡程度、財產損失、停工時間和對聲譽的影響等四個方面，對后果的 嚴重程度進行評價取值，因不同的事件造成的后果不盡一致，如只能確定 其中一項，就以這項的取值 S S作為后果的嚴重程度，如能確定二到四項得5分最高的分值作為其最終的 S S 值。表 1 評估后果的嚴重性（S）分 數人員傷亡程度財產損失停工時間對聲譽的影響5死亡終身殘廢喪失勞動能力為 0 萬元S30 天

9、引起公眾的反應；持續(xù)不斷的指責；國家級 媒體的大量負面報道。4部分喪失勞動能力職業(yè)病慢性病住院治療S5 萬元為天引起整個區(qū)域公眾的關注；大量的指責，當地媒體大量的反面報道；國內媒體負面報 道，當地或國家政策的可能限制措施。3需要去醫(yī)院治療， 但不需 住院萬元1 天一些當地公眾表示關注，受到一些指責；一 些媒體有報道和政治上的重視2皮外傷短時間身體不適小于 1 萬元半天公眾對事件有反應，但是沒有表示關注1沒有受傷無沒有誤時沒有公眾反應b b）對照表 2 2 從發(fā)生偏差的頻率、安全檢查的頻率、操作規(guī)程的執(zhí)行情況、員工的勝任程度、現有防范和控制措施的有效性等方面，評價危害事 件發(fā)生的可能性，如只能確

10、定其中一項，就以這項的取值L L 作為可能性的取值，如能確定二到五項，取其中分值最高的作為其最終的L L 值。表 2 危害事件發(fā)生的可能性（L）分 數偏差發(fā)生頻 率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、 技能、經驗）防范、控制措施5每天發(fā)生，經 常從來沒有檢 查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓、 意訓不夠、缺乏經驗）無任何防范或控制措 施4每月發(fā)生偶爾檢查或 大檢查有，但只是偶爾執(zhí) 行不夠勝任防范、控制措施不完 善3每季度發(fā)生月檢有操作規(guī)程，只是 部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全使用（如個人防護用品）2每年發(fā)生周檢有、但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然岀差錯有，偶爾失去作用或 岀差錯1偶爾或一年日檢有操作規(guī)程

11、，而且高度勝任（培訓充分，有效防范控制措施。以上發(fā)生嚴格執(zhí)行經驗豐富，意識強）c c）確定了 S S 和 L L 值后，依據表 3 3 進行風險評價分級，評價結果分為以 下三種：一般風險 R=L*S=1R=L*S=16 6;中度風險 R=L*S=8R=L*S=81212;重大風險 R=L*S=15R=L*S=15 2525。表 3 風險評估表 R嚴重性S可能性L1234511234522468103369121564481216205510152025d d）R R 值的界限值，以及 L L 和 S S 定義不是一成不變的，可由各單位安全 部門依據企業(yè)自身情況加以界定。4.3234.323 L

12、ECLEC 法（作業(yè)條件危險分析）（1 1）作業(yè)條件危險分析法用與系統(tǒng)風險有關的三種因素之積來評價操作人 員傷亡風險大小，其公式為：D D = LECLEC式中：D D風險值；L L事故發(fā)生的可能性；E E人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C C一旦發(fā)生事故造成的后果 的嚴重性。關于 L L、E E、C C 和 D D 值的確定，分別見表 4 4、表 5 5、表 6 6、表 7 7。表 4 事故發(fā)生的可能性（L）分數值事故發(fā)生的可能性（L）分數值事故發(fā)生的可能性（L）10完全可以預料（1次倜）0.5很不可能，可以設想（1次/20年）6相當可能（1次/6個月）0.2極不可能（1次/大于20年）3可能

13、，但不經常（1次/3年）0.1實際不可能1可能性小，完全意外（1次/10年）表 5 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分數值頻繁程度（E）分數值頻繁程度（E）10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見的暴露（1次/年）表 6 發(fā)生事故造成的后果（C）分數值發(fā)生事故造成的后果（C）分數值發(fā)生事故造成的后果（C）100大災難，許多人死亡，或造成重 大財產損失7嚴重，重傷，或造成較小的財產 損失（損工事件LWC）40災難，數人死亡，或造成很大財 產損失4重大，致殘，或很小的財產損失 （醫(yī)療處理事件MTC,限工事件一RWC）715非常嚴重，一人死亡，或造

14、成一 定的財產損失1弓1人注目，不利于基本的安全健 康要求（急救事件FAC以下）表 7 風險值（D）風險值（D）危險程度風險等級320極其危險，應停止作業(yè)5（不可容許的）160320高度危險，需立即整改4（重大的）70159顯著危險，需要整改3（中度的）2069一般危險，需要注意2（可容許的）20稍有危險，可以接受1（可忽略的）風險值（D D）求出后按“表 7 7”確定風險的級別433433 風險評價結果各部門（單位）將評價出的重大風險和不可允許風險匯總填入“重大風 險清單”或“吐哈油田公司（單位 XXXXXXXX ）年隱患治理項目臺帳”（見事故隱 患治理管理規(guī)定） ，經主管領導審批后報質量安

15、全環(huán)保處。質量安全環(huán)保 處對各部門（單位）風險識別與風險評價的結果進行確認并存檔，同時編 制公司的“重大風險清單”或隱患治理項目臺帳，報管理者代表審批。作為建 立目標、指標、管理方案、運行控制和應急響應的依據。4.44.4 風險控制4.4.14.4.1 各部門（單位）應對危害因素采取包括技術和管理兩個方面的措施， 以控制風險及其影響。技術措施可選取消除、預防、減弱、隔離、連鎖、警告、應急準備、 個體防護等或幾種組合，并應針對具體危害因素制定具體措施。風險控制的管理措施包括而不限于以下方面：- 健全機構，明確職責；- 健全規(guī)章制度和操作規(guī)程；完善作業(yè)許可制度；全員培訓，提高技能和意識；8建立監(jiān)督

16、檢查和獎懲機制；建立應急組織，配備應急資源；組織可以提供或利用的資源等。當單一措施或正常運行控制不能實現預期的風險控制要求時，組織應 考慮投入所需的資源，制定和實施健康、安全與環(huán)境管理方案（見 5.3.45.3.4） 。4.4.24.4.2 各部門（單位）針對本部門（單位）存在的風險，制定相應的控制和 應急措施，分別落實到 HSEHSE 作業(yè)計劃書、 HSEHSE 作業(yè)指導書、管理制度、崗 位職責和應急響應中，實現對風險的有效控制。公司和各單位應根據實際需要，將重大風險納入目標和管理方案、相 應的過程控制、培訓及應急響應計劃加以控制。4.4.34.4.3 必要時 , ,各單位可根據自身生產作業(yè)

17、性質、以及風險控制的實際需要, ,選擇采用工作安全分析 （JSAJSA） 、 工藝危害分析 （PHAPHA） 和危險與可操作性分 析 （ HAZOPHAZOP ）等方法，對重大風險進行進一步分析，為風險控制與應急措 施的制定提供充分依據。4.4.44.4.4 各部門在進行危險源辯識、 風險評價和制定風險控制時， 應全員參與， 以確保該過程的嚴謹、完整和充分。4.4.5 5 危險源辨識、風險評價和風險控制的評審各部門（單位）應對危險源、風險評價和風險控制的過程和效果進行 評審，評審內容包括：a a）控制措施是否使風險降低到可容許水平；b b）是否產生新的危險源；c c）是否已選定了投資效果最佳的

18、解決方案；d d）受影響人員如何評價計劃中預防措施的必要性和可行性；e e）計劃的控制措施是否被用于實際工作中。4.4.6 6 危險源辨識、風險評價和風險控制教育、培訓 各部門（單位）負責就評價出的風險及其控制措施，通過信息交流與培訓， 使員工了解本崗位的風險以及削減措施和應急措施， 具體執(zhí)行 信息交流 與協商控制程序 和 員工能力評價與培訓控制程序 。4.74.7 危險源辨識和風險評價的頻次4.7.14.7.1 在體系建立初期應進行初始狀態(tài)評審； 體系正常運行時， 危險源識別 與評價9可以 HSEHSE 檢查、工作循環(huán)分析等方式每年至少進行一次，如有變化 應及時更新。4.7.24.7.2 出現以下情況時，應及時根據具體情況開展危險源辨識、風險評價和 風險控制工作：a)a) 相關的法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時；b)b) 公司的活動、產品、服務過程發(fā)生變化時；c)c) 內、外審和管理評審發(fā)現風險管理存在問題時；d)d) 相關方要求發(fā)生變化時；e)e) 采用新工藝、新設備、新技術、新