融資顧問服務(wù)合同

1、融資顧問服務(wù)合同融資顧問服務(wù)合同 甲方（委托方）： 法定代表人： 乙方（居間方）： 法定代表人： 鑒于： 1.甲方因項目資金需要，特委托乙方擔(dān)任其融資顧問負(fù)責(zé)就該項目提供咨詢、尋求其他融資渠道、設(shè)計融資方案、物色符合要求的投資人以取得其項目發(fā)展所需資金（以下簡稱“融資”）。 2.乙方作為專業(yè)融資咨詢公司，長期從事資金籌措、股本募集、兼并收購等投資和財務(wù)顧問服務(wù)，具有為甲方提供所需服務(wù)的融資顧問服務(wù)能力，同意接受甲方的委托為甲方提供融資顧問服務(wù)。 3.雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立如下協(xié)議，供雙方共同遵守。 第一條聲明與保證 1.1甲方的聲明與保證 （1）甲方聲明甲方具有完全

2、的權(quán)利及能力訂立本合同。 （2）甲方保證甲方根據(jù)本合同提供的任何資料、文件均是全面、真實與有效的，且不會構(gòu)成誤導(dǎo)。 1.2乙方的聲明與保證 （1）乙方聲明，乙方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同。 （2）乙方聲明，乙方有足夠的能力履行本合同。 （3）乙方保證，乙方根據(jù)本合同提供的資料、文件均是全面、真實與有效的，且不會構(gòu)成誤導(dǎo)。 第二條委托事項及委托內(nèi)容 甲方委托乙方就“融資”提供顧問服務(wù)，包括但不限于如下服務(wù)： 2.1應(yīng)甲方要求確定融資渠道，尋找投資人，設(shè)計融資方案等； 2.2安排甲方與投資人見面、談判； 2.3協(xié)助甲方整理并向投資人提供有關(guān)資料； 2.4推薦并協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)

3、中介機(jī)構(gòu)開展工作； 2.5應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢； 2.6安排商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下簡稱“投資協(xié)議”）。 第三條融資要求 甲方委托乙方協(xié)助融資的數(shù)額為人民幣（大寫）（￥元）；融資貸款期限自年月日起至年月日止，但最少不得低于；融資利率在年利率%-年利率%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與出資方最終簽署的融資借款合同約定為準(zhǔn)。 第四條委托期限 4.1委托期限共，自年月日起至年月日止。若委托期限屆滿，乙方提供的融資機(jī)會的某一交易仍在進(jìn)行中，則本合同自動順延直至該交易完成。 4.2委托期限內(nèi)沒有完成融

4、資目標(biāo)或者仍需要融資顧問服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書面形式將本合同委托期限延長。 第五條甲方權(quán)利義務(wù) 5.1就乙方承辦委托事項及時向乙方提供必要的文件資料，并保證其真實性、完整性和合法性； 5.2配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。如投資人有要求則甲方應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵(質(zhì))押和擔(dān)保條件； 5.3應(yīng)對乙方推薦投資人的建議及時做出回應(yīng)，并配合乙方與出資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕； 5.4根據(jù)本合同約定及時向乙方支付融資顧問費(fèi)用和報酬； 5.5甲方在每次與乙方引薦的不同的投資者洽談之前，必須與乙方就不同的投資者分別簽訂投資方聯(lián)系確認(rèn)函（見附件一）； 5.6甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融

5、資決策，其融資風(fēng)險由甲方自行承擔(dān)； 5.7未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得將本合同的內(nèi)容和履行本合同過程中所獲取的目標(biāo)投資人的信息（屬于公共領(lǐng)域的信息除外）向本合同相關(guān)人員之外的任何第三方泄露或非因履行本合同而使用。 第六條乙方的權(quán)利義務(wù) 6.1乙方在履行本合同的過程中，應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項； 6.2應(yīng)甲方的要求，派員參加甲方組織的有關(guān)會議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見； 6.3乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和甲方的利益； 6.4積極為甲方物色投資人，洽談委托事項。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人

6、，并可以向第三方介紹甲方融資項目的相關(guān)情況，聯(lián)系并篩選適合的投資者，并在每次引薦不同的投資者與甲方洽談之前，與甲方簽訂投資方聯(lián)系確認(rèn)函（見附件一）； 6.5乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進(jìn)展情況； 6.6乙方向甲方提供融資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定； 6.7乙方作為甲方與出資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對方當(dāng)事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù)，促進(jìn)甲方與出資方之間的溝通和談判，直至融資的最終達(dá)成與履行； 6.8按本合同約定收取甲方支付的財務(wù)顧問費(fèi)。 第七條費(fèi)用及支付方式 7.1乙方促成有融資意向的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項目投資行為的公司或

7、個人，投資方為投資方聯(lián)系確認(rèn)函中予以確認(rèn)的投資方）與甲方簽署融資合同，該出資方借款資金到位后，甲方應(yīng)在日內(nèi)以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付當(dāng)期融資到位金額的%作為乙方融資顧問報酬，以后每促成一筆支付均以此類推；如果出資方在與甲方簽訂融資借款合同后委托乙方代為辦理向甲方轉(zhuǎn)款手續(xù)的，甲方同意乙方有權(quán)直接按照該筆融資數(shù)額的%先行扣除融資顧問報酬，乙方的報酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔(dān)。 7.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權(quán)要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費(fèi)的必要費(fèi)用。必要費(fèi)用為人民幣元。 7.3除本條規(guī)定的顧問報酬和費(fèi)用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。 7.4乙方的銀

8、行賬戶信息如下： 指定收款賬號： 開戶行： 戶名： 7.5乙方要求甲方支付的每一筆款項時應(yīng)出具相應(yīng)的發(fā)票。 第八條終止條款 合同在下列情況下自動終止： 8.1因不可抗力因素或國家政策原因，使本合同無法繼續(xù)執(zhí)行； 8.2甲方未付清顧問費(fèi)； 8.3甲方有違法、違規(guī)或欺詐行為。 8.4乙方?jīng)]有在規(guī)定的時間內(nèi)成功引進(jìn)投資者。 第九條違約責(zé)任 9.1甲方違約 （1）若甲方單方面解除本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，乙方已收取的財務(wù)顧問費(fèi)不退還給甲方。 （2）如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費(fèi)用的，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項%的違約金。 （3）如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整

9、或缺乏時效而造成融資失敗，則視為乙方已完成全部融資顧問服務(wù)，甲方應(yīng)及時按照合同約定的融資總額向乙方支付融資顧問報酬。 9.2乙方違約 若乙方單方面解除本合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并將此前所收取的融資顧問報酬全額退還給甲方。 第十條排他性與不可跨越條款 10.1委托期間，甲方不應(yīng)就本合同項下的委托事項委托其他任何第三方。 10.2在本合同簽署后年內(nèi)，甲方不得越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的投資人（包括該投資者的分支或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。 10.3在本合同約定期限內(nèi)，甲方與目標(biāo)投資人私下簽約的，應(yīng)及時告知乙方項目進(jìn)度，乙方有權(quán)要求取得本合同約定的報酬，并可

10、要求甲方按照報酬的%支付違約金。 第十一條保密 甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執(zhí)行本合同過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料予以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內(nèi)容，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。否則需要承擔(dān)對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。 第十二條其他事項 10.1若發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，另行簽訂的補(bǔ)充合同與本合同具有同等效力。若協(xié)商不成，可向仲裁委員會申請仲裁，仲裁是終局的，對雙方均有拘束力。如無其他特別約定，敗訴方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因主張本合同約定的權(quán)利而產(chǎn)生的一切合理費(fèi)用，如仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定

11、費(fèi)、交通費(fèi)、住宿費(fèi)等。 10.2甲方在與乙方簽署合同及附件之前，已經(jīng)要求乙方詳細(xì)閱讀本合同及附件的所有條款，不理解之處經(jīng)乙方詢問后已得到甲方完全充分的說明，乙方承諾已經(jīng)完全理解并認(rèn)可本合同的所有約定。 10.3本合同正文為打印文本，如雙方對此合同有任何修改及補(bǔ)充均應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充合同。合同正文中任何非打印的內(nèi)容，除非經(jīng)雙方確認(rèn)，否則均不產(chǎn)生約束力。 10.4本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，每份文本具有同等法律效力。 甲方（章）： 法定代表人（代理人）： 通訊地址： 開戶銀行： 銀行賬號： 財務(wù)電話： 納稅人識別號： 乙方： 法定代表人（代理人）： 通訊地址： 開戶銀行： 銀行賬號： 財務(wù)電話： 納稅人識別號： 簽訂地點： 簽署時間：年月日 附件1：投資方聯(lián)系確認(rèn)函 甲方： 乙方： 現(xiàn)甲方和乙方介紹的公司就甲方融資事宜具有實質(zhì)性接觸的意向，特確認(rèn)該公司為乙方推薦的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項目投資行為的公司或個人）。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的投資者洽談交