2022年保險公司反洗錢自查報告

1、高品質(zhì)文檔2022年保險公司反洗錢自查報告 xx中支在收到人民銀行下發(fā)的關(guān)于開展反洗錢工作自查的通知后，總經(jīng)理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長由中支總經(jīng)xx洋擔當，小組成員分別是公共資源部經(jīng)理xx、反洗錢合規(guī)專員xx、財務部經(jīng)理xx、運營部經(jīng)理xx、培訓部經(jīng)理xx、保費部經(jīng)理xx、營銷部人管崗xx。要求各部門仔細做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負責此項工作的追蹤落實、匯總上報。 本次反洗錢自查自糾工作掩蓋到中支各部門、各服務部，自查時間為XX年3月25至4月30日，自查時間跨度：XX年10月1日至XX年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現(xiàn)將自查狀況匯報如下： 一

2、、反洗錢組織機構(gòu)建設狀況： 我中心支公司反洗錢工作實行一把手負責制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財務部經(jīng)理及運營部經(jīng)理任合規(guī)專員，其它部門經(jīng)理及前臺崗為合規(guī)情報員。 人員發(fā)生變更，我中心支公司能準時按要求報備市人行。 二、反洗錢的規(guī)章制度和業(yè)務流程的建立和執(zhí)行狀況 依據(jù)反洗錢法的規(guī)定要求，我中心支公司在在XX年12月制定了xx保險股份有限公司茂名中心支公司幫助反洗錢調(diào)查實施細則及操作規(guī)程xx茂發(fā)XX第010號、xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內(nèi)部檢查制度xx茂發(fā)XX第011號、xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價方法xx茂發(fā)XX第012號、xx

3、保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢 2 工作保密制度xx茂發(fā)XX第013號、xxxx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣揚培訓制度xx茂發(fā)XX第014號、xxxx茂名中心支公司反洗錢審計制度的通知xx茂發(fā)XX第015號、關(guān)于進一步明確xxxx茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責的通知xx茂發(fā)XX第016號，在XX年3月制定了關(guān)于XX年度反洗錢工作方案的報告xx茂發(fā)XX第001號、關(guān)于XX年度反洗錢檢查方案的通知xx茂發(fā)XX第002號、關(guān)于XX年度反洗錢培訓方案的通知xx茂發(fā)XX第003號、關(guān)于XX年度反洗錢宣揚方案的通知xx茂發(fā)XX第004號。 通過制訂反

4、洗錢相關(guān)制度，進一步完善了我中心支公司反洗錢的內(nèi)掌握度，規(guī)范業(yè)務操作流程，為執(zhí)行詳細業(yè)務供應了合規(guī)性依據(jù)。 三、大額和可疑交易報告狀況 茂名中心支公司基本能根據(jù)xxxx保險股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報告實施細則XX修訂版 xx茂發(fā)XX第007號的文件的要求，加強對轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測，落實大額和可疑交易報告制度，準時并精確的填制各類報表向上級管理機構(gòu)報告。目前我中心支公司實行系統(tǒng)篩選與人工分析相結(jié)合，進一步提高了大額和可疑報告的精確性。 四、客戶身份識別狀況 在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴格根據(jù)xxxx茂名中心支公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄

5、保存實施細則 3 【XX修訂版】xx茂發(fā)XX第007號來執(zhí)行。 五、客戶身份資料和交易記錄保存狀況 茂名中心支公司在初審錄入時，已同時將客戶原始資料進行掃描，保留電子文檔，公司有特地的業(yè)務檔案管理人員，全部的業(yè)務資料根據(jù)發(fā)生日期分類存檔，根據(jù)xxxx保險股份有限公司業(yè)務實物檔案管理方法有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。 六、反洗錢培訓狀況 通過舉辦專項培訓、早會宣導、學問測試、新人培訓教材等形式對我中心支公司內(nèi)外勤員工進行培訓。XX年共進行了x次的反洗錢專場培訓，培訓內(nèi)容包括反洗錢基礎學問、業(yè)務操作學問、反洗錢工作流程等內(nèi)容，培訓人員包括全體內(nèi)勤、外勤;每次培訓都進行了相應的學問

6、測試，測試成果歸檔，并作為個人年終績效考核的一項重要依據(jù)。 將反洗錢內(nèi)容納入代理制保險營銷員合規(guī)培訓教材，在全中支范圍內(nèi)的代理制保險營銷員的新人培訓班中使用，充分利用新人培訓班對相關(guān)新進外勤員工進行反洗錢相關(guān)學問培訓，做到反洗錢培訓制度化、普及化。 七、反洗錢宣揚狀況 為響應人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號召，茂名中心支公司結(jié)合自身的狀況進行了多種形式的反洗錢宣揚。 我中心支公司于XX年xx月在全市所轄服務部開展了“反洗 4 錢宣揚月”活動，宣揚活動由公共資源部牽頭，成立了相應的反洗錢宣揚活動小組，對活動的時間、形式和要求進行了支配。通過全年不間斷在職場內(nèi)更新“反洗錢宣揚專欄”內(nèi)容、反洗錢宣揚折頁、x展架、橫幅等，在職場顯要位置擺放。通過在鬧市區(qū)設置宣揚點等活動，面對內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶，進一步提高了員工的遵紀守法意識和反洗錢工作的自覺性，同時也讓我們的客戶更加了解與協(xié)作我們的反洗錢工作。 八、對發(fā)覺問題的整改方案 (一)存在的問題: 1、內(nèi)掌握度有漏報現(xiàn)象。 2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。 (二)整改措施: 1、完善反洗錢內(nèi)掌握度，杜絕再次消失內(nèi)掌握度漏報市人行的現(xiàn)象。 2、我中心支公司加強對員工進行反洗錢培訓，將反洗錢學問測試以及實際工作中反洗錢操作結(jié)合在一起，納入年終的考核中。 今后我們將連續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來