深交所中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)專欄操作手冊(cè)_圖文

1、“中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)專欄”操作手冊(cè)目錄第1章備案申請(qǐng) (2第2章轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng) (4第3章信息披露材料提交 (5第4章信息披露公告查詢 (7第5章合格投資者名單提交 (7第6章董、監(jiān)、高及持股5%以上股東名冊(cè)提交 (8會(huì)員單位向本所提交中小企業(yè)私募債券發(fā)行備案和轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)、提交信息披露材料、合格投資者名單和董、監(jiān)、高及持股5%以上股東名冊(cè)以及進(jìn)行中小企業(yè)私募債相關(guān)公告查詢,可以通過本所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)“中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)”專欄辦理(如圖1所示,并根據(jù)本手冊(cè)操作。 圖1 中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)入路徑示意圖第1章備案申請(qǐng)用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁(yè)后,點(diǎn)擊菜單項(xiàng)“公文及報(bào)表上傳”“中小企業(yè)私募債試點(diǎn)

2、業(yè)務(wù)”“備案申請(qǐng)”即可進(jìn)入本欄目,如圖1和圖2所示。點(diǎn)擊備案列表中,某一記錄的“債券名稱”字段,可查看該債券備案材料的詳細(xì)信息,如圖3所示。新建備案步驟如下:1.點(diǎn)擊“新建備案”按鈕,進(jìn)入備案新建頁(yè)面,如圖3所示;2.填寫債券基本信息及承銷商經(jīng)辦人信息;3.圖3顯示材料名稱的13份規(guī)定材料為必須提交的文件,點(diǎn)擊材料名稱后的“上傳”按鈕,上傳規(guī)定材料,已上傳的規(guī)定材料若需要更改,可點(diǎn)擊“替換”按鈕,替換為新的文件;4.點(diǎn)擊“上傳文件”按鈕,可上傳規(guī)定材料外的其它材料;5.上傳文件過程中,可點(diǎn)擊“保存”按鈕對(duì)已上傳的文件進(jìn)行保存;6.點(diǎn)擊“提交”按鈕,向私募債業(yè)務(wù)管理員提交已上傳的所有備案材料。材

3、料提交后,私募債業(yè)務(wù)管理員對(duì)備案材料進(jìn)行核對(duì),材料齊全的確認(rèn)“備案申請(qǐng)受理”,并開始材料齊備性核對(duì)。會(huì)員單位可通過備案狀態(tài)(如圖2所示了解備案進(jìn)展,備案狀態(tài)依次為:材料提交、備案申請(qǐng)受理/重新提交材料、材料核對(duì)、債券工作小組討論、提交備案小組/重新提交材料、備案小組通過/附條件通過/備案不通過、出具備案通知書/重新提交材料。凡備案狀態(tài)為“重新提交材料”的,會(huì)員單位應(yīng)根據(jù)材料核對(duì)的要求補(bǔ)充或修正相關(guān)材料后重新提交。 圖2 備案材料列表頁(yè)面 圖3 備案申請(qǐng)新建頁(yè)面第2章轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁(yè)后,點(diǎn)擊菜單項(xiàng)“公文及報(bào)表上傳”“中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)”“轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)”即可進(jìn)入本欄目,如圖1和

4、圖4所示。文件上傳列表中,點(diǎn)擊某條記錄“債券名稱”字段,可查看該債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)材料的詳細(xì)信息,如圖5所示。轉(zhuǎn)讓服務(wù)材料新建記錄步驟如下:1.點(diǎn)擊“新建上傳”按鈕,進(jìn)入新建頁(yè)面,如圖4所示;2.填寫債券基本信息及承銷商經(jīng)辦人信息;,3.圖5顯示名稱的5份規(guī)定材料為必須提交的文件,點(diǎn)擊材料名稱后的“上傳”按鈕上傳規(guī)定材料,已上傳的規(guī)定材料若需要更改,可點(diǎn)擊“替換”按鈕,替換為新的文件;4.點(diǎn)擊“上傳文件”按鈕,可上傳規(guī)定材料外的其他材料;5.上傳文件過程中,可點(diǎn)擊“保存”按鈕對(duì)已上傳的文件進(jìn)行保存;6.點(diǎn)擊“提交”按鈕,向私募債業(yè)務(wù)管理員提交已上傳的所有申請(qǐng)材料。材料提交后,私募債業(yè)務(wù)管理員對(duì)轉(zhuǎn)

5、讓服務(wù)申請(qǐng)材料進(jìn)行核對(duì),材料齊全的確認(rèn)“接受申請(qǐng)”,并開始審核申請(qǐng)材料。會(huì)員單位可通過申請(qǐng)狀態(tài)(如圖4所示了解審核情況。審核未通過的申請(qǐng)將顯示“重新提交材料”狀態(tài),會(huì)員單位應(yīng)根據(jù)私募債業(yè)務(wù)管理員的要補(bǔ)充或修正相關(guān)材料后重新提交。 圖4 轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)查詢頁(yè)面 圖5 轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)新建頁(yè)面第3章信息披露材料提交用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁(yè)后,點(diǎn)擊菜單項(xiàng)“公文及報(bào)表上傳”“中小企業(yè)私募債試點(diǎn)業(yè)務(wù)”“信息披露材料提交”即可進(jìn)入本欄目,如圖1和圖6所示。新建信息披露申請(qǐng)步驟如下:1.點(diǎn)擊“新建披露”按鈕,進(jìn)入基本信息填報(bào)頁(yè)面,如圖7所示;2.選擇債券代碼、公告類別,點(diǎn)擊“下一步”,進(jìn)入新建頁(yè)面,如圖8所示;3.填

6、寫承銷商經(jīng)辦人信息;4.圖8顯示名稱的材料為必須提交的文件,點(diǎn)擊材料名稱后的“上傳”按鈕,上傳規(guī)定材料,已上傳的規(guī)定材料若需要更改,可點(diǎn)擊“替換”按鈕,替換為新的文件;5.點(diǎn)擊“上傳文件”按鈕,可上傳規(guī)定材料外的其它材料;6.上傳文件過程中,可點(diǎn)擊“保存”按鈕對(duì)已上傳的文件進(jìn)行保存;7.點(diǎn)擊“提交”按鈕,向私募債業(yè)務(wù)管理員提交擬披露的材料。材料提交后,私募債業(yè)務(wù)管理員對(duì)信息披露申請(qǐng)進(jìn)行審核,會(huì)員單位可通過申請(qǐng)狀態(tài)(如圖6所示了解信息披露進(jìn)展。審核通過并經(jīng)私募債管理員確認(rèn)披露的申請(qǐng)，會(huì)員專區(qū)所有會(huì)員單位均可查閱；審核未通過的申請(qǐng)，會(huì)員單位應(yīng)在原申請(qǐng) 替換文件并重新提交。 圖6 信息披露申請(qǐng)列表頁(yè)

7、 圖7 信息披露申請(qǐng)基本信息填報(bào)頁(yè)面 圖8 信息披露材料提交新建頁(yè)面 6 第4章 信息披露公告查詢 用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁(yè)后，點(diǎn)擊菜單項(xiàng)“公文及報(bào)表上傳”“中小企業(yè)私募 債試點(diǎn)業(yè)務(wù)”“信息披露公告查詢”即可進(jìn)入本欄目，如圖 1 和圖 9 所示。在此 欄目可查看所有承銷商提交的，且私募債業(yè)務(wù)管理員已審核通過并確認(rèn)披露的信息 披露申請(qǐng)。 信息披露申請(qǐng)列表中，點(diǎn)擊某條記錄“債券代碼”字段，進(jìn)入該記錄詳情頁(yè)， 查看該債券代碼的信息披露記錄。 圖9 信息披露公告查詢頁(yè)面 第5章 合格投資者名單提交 用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁(yè)后，點(diǎn)擊菜單項(xiàng)“公文及報(bào)表上傳”“中小企業(yè)私募 債試點(diǎn)業(yè)務(wù)”“合格投資者名單提交”即可進(jìn)

8、入本欄目，如圖 1 和圖 10 所示。 填寫“材料說明”及承銷商經(jīng)辦人信息，點(diǎn)擊“上傳”按鈕，上傳合格投資者 名單。每位承銷商僅有一條合格投資者適當(dāng)性管理的記錄，如須更新合格投資者名 單，可點(diǎn)擊“替換” ，上傳更新后的名單。 圖 10 合格投資者名單提交頁(yè)面 7 第6章 董、監(jiān)、高及持股 5%以上股東名冊(cè)提交 用戶登錄系統(tǒng)進(jìn)入首頁(yè)后，點(diǎn)擊菜單項(xiàng)“公文及報(bào)表上傳”“中小企業(yè)私募 債試點(diǎn)業(yè)務(wù)”“董、監(jiān)、高及持股 5%以上股東名冊(cè)提交”即可進(jìn)入本欄目，如圖 1 和圖 11 所示。 點(diǎn)擊記錄列表某一記錄的“債券名稱”字段，可查看該記錄詳細(xì)信息。如圖 11 所示。 點(diǎn)擊“新建上傳”按鈕，填寫債券基本信息及承銷商經(jīng)辦人信息，點(diǎn)擊“上傳”