某集團公司總部部門績效管理暫行辦法

1、某集團公司總部部門績效管理暫行辦法第一章總則第一條目的為規(guī)范集團公司總部部門績效管理工作，實施戰(zhàn)略閉環(huán)管理，保障公司戰(zhàn)略有效落實，推動公司業(yè)績和管理水平的不斷提升，特制定本辦法。第二條原則一、戰(zhàn)略導(dǎo)向原則?？偛扛鞑块T（以下簡稱各部門）工作任務(wù)的分解、績效計劃的制定應(yīng)以公司戰(zhàn)略措施規(guī)劃及年度戰(zhàn)略重點為導(dǎo)向，以保證戰(zhàn)略措施落地及戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。二、目標一致原則。各部門績效指標的選取和設(shè)定，應(yīng)確保各部門目標之間、各部門目標與公司整體目標之間保持一致。三、價值驅(qū)動原則。各部門工作任務(wù)的設(shè)定和績效指標的選取應(yīng)以價值創(chuàng)造為先導(dǎo)，以促進公司價值的提升。四、全過程管理原則。通過科學(xué)的績效管理方法、暢達的溝通反

2、饋機制，確保各部門在績效管理過程中做到全過程參與，發(fā)揮績效管理體系對部門業(yè)績的提升作用。五、公平、公正、公開原則。通過方法科學(xué)、制度合理、流程規(guī)范、過程透明的績效管理體系，確?？冃Ч芾砣^程的公平、公正、公開。第三條參與主體參與績效管理的主體包括：一、公司領(lǐng)導(dǎo)；二、總部各部門；三、各省、自治區(qū)、直轄市公司，各通信服務(wù)公司（中心），設(shè)計院、研究院、管理學(xué)院，以下簡稱：各單位。第四條適用范圍本辦法適用于集團公司總部。第二章組織與流程第五條組織保障與職責分工1、 公司管理層作為績效管理工作的最高決策層，負責對各部門年度績效計劃進行審批；對分管部門年度績效計劃的變更進行審批；對部門年度績效評估結(jié)果進行

3、綜合評定；對績效管理全過程進行審查和監(jiān)督。2、 發(fā)展戰(zhàn)略部作為績效管理工作的牽頭部門，負責制定部門績效管理體系方案；組織制定各部門年度績效計劃；定期組織各部門績效計劃完成情況的跟蹤、評估、反饋和調(diào)整；組織完成部門年度績效考核，并將考核結(jié)果提交人力資源部。三、綜合部、財務(wù)部、人力資源部、內(nèi)審部等歸口管理部門，負責協(xié)助牽頭部門完成歸口管理指標設(shè)置、考核標準、統(tǒng)計口徑等考核內(nèi)容的管理。四、各部門作為績效管理工作的執(zhí)行部門，負責配合牽頭部門制定本部門年度績效計劃；定期匯總、填報部門績效計劃完成情況；在本部門績效計劃需要變更時，提出變更申請。各部門在績效管理過程中須設(shè)定部門績效管理接口人，負責整理、傳遞

4、、溝通本部門績效管理的相關(guān)信息。第六條績效管理流程總部部門績效管理工作包括四個流程：績效計劃制定、績效跟蹤、績效計劃調(diào)整、年終考核（總體流程見附件一）。第三章績效計劃制定第七條績效計劃內(nèi)容確定根據(jù)公司三年戰(zhàn)略措施規(guī)劃及公司年度工作任務(wù)分解表，運用平衡記分卡的方法，從財務(wù)、客戶、組織和流程、學(xué)習(xí)和發(fā)展四個維度出發(fā)，確定當年各部門考核重點，根據(jù)各部門考核重點確定績效計劃的內(nèi)容（部門績效計劃樣表見附件二）。第八條績效計劃評分項及權(quán)重一、評分項績效計劃評分項包括定性考核評分項、定量考核評分項和加減分項（評分項構(gòu)成見附件三）。（一）定性考核評分項。定性考核評分項包括領(lǐng)導(dǎo)評分項（綜合滿意度評分項、年度重大

5、項目完成效率和質(zhì)量評分項）、部門評分項（綜合滿意度評分項、年度重大協(xié)同項目配合效率和質(zhì)量評分項）、各單位綜合滿意度評分項。（二）定量考核評分項。定量考核評分項由根據(jù)各部門職責和工作重點設(shè)定的定量考核指標構(gòu)成，具體指標數(shù)量因部門而異。（三）加減分項1 、加分項是指被考核部門在考核年度內(nèi)為公司做出的重要貢獻（重大成本節(jié)約、給公司帶來重大榮譽或效益、管理及技術(shù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新等成果獲集團、行業(yè)、國家獎后在考核年度內(nèi)推廣并給公司帶來重大效益以及年度考核方案中規(guī)定的其它符合加分的項目等），經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)評定后可獲得相應(yīng)加分；2 、減分項是指被考核部門在考核年度內(nèi)出現(xiàn)的重大違規(guī)事件（出現(xiàn)SOX違規(guī)事件、審計重復(fù)發(fā)現(xiàn)缺

6、陷次數(shù)、重大法律糾紛責任、信息披露不當、泄密、安全生產(chǎn)事故以及年度考核方案中規(guī)定的其它符合減分的項目等），經(jīng)相關(guān)主管部門確認后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)給予相應(yīng)減分。二、考核權(quán)重分配（1） 定性與定量考核項間權(quán)重分配：定性與定量考核項權(quán)重之和為100%。（2） 定性考核項中評分主體間的權(quán)重分配：定性考核中的評分主體包括公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門、各單位。三者之間的權(quán)重分配以公司領(lǐng)導(dǎo)權(quán)重為主，各部門及各單位權(quán)重為輔，具體權(quán)重分配根據(jù)部門職責和分工情況而定。（三）定性考核項中具體評分項間的權(quán)重分配1、領(lǐng)導(dǎo)評分項中綜合滿意度評分項及年度重大項目完成效率和質(zhì)量評分項間的權(quán)重分配。在領(lǐng)導(dǎo)評分項權(quán)重確定后，首先確定年度重大項目

7、完成效率和質(zhì)量評分項權(quán)重，該評分項權(quán)重因各部門包含的年度重大項目數(shù)量多少而異，總體上依照80/20原則，即年度重大項目數(shù)量最多的部門此項權(quán)重占該部門領(lǐng)導(dǎo)評分項總權(quán)重的80%，年度重大項目數(shù)量最少的部門此項權(quán)重占該部門領(lǐng)導(dǎo)評分項總權(quán)重的20%，其余部門該評分項權(quán)重按線性規(guī)則依次確定。綜合滿意度評分項權(quán)重即為領(lǐng)導(dǎo)評分項權(quán)重與年度重大項目完成效率和質(zhì)量評分項權(quán)重之差。2、部門評分項中綜合滿意度評分項與年度重大協(xié)同項目配合效率和質(zhì)量評分項間的權(quán)重分配。在部門評分項權(quán)重確定后，首先確定年度重大協(xié)同項目配合效率和質(zhì)量評分項權(quán)重，該評分項權(quán)重因各部門關(guān)聯(lián)度大小而異，總體上依照80/20原則，即關(guān)聯(lián)度數(shù)值最大

8、的部門此項權(quán)重占部門評分項總權(quán)重的80%，關(guān)聯(lián)度數(shù)值最小的部門此項權(quán)重占部門評分項總權(quán)重的20%，其余部門該評分項權(quán)重按線性規(guī)則依次確定。綜合滿意度評分項權(quán)重即為部門評分項權(quán)重與年度重大協(xié)同項目配合效率和質(zhì)量評分項權(quán)重之差。3、各單位綜合滿意度評分項權(quán)重為定性評分項總權(quán)重減去領(lǐng)導(dǎo)評分項權(quán)重及部門評分項權(quán)重。（四）定量考核中考核指標項間的權(quán)重分配：同一部門定量考核指標項間的權(quán)重，按照年度考核方案的規(guī)定進行分配。第九條績效計劃制定流程績效計劃的制定主要包括六個環(huán)節(jié)，分別為：一、明確戰(zhàn)略重點任務(wù)：根據(jù)當年年度工作任務(wù)分解表、三年戰(zhàn)略措施規(guī)劃及部門職責，確定當年戰(zhàn)略重點任務(wù)；二、確定各部門年度重大項目

9、：在上述工作環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，提煉各部門年度重大項目；三、確定各部門年度重大協(xié)同項目及關(guān)聯(lián)度：在以上工作基礎(chǔ)上，開展部門關(guān)聯(lián)度調(diào)查（詳見附件四），年度重大協(xié)同項目經(jīng)被關(guān)聯(lián)部門確認后，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一匯總，確定各部門年度重大協(xié)同項目及計算各部門關(guān)聯(lián)度。四、確定定量考核指標、目標值及計分方法：根據(jù)公司當年戰(zhàn)略重點、公司年度KPI指標、工作目標及歷年考核指標完成情況，確定各部門定量考核指標、目標值及計分方法。五、確定各考核項權(quán)重分配比例：根據(jù)當年公司考核要求確定定性與定量考核項間權(quán)重分配比例，各考核項間的具體權(quán)重分配見本辦法第八條中考核權(quán)重分配部分。六、形成績效計劃送審稿：在上述工作的基礎(chǔ)上，形成各部門

10、績效計劃的初稿，發(fā)展戰(zhàn)略部就績效計劃初稿與各部門進行雙向溝通反饋，直至雙方意見達成一致，形成各部門績效計劃送審稿。第十條績效計劃的審批與發(fā)布一、績效計劃審批?？冃в媱澦蛯徃褰?jīng)公司管理層審核通過后，方可最終確認。二、績效計劃發(fā)布。績效計劃最終確認后，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一發(fā)布。第四章績效跟蹤第十一條績效跟蹤的組織實施績效跟蹤是為保證年度績效的完成，定期對績效完成情況進行監(jiān)測反饋的過程?？冃Ц櫽砂l(fā)展戰(zhàn)略部牽頭，總部各部門根據(jù)績效計劃統(tǒng)計定量指標完成值及部門年度重大項目的完成情況，填報相關(guān)數(shù)據(jù)及資料。發(fā)展戰(zhàn)略部結(jié)合各部門提供的數(shù)據(jù)及資料編制績效跟蹤報告，對績效計劃的完成情況進行監(jiān)測反饋。第十二條績效跟蹤

11、的結(jié)果應(yīng)用1、 績效跟蹤結(jié)果供公司管理層階段性的了解各部門績效完成情況，為公司決策提供依據(jù)。2、 績效跟蹤結(jié)果供各部門定期針對本部門績效完成情況及時總結(jié)分析，促進部門績效的完成。三、績效跟蹤結(jié)果作為部門績效計劃調(diào)整的依據(jù)之一。第五章績效計劃調(diào)整第十三條績效計劃調(diào)整條件績效計劃原則上不得更改，但公司出現(xiàn)經(jīng)營管理重大調(diào)整、受不可抗力影響等特殊情況時，可適時對績效計劃進行調(diào)整。第十四條績效計劃調(diào)整流程績效計劃調(diào)整應(yīng)按照規(guī)定流程進行，責任部門向牽頭部門提出申請，由牽頭部門提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批（具體流程見附件五）。第六章年終考核第十五條年終考核流程年終考核包括考核啟動、考核評分、考核結(jié)果反饋三個環(huán)節(jié)（詳

12、細流程見附件六）。第十六條考核啟動年終考核啟動前，發(fā)展戰(zhàn)略部印發(fā)考核通知，啟動當年部門年終考核工作。各部門撰寫部門年度工作總結(jié)及收集匯總相關(guān)考核指標數(shù)據(jù)，以此作為考核評分依據(jù)。第十七條考核評分考核評分包括定性考核項評分、定量考核項評分及加減分項評分三個部分，部門最終考核成績由三項成績加總得出。一、定性考核項評分定性考核項評分主要在各部門年度工作總結(jié)及相關(guān)資料準備的基礎(chǔ)上，各評分主體依照績效計劃，分別對各部門進行評分：（一）公司領(lǐng)導(dǎo)評分。所有公司領(lǐng)導(dǎo)均對領(lǐng)導(dǎo)評分項中綜合滿意度評分項及年度重大項目完成效率和質(zhì)量評分項進行評分（樣表及說明見附件七）。（二）各部門評分。所有部門均對各部門綜合滿意度進行

13、評分；各部門年度重大協(xié)同項目配合效率和質(zhì)量評分項由項目牽頭部門對項目配合部門進行評分（樣表及說明見附件八）。（三）各單位綜合滿意度評分。各單位綜合滿意度評分項是由各省、區(qū)、市公司，各通信服務(wù)公司（中心），設(shè)計院、研究院、管理學(xué)院對與其具有指導(dǎo)關(guān)系的部門進行評分，具體被評分部門的確定，依據(jù)當年集團總部部門設(shè)置情況及部門職責而定（樣表及說明見附件九-十一）。二、定量考核項評分定量考核項評分是年終對各部門的績效指標完成值進行數(shù)據(jù)提取后，采用績效計劃確定的計算方法直接計算得出定量考核成績。三、加減分項評分加減分項評分是由相關(guān)部門提交加減分評分表，通過公司領(lǐng)導(dǎo)評分確認的方式進行。加減分項具體分值根據(jù)當年年度考核方案的規(guī)定確認。（一）加分流程：由申請加分部門提交加分申請，發(fā)展戰(zhàn)略部審核后提交公司領(lǐng)導(dǎo)評分（評分表見附件十二）。（二）減分流程：由減分項主管部門提交發(fā)展戰(zhàn)略部匯總，公司領(lǐng)導(dǎo)