天津渤海商品交易所商品市場服務人員管理辦法（暫行）

1、 天津渤海商品交易所商品市場服務人員管理辦法（暫行）（二一六年八月修訂版）（征求意見稿）第一章 總則第一條 為了加強對天津渤海商品交易所商品市場服務人員的管理，規(guī)范從事渤海商品交易所商品業(yè)務的服務機構（以下簡稱服務機構）的運作，促進渤海商品交易所商品市場規(guī)范發(fā)展，更好地服務實體經濟和實體企業(yè)，根據天津渤海商品交易所授權服務機構管理辦法，制定本辦法。第二條 渤海商品交易所（下簡稱交易所）市場服務人員包括從事交易所市場服務業(yè)務的專業(yè)人員和從事交易所市場服務業(yè)務的高管人員。第三條 本辦法所稱服務機構是指交易所各授權服務機構及其下屬營業(yè)部，和交易所規(guī)定的其他服務機構。第四條 本辦法所稱從事交易所市場服

2、務業(yè)務的專業(yè)人員是指各授權服務機構及下屬營業(yè)部中的管理人員（不包含高管人員）、市場開發(fā)業(yè)務人員、交易商服務人員、貿易風險管理人員等。第五條 本辦法所稱從事交易所市場服務業(yè)務的高管人員是指各授權服務機構的總經理、副總經理及各營業(yè)部負責人。第六條 在依法從事交易所市場服務業(yè)務的服務機構中從事交易所市場服務業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得業(yè)務資格證書和上崗證書。第七條 在依法開展交易所市場服務業(yè)務的服務機構中從事交易所市場服務業(yè)務的高管人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得高管資格證書和上崗證書。第八條 交易所負責服務機構專業(yè)人員業(yè)務資格證書和上崗證書、服務機構高管人員高管資格證書和上崗證書的授予、

3、管理及注銷。第二章 資格證書和上崗證書第九條 在申請獲得上崗證書之前，須取得業(yè)務資格證書或高管資格證書。 第十條 業(yè)務資格考試由交易所統(tǒng)一組織?？荚嚭细裾?，可以取得業(yè)務資格證書。 第十一條 參加業(yè)務資格培訓和業(yè)務資格考試的人員，應當具有完全民事行為能力，年滿18周歲、65周歲以下（不含65周歲），具有高中以上文化程度。第十二條 服務機構高管人員須參加交易所組織的高管資格培訓和考試（含面試），合格后取得高管資格，由交易所頒發(fā)高管資格證書。第十三條 交易所建立業(yè)務人員信息庫，獲得業(yè)務資格證書或高管資格證書的人員信息將錄入信息庫歸檔管理。第十四條取得業(yè)務資格證書或高管資格證書的人員，符合下列條件的，

4、可以通過服務機構申請上崗證書： （一）已被服務機構聘用； （二）最近三年未受過刑事處罰； （三）未被交易所認定為交易所商品市場禁入者； （四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (五) 最近3年內未因違法違規(guī)行為被注銷交易所商品市場上崗資格； （六）法律法規(guī)和交易所規(guī)定的其他條件。第十五條申請人符合本辦法規(guī)定條件的，交易所審查合格后，頒發(fā)上崗證書。第十六條 交易所對服務機構上崗人員進行上崗注冊登記管理。 第十七條 交易所負責組織業(yè)務資格培訓和業(yè)務資格考試，各授權培訓機構和各授權考試機構配合實施。業(yè)務資格培訓課程和業(yè)務資格考試大綱由交易所統(tǒng)一制定。第三章上崗行為規(guī)范第十八條服務機構上崗人員須遵守國家

5、有關法律和行政法規(guī)，遵守交易所的各項規(guī)則和規(guī)章制度。第十九條服務機構上崗人員應當遵守下列上崗行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為交易商提供服務，保守交易商的商業(yè)秘密，維護交易商的合法權益；（二）向交易商提供專業(yè)服務時，不得做出不當承諾或者保證；（三）當自身利益或者相關方利益與交易商的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向交易商進行披露，并且堅持交易商合法利益優(yōu)先的原則；（四）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，不得進行不正當競爭行為；（五）不得為迎合交易商的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（六）交易所規(guī)定的其他業(yè)務行為規(guī)范。第四章 監(jiān)督管

6、理第二十條 取得上崗證書的人員，連續(xù)三年不在服務機構就業(yè)的，由交易所注銷其上崗證書；重新上崗的，須重新獲得業(yè)務資格證書，并重新申請上崗證書。第二十一條取得上崗證書的人員，辭職或者不再為原服務機構所聘用的，或者其他原因與原聘用服務機構解除勞動合同的，原聘用服務機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向交易所報告，由交易所變更該人員上崗注冊登記。 取得上崗證書的人員變更所就職服務機構的，新聘用服務機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向交易所申請，由交易所重新核發(fā)該人員上崗證書。 第二十二條 同一人員在同一時期只能受聘于一家服務機構。第二十三條 交易所授權服務機構需配置不低于10名取得業(yè)務資格的專業(yè)人員和1名取得高

7、管資格的高管人員。新批準設立的授權服務機構，需在批準設立后三個月內完成相關人員上崗資格的辦理。交易所授權服務機構營業(yè)部，需配置至少不低于5名取得業(yè)務資格的專業(yè)人員和1名取得高管資格的高管人員。已經批準設立的授權服務機構和營業(yè)部，人員配置未達到要求的，交易所將做出書面提示、警告，責令其在6個月內進行整改。整改期滿后仍未達到要求的，將暫停其服務資格并進行停業(yè)整頓。第二十四條 交易所對上崗人員的上崗資格實施檢查。檢查具體辦法由交易所另行規(guī)定。第二十五條 上崗人員不參加檢查或者不符合檢查規(guī)定條件的，不予通過檢查，由交易所注銷其上崗資格，并向社會公布。第二十六條參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。 第二十七條上崗人員在上崗過程中違反法律、法規(guī)或交易所有關規(guī)定，交易所將視情節(jié)給