稽核工作指引課件

1、惠陽(yáng)聯(lián)想電子工業(yè)有限公司工作指引文件編號(hào)： QMWI0014文件頁(yè)數(shù)：第1頁(yè) 共9頁(yè)版本號(hào)：1.0文件名稱： 稽核工作指引 適用范圍： 惠陽(yáng)聯(lián)想電子工業(yè)有限公司 收文部門： 生產(chǎn)處、品管處、材料倉(cāng)儲(chǔ)處、制造工程處、新業(yè)務(wù)支持處、生產(chǎn)技術(shù)處、信息管理處、管理支持處 擬制： 王四蘭 審核： 呂超 批準(zhǔn)： 孫犁宗 有否會(huì)簽不需會(huì)簽需會(huì)簽會(huì)簽部門生產(chǎn)處材料倉(cāng)儲(chǔ)處制造工程處新業(yè)務(wù)支持處生產(chǎn)技術(shù)處信息管理處管理支持處會(huì) 簽 人劉初春尹維山李仕潤(rùn)李朝郭紹元張業(yè)武（代）劉罡會(huì)簽日期04/05/2504/05/2504/05/2604/05/2604/05/2604/05/2604/05/27更改記錄版本號(hào)更改

2、部門更改人/日期審核人/日期批準(zhǔn)人/日期生效日期更改內(nèi)容1.0品管處王四蘭2004/05/18呂超04/05/20孫犁宗04/05/2704/05/28初次發(fā)行1. 目的 為了規(guī)范惠陽(yáng)廠稽核工作，確保質(zhì)量管理體系有效性、適用性、符合性，推動(dòng)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善，制定本工作指引。 1.1 例行稽核： 推動(dòng)各處按流程做事，按文件作業(yè)，提高執(zhí)行力和過程穩(wěn)定性。 1.2 突擊稽核： 健全質(zhì)量管理體系，從機(jī)制上預(yù)防重大質(zhì)量問題發(fā)生，推動(dòng)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善。 1.3 經(jīng)理稽核： 全面審查質(zhì)量管理體系的充分性、有效性、符合性，同時(shí)提高經(jīng)理層面的質(zhì)量管理意識(shí)。 2. 適用范圍 本程序適用于體系組對(duì)惠陽(yáng)廠

3、各部門實(shí)施的稽核工作。3.職責(zé)3.1 品管處： 3.1.1品管處經(jīng)理： 負(fù)責(zé)審批稽核問題對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)罰通報(bào)。3.1.2體系組體系工程師：3.1.2.1負(fù)責(zé)SWAT稽核工作監(jiān)督、指導(dǎo)；協(xié)調(diào)相關(guān)資源對(duì)已確定為重大問題的問題點(diǎn)進(jìn)行處理和解決；3.1.2.2負(fù)責(zé)組織經(jīng)理稽核工作；協(xié)調(diào)相關(guān)資源對(duì)經(jīng)理稽核中的重大問題點(diǎn)進(jìn)行處理和解決。3.1.3 體系組體系技術(shù)員：3.1.3.1負(fù)責(zé)SWAT檢查表編寫，現(xiàn)場(chǎng)稽核工作，對(duì)SWAT稽核、經(jīng)理稽核中問題點(diǎn)措施落實(shí)情況進(jìn)行跟進(jìn)和處理；3.1.3.2負(fù)責(zé)判斷問題屬性并上報(bào)上級(jí)進(jìn)行確認(rèn)和解決。3.1.4兼職稽核員：3.1.4.1負(fù)責(zé)進(jìn)行本部門稽核工作；3.1.4.2協(xié)助體系

4、組技術(shù)員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核。3.2 惠陽(yáng)廠各部門：3.2.1 配合體系組人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核； 3.2.2 對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理分析和改善。3.3 惠陽(yáng)廠各部門體系接口人：3.3.1 配合體系組人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核；3.3.2負(fù)責(zé)監(jiān)督本部門稽核問題點(diǎn)措施的落實(shí)；3.3.3負(fù)責(zé)進(jìn)行本部門稽核工作。3.4 惠陽(yáng)廠各部門經(jīng)理及以上人員：負(fù)責(zé)完成由體系組分配的質(zhì)量體系檢查單內(nèi)容的稽核；負(fù)責(zé)本部門稽核、經(jīng)理稽核問題點(diǎn)措施的審批回復(fù)及落實(shí)情況監(jiān)督；3.4.3負(fù)責(zé)執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)稽核問題對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)罰處理；3.4.4經(jīng)理負(fù)責(zé)一般不合格問題現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，主管總監(jiān)負(fù)責(zé)嚴(yán)重不合格問題現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)重復(fù)不合格問題現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。4.名詞解釋

5、4.1 SWAT（Specialties work audit team）：特殊稽核小組。4.2 例行稽核：稽核小組依據(jù)審核條款、程序文件、工作指引、作業(yè)指導(dǎo)書、管理規(guī)定、各類記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況制定SWAT稽核檢查表，按既定的計(jì)劃對(duì)惠陽(yáng)廠品管處、材料倉(cāng)儲(chǔ)處、生產(chǎn)處、生產(chǎn)技術(shù)處、新業(yè)務(wù)支持處、制造工程處輪流進(jìn)行的日常稽核。4.3 突擊稽核：稽核小組針對(duì)質(zhì)量例會(huì)通報(bào)的重大問題、稽核出現(xiàn)的重復(fù)發(fā)生的問題與嚴(yán)重問題、相關(guān)方關(guān)注的質(zhì)量問題、惠陽(yáng)廠各部門委托、反饋（投訴）的問題、項(xiàng)目結(jié)果實(shí)施落實(shí)問題等，廠級(jí)和處級(jí)KPI達(dá)成情況，在不預(yù)先通知受審核方的情況下開展的稽核工作。4.4 經(jīng)理稽核：依據(jù)ISO9001條

6、款、質(zhì)量體系文件和各類質(zhì)量記錄要求，總經(jīng)理室、各處經(jīng)理按照SWAT稽核檢查表各檢查項(xiàng)目進(jìn)行的全面稽核。4.5 兼職審核員：通過競(jìng)聘或其他方式，從各部門現(xiàn)場(chǎng)管理人員中擇優(yōu)選拔的非專職稽核人員。兼職稽核員必須善于發(fā)現(xiàn)并勇于報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題。4.6 不合格問題：不滿足標(biāo)準(zhǔn)或文件要求的問題。包括一般不合格問題、嚴(yán)重不合格問題。不合格問題及其類型，由體系組最終判定。4.7 一般不合格問題：個(gè)別的、偶然的，所造成的后果一般的不合格問題。4.8 嚴(yán)重不合格問題：將可能導(dǎo)致部門的某一職能或職能的主要功能失效的不合格問題。4.9 重復(fù)不合格問題：在同一部門，三個(gè)月內(nèi)重復(fù)發(fā)生的不合格問題。重復(fù)不合格問題屬于嚴(yán)重

7、不合格問題。5.工作內(nèi)容5.1稽核工作5.1.1例行稽核5.1.1.1編寫和依據(jù)SWAT稽核檢查表，體系技術(shù)員每周組織一組兼職審核員，對(duì)惠陽(yáng)廠品管處、材料倉(cāng)儲(chǔ)處、生產(chǎn)處、生產(chǎn)技術(shù)處、新業(yè)務(wù)支持處、制造工程處輪流進(jìn)行日?；?。5.1.1.2稽核小組依據(jù)SWAT稽核檢查表各檢查項(xiàng)目對(duì)被稽核的部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查方式以稽核條款數(shù)進(jìn)行逐條檢查，發(fā)生1起不合格問題就停止對(duì)其他條款的審核，待責(zé)任部門整改后再次提出稽核申請(qǐng)后再審。若現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的是重復(fù)不合格問題則由總經(jīng)理確認(rèn)，嚴(yán)重不合格問題由主管總監(jiān)確認(rèn)，一般不合格問題由經(jīng)理確認(rèn)。5.1.1.3體系技術(shù)員對(duì)一般不合格問題制作稽核一般問題改善跟蹤表報(bào)告，對(duì)嚴(yán)重

8、/重復(fù)不合格問題制作稽核嚴(yán)重/重復(fù)問題反饋表報(bào)告。報(bào)告經(jīng)體系組體系工程師審核后，發(fā)送被稽核的部門各組主管人員及部門經(jīng)理，體系接口人。5.1.1.4責(zé)任部門在體系組要求回復(fù)的時(shí)間內(nèi)分析原因，并制定糾正預(yù)防措施，經(jīng)部門經(jīng)理審核后反饋于體系組。體系組對(duì)所回復(fù)的措施進(jìn)行審核，若措施不可接受可返回責(zé)任部門重新回復(fù)，對(duì)嚴(yán)重問題交主管部門的總監(jiān)審批。5.1.1.5體系組技術(shù)員根據(jù)責(zé)任部門給出的責(zé)任人、落實(shí)時(shí)間及具體交付物，對(duì)措施 落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，措施按時(shí)有效執(zhí)行，則問題可結(jié)案。5.1.1.6若對(duì)問題跟蹤措施未按時(shí)執(zhí)行，體系組在稽核周報(bào)上對(duì)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。如果責(zé)任人要求更改落實(shí)時(shí)間，直接到體系備案即可；

9、如果要對(duì)改善措施申請(qǐng)更改，則必須經(jīng)部門經(jīng)理同意后方可執(zhí)行，嚴(yán)重不合格問題則需主管部門的總監(jiān)審批。5.1.2突擊稽核5.1.2.1體系技術(shù)員編寫SWAT稽核檢查表，依據(jù)各檢查項(xiàng)目到現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查方式以稽核條款數(shù)進(jìn)行全面審核。在現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，如果發(fā)現(xiàn)重復(fù)不合格問題則由總經(jīng)理確認(rèn)，嚴(yán)重不合格問題由主管總監(jiān)確認(rèn)，一般不合格問題由經(jīng)理確認(rèn)。5.1.2.2其他操作流程與例行稽核一致。5.1.3經(jīng)理稽核5.1.3.1體系組技術(shù)員編寫SWAT稽核檢查表，體系組體系工程師負(fù)責(zé)補(bǔ)充及審核確認(rèn)。5.1.3.2體系組體系工程師負(fù)責(zé)組織各部門經(jīng)理及總經(jīng)理室成員召開首次會(huì)議，宣貫成員分組、稽核注意事項(xiàng)。5.1.3.3各

10、經(jīng)理依據(jù)SWAT稽核檢查表各檢查項(xiàng)目，按首次會(huì)議的分組及要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)稽核問題進(jìn)行記錄。 5.1.3.4稽核完畢召開末次會(huì)議，由體系組體系工程師根據(jù)稽核問題，對(duì)當(dāng)次稽核進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，并宣布本次稽核完畢。5.1.3.5體系組技術(shù)員根據(jù)各經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)記錄反饋的問題點(diǎn)，匯總并制作經(jīng)理稽核報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理室簽批后向各處經(jīng)理發(fā)出報(bào)告并存檔備案。5.1.3.6相關(guān)部門在體系組要求回復(fù)的時(shí)間內(nèi)分析原因，并制定糾正預(yù)防措施，經(jīng)部門經(jīng)理審核后反饋于體系組。體系組對(duì)所回復(fù)的措施進(jìn)行審核，若措施不可接受可返回責(zé)任部門重新回復(fù)。5.1.3.7 經(jīng)理稽核要求一年至少一次，并與內(nèi)審分開進(jìn)行。5.2稽核獎(jiǎng)罰5.2.1獎(jiǎng)勵(lì)5.2

11、.1.1對(duì)于參加稽核的兼職審核員，每周發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重或重復(fù)不合格問題1起給予100元獎(jiǎng)勵(lì)。5.2.1.2體系組每季度對(duì)各部門稽核符合率進(jìn)行排序，對(duì)排序在首位且不合格問題控制在3起以下的部門給予500元的獎(jiǎng)勵(lì)，并在全廠范圍內(nèi)通報(bào)表?yè)P(yáng)。5.2.2處罰5.2.2.1對(duì)于兼職審核員一個(gè)季度內(nèi)有兩次缺勤者取消資格，當(dāng)季度考評(píng)降一級(jí)。5.2.2.2在現(xiàn)場(chǎng)稽核過程中，發(fā)現(xiàn)重復(fù)不合格問題的，給予責(zé)任人警告處分，并通報(bào)批評(píng)；發(fā)現(xiàn)直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量或已造成重大質(zhì)量事故的嚴(yán)重不合格問題，視情節(jié)輕重，給予責(zé)任人警告以上直至辭退的處分，并對(duì)其直接上級(jí)給予通報(bào)批評(píng)處分。5.3 SWAT檢查表制定要求5.3.1在制定SWAT檢查表時(shí)，需根據(jù)目的和輸入確定審核要素和檢查項(xiàng)目，內(nèi)容需有針對(duì)性。5.3.2 制定同一處的稽核檢查表時(shí)，前后兩次的審核要素和檢