內審檢查表樣本

1、【精品文檔】如有侵權，請聯(lián)系網站刪除，僅供學習與交流內審檢查表樣本.精品文檔.內部審核資料 （ 年）1. 年度內審計劃2. 內審實施計劃3. 內審檢查記錄表4. 不符合項報告（包括糾正措施及驗證）5. 不符合項分布表6. 內審報告7. 首、末次會議簽到表年度內審計劃編號：JL-8.2.2-01 No：2012-01審核目的：評價質量管理體系運行的符合性、有效性，在第三方審核前糾正不合格項。審核范圍： 企業(yè)產品？的設計、生產加工。受審核部門：領導層、綜合部、生技部、質量部、供銷部、倉 庫和生產現(xiàn)場。審核依據：1、GB/T190012008標準2、質量管理體系文件；3、適用的法律、法規(guī)；顧客投訴。

2、審核方法（按部門審核）：詳見審核實施計劃審核時間、持續(xù)時間：2012. 5.18 一天時間 備注：審核組成員：？ ？ 審核組長：？編制/時間：組長/2012.5.8 審批/時間：管代/2012.5.8審核實施計劃編號：JL -8.2.2-02 No：2012-01序部 門時 間審核的標準條款審核 員備 注首 次 會 議全體人員參加1領導層5.184.1 4.2.1 4.2.2 5.15.6 6.1 8.1 8.5.1 ？ 2綜合部5.185.5.1 5.4.1 4.2.3/4 2.4 8.2.2 8.5.2/8.5.3？ 3生技部5.185.5.1 5.4.1 6.3 6.4 7.1 7.5

3、8.4？ 4質量部5.185.5.1 5.4.1 7.6 8.2.3 8.2.4 8.3？供銷部5.185.5.1 5.4.1 7.2 7.4 7.5.1f)8.2.1？庫 房5.185.5.1 5.4.1 7.5.3 7.5.5？末 次 會 議編制/日期: 組長/5.10 審批/日期：管代/5.10 審核檢查表 01受審部門審核地點審核日期 審核過程:4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 審核員：審 核 要 點審 核 方 法4.1/4.2.1/4.2.21詢問領導:企業(yè)建立體系時,是如何識別過程,并使過程受控的?2 查企業(yè)體系文件的結構;3 查企業(yè)質量手冊覆蓋面是否完整?能

4、否體現(xiàn)產品和服務質量不斷提高的內函?4外包過程的控制管理4.2.31查文件控制程序2查“文件清單”（管理、技術和外來）3抽查3份文件的符合性4查文件收發(fā)記錄5查文件更改記錄6查作廢文件的處理7查文件的評審記錄4.2.41查記錄控制程序2查“質量記錄清單”3抽查3份記錄的符合性4查作廢記錄的處理審核檢查表 02受審部門審核地點審核日期 審核過程: 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6審核員：審 核 要 點審 核 方 法5.1 詢問領導是否熟悉和理解標準要求的五項管理承諾及實施情況5.2 企業(yè)如何確定顧客對產品的要求，并將要求轉化為企業(yè)日常的生產經營活動中去的5.3/5.4.11查企業(yè)質

5、量方針的內容及符合性；2 查企業(yè)質量目標的內容及實現(xiàn)情況；3查企業(yè)是否將質量目標分解到職能部門及實現(xiàn)情況5.4.2問企業(yè)是如何策化建立、實施和保持質量管理體系的5.5.1/5.5.2/5.5.31查企業(yè)組織機構和崗位職責的規(guī)定及適宜性；2 查管者代表的任命及其職責的履行情況；3查企業(yè)內部溝通的規(guī)定及執(zhí)行情況5.61查企業(yè)管理評審的策劃；2查管理評審的輸入資料的符合性；3查管理評審輸出資料的符合性；4查管理評審改進計劃的實施情況。審核檢查表 03受審部門審核地點 審核日期 審核過程: 審核員：審 核 要 點審 核 方 法6.1查企業(yè)資源配置情況，其配置是否能夠滿足體系正常運行的需要6.21查企業(yè)

6、人力資源管理依據2查企業(yè)質量人員評價記錄3查年度培訓計劃4抽查培訓記錄5查特殊崗位人員的資質6.3/6.41查企業(yè)設施管理的依據2查設備清單（一覽表）3查設備檢修計劃及實施4查設備維護保養(yǎng)的規(guī)定及實施5查特殊設備的年度安檢記錄6查添置、報廢設備處理的符合性7查設備配備是否滿足體系運行的要求8查企業(yè)工作環(huán)境控制管理的規(guī)定及實施情況9現(xiàn)場觀察工作環(huán)境的符合性 審核檢查 04受審部門審核地點審核日期 審核過程: 審核員：審 核 要 點審 核 方 法7.11查企業(yè)是如何對常規(guī)產品實現(xiàn)策劃的2查企業(yè)對特殊要求和特殊產品的策劃的符合性7.21查企業(yè)是如何確定顧客對產品的要求的2查企業(yè)合同評審的規(guī)定3查企業(yè)

7、合同臺帳（一覽表）4抽查合同評審記錄的符合性5查合同修改的處理情況7.31 查當年產品開發(fā)產品項目清單2 抽查某設計項目的全套記錄（抽2份）：2.1查設計計劃書（設計策劃）2.2查設計輸入資料2.3查設計輸出資料（技術文件、采購清單等）2.4查設計評審資料（查各個階段）2.5查設計驗證資料2.6查設計確認資料2.7查該設計的更改記錄2.8查該項目的歸檔資料審核檢查表 05受審部門審核地點審核日期 審核過程審核員：審 核 要 點審 核 方 法7.41查合格供方評價準則2查合格供方名單3抽查合格供方評價記錄及旁證材料4問企業(yè)是如何對合格供方進行動態(tài)管理5查企業(yè)采購信息的規(guī)定及實施情況6查企業(yè)采購產

8、品驗證的規(guī)定及實施7.51查產品信息獲得的渠道；（查生產計劃）產品執(zhí)行的標準2、查生產工藝流程圖；3、查產品生產質量控制點；4、查操作規(guī)程和關鍵過程和特殊過程的作業(yè)指導書；5、設備（含計量器具）的配置和管理；6、生產加工監(jiān)控記錄的規(guī)定和實施；7、產品交付和交付后活動的規(guī)定和實施。8、查企業(yè)標識（產品、狀態(tài)）的規(guī)定及實施9、查企業(yè)顧客財產的管理控制規(guī)定及實施10、查企業(yè)產品防護的規(guī)定及實施7.61查企業(yè)計量器具一覽表2抽查計量器具檢定報告3查檢定（校準）計劃審核檢查表 06受審部門審核地點審核日期 審核過程: 審核員：審 核 要 點審 核 方 法8.1 查企業(yè)是如何對監(jiān)視和測量、持續(xù)改進進行策劃

9、的？8.2.1 查企業(yè)開展持續(xù)改進的活動情況8.2.21查內部審核程序文件2查內部審核策劃記錄3查內部審核記錄4查內部審核的不符合項5查內部審核糾正措施的實施6查內部審核報告7查內審員的資格8.2.3查過程監(jiān)視和測量的規(guī)定和實施8.2.41、查產品監(jiān)視和測量的規(guī)定（檢驗規(guī)程、產品標準）2、查檢驗員的資質3、是否有型式檢驗的要求，查型式檢驗報告4、查采購產品的檢驗記錄5、查過程檢驗記錄（首檢、自檢、互檢和巡檢）6、查成品檢驗記錄7、查緊急放行和讓步接收的規(guī)定和實施8.31查控制程序文件2查企業(yè)不合格品的處理的符合性8.4查企業(yè)數據分析的規(guī)定及實施情況8.51查企業(yè)開展持續(xù)改進的活動情況2查糾正預

10、防措施控制程序文件3查企業(yè)糾正預防措施的實施不符合報告編號：JL -8.2.2-04 No：211-01受審核部門倉 庫部門負責人？審 核 員？審 核 日期5.18不合格事實陳述：原材料倉庫的產品的標識不明。不符合標準條款：GB/T190012008標準 7.5.3條款。不合格類型：一般不合格 審核員/日期：？/5.18 部門負責人/日期：？/5.18不合格原因及對產品質量影響的分析：1 主要是對標準要求和體系文件規(guī)定，學習不夠，理解不深，執(zhí)行不力； 部門負責人/日期：？/5.18 建議的糾正措施計劃：1 有關人員參加，部門領導組織一次有針對性的標準有關條款和文件有關規(guī)定的學習，以提高對標準要

11、求和文件規(guī)定的理解能力，加強執(zhí)行力度；2 自檢一下有否類似情況，如有，一并糾正；3 制定措施不允許再次發(fā)生。 4. 即日起糾正。 部門負責人/日期：？/5.18預定完成日期：3.20前 審核員認可/日期：？/5.18糾正措施完成情況：1. 組織有針對不符合項的標準和體系文件學習； 2. 5.20已經糾正。 部門負責人/日期：？/5.21糾正措施的驗證： 經查驗糾正措施已完成并有效。審核員/日期：？/5.21不符合報告編號：JL -8.2.2-04 No：2012-02受審核部門生產車間部門負責人？審 核 員？審 核 日期5.18不合格事實陳述：查生產車間不能夠提供按要求對生產設備維護保養(yǎng)的證據

12、。不符合標準條款：GB/T190012008標準 6.3條款。不合格類型：一般不合格 審核員/日期：？/5.18 部門負責人/日期：？/5.18不合格原因及對產品質量影響的分析：1. 主要是對標準要求和體系文件規(guī)定，學習不夠，理解不深，執(zhí)行不力；2. 生產車間主管重視力度不夠。 部門負責人/日期：？/5.18建議的糾正措施計劃：1.有關人員參加，部門領導組織一次有針對性的標準有關條款和文件有關規(guī)定的學習，以提高對標準要求和文件規(guī)定的理解能力，加強執(zhí)行力度；2.其他部門自檢一下有否類似情況，如有，一并糾正；3.即日起糾正,并不允許再次發(fā)生。 部門負責人/日期：？/5.18預定完成日期：5.20前

13、 審核員認可/日期：？/5.18糾正措施完成情況：1. 生產車間組織有針對不符合項的標準和體系文件學習； 2. 5.20操作工已經開始執(zhí)行生產設備日常保養(yǎng)的規(guī)定。 部門負責人/日期：？/5.21糾正措施的驗證： 經查驗糾正措施已完成并有效。審核員/日期：？/5.22不合格項分布表編號JL -8.2.2-05 No：2012-01部門標準號領導層綜合部質量部車間倉庫生技部4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.316.47.17.27.37.47.517.68.18.28.38.48.5合計11編制/日期：？/2012.5.18 審核/日期：？/2012.5.18內部審核

14、報告編號：JL-8.2.2-05 No：2012-01審核目的：評價質量管理體系運行的符合性，在第三方現(xiàn)場審核前糾正不合格項。審核范圍：企業(yè)產品？的設計、生產加工審核依據：審核日期：2012.5.18受審核部門：審核組成員：？ ？ 審核組長：？審核中發(fā)現(xiàn)的問題摘要：1本次內審的審核是依據是GB/T19001-2008標準、體系文件、顧客反饋信息等。公司建立的質量管理體系經過實施，實踐證明是成功的，基本符合標準要求；也是比較符合企業(yè)的目前情況，具有一定的可操作性。體系運行也是有效的，質量目標、環(huán)境目標基本達成，各項管理工作也有不同的提高。企業(yè)的管理正在向著標準化、程序化的方向發(fā)展。2但是本次內審

15、也發(fā)現(xiàn)了2個不符合項和如下的一些問題：本次內審開出 2個不符合項，涉及GB/T19001-2008標準的 7.5.5和6.3條款；公司各個部門普遍對標準要求和體系文件的規(guī)定不熟悉，有的甚至很生疏；3結論： 1）體系運行符合策劃要求；2）體系文件適宜、符合標準要求；3）質量方針適宜，質量目標能夠實現(xiàn)；4）體系過程基本得到控制和管理；5）自我完善體制已經建立并實施且有效果；6）有不足須改進和不斷完善。4、糾正措施要求及審核報告分發(fā)對象：要求各部門在10天內，針對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項制定糾正、預防措施，30天內整改完畢，內審組將負責跟蹤驗證。同時，希望各部門對發(fā)現(xiàn)的問題舉一反三，對各項工作進行一次深刻的自我檢查，以進一步完善質量管理體系的各項管理活動。簽名： 批準： 職務： 內審組長 職務： 管 理 者 代 表日期： 2012.5.18 日期： 2012.5.18 內審首次會議簽到表編號：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01時間：5.18地點：公司會議室主持人： 組長主要議題：1. 本次內部審核的意義；2. 本次內部審核的實施計劃；3. 本次內部審核的注意事項；4. 領導講話。參加部門姓 名職