證券發(fā)行與承銷上市公司發(fā)行新股練習(xí)試題中大網(wǎng)校

1、2010年證券發(fā)行與承銷第八章上市公司發(fā)行新股練習(xí)試題總分：170分 及格：102分 考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共55題，每題1分，共55分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近（）內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（）內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(2)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。(3)證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知；股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公

2、布股東大會(huì)決議。(4)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具（）審計(jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。(5)如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后（）內(nèi)刊登補(bǔ)充公告。(6)上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，（）日，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的（），對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。(8)向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。(9)最近（）財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告的，上市公司不得非公開發(fā)行股票。(10)

3、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過（）名。(11)發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)，適用（）。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過。(12)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于（）。(13)封卷后至刊登募集說明書期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測(cè)，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、律師應(yīng)在（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見以及修改后的募集說明書。(14)非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于（）的，則可以由上市公司自行銷售。(15)內(nèi)核小組通常由（）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。(16)（）增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票（）。(17)上

4、市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（）起計(jì)算。(18)在上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露最近（）年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。(19)公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（）名有從業(yè)資格的人員簽署。(20)發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到（）票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。(21)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（）內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。(22)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該

5、事項(xiàng)發(fā)生后第（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說明，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。(23)新股東增發(fā)代碼為（）。(24)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為（），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（）發(fā)行證券。(25)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近（）內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。(26)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近（）內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。(27)擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（ ），并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事

6、項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。(28)公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近（）不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(29)發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(30)擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的（），應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。(31)股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。(32)發(fā)審委會(huì)議表決采

7、取記名投票方式，同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過。(33)在詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌（）小時(shí)，刊登詢價(jià)區(qū)間公告當(dāng)日停牌（）小時(shí)，連續(xù)停牌日為（）日。(34)在初審過程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求（）的意見。(35)非公開發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過（）名。(36)上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，（）至T+5日，刊登配股提示性公告。(37)公開募集證券說明書自（）內(nèi)有效。(38)增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為（），簡(jiǎn)稱為（）。(39)上市公司發(fā)行新股，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。(40)上市公司及其控股股

8、東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。(41)主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。(42)改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。(43)向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）。(44)證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。(45)市公司發(fā)行新股決議（）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)（）表決。(46)上市公司最近（）內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。(47)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件（

9、）份，復(fù)印件（）份。(48)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以（）者作為計(jì)算依據(jù)。(49)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均（）。(50)上市公司非公開發(fā)行新股是指（）。(51)向不特定對(duì)象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）的要求。(52)在定價(jià)增發(fā)、搖號(hào)抽簽操作過程中，（）日，網(wǎng)上未獲售股票的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)資金驗(yàn)資。(53)詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，（）日，主承銷商刊登發(fā)行結(jié)果公告。(54)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束

10、后（）個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。(55)控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。二、不定項(xiàng)選擇題（共55題，每題1分，共55分。一下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分(1)關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書，下列說法錯(cuò)誤的是 （）。(2)發(fā)行對(duì)象屬于（）的，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。(3)關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的是（）。(4)上市公司公開發(fā)行新股，必須（）。(5)

11、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。(6)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（）。(7)關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時(shí)間表述正確的有（）。(8)提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循（）的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。(9)上市公司發(fā)行證券，可以（）。(10)下列說法正確的是（）。(11)上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括（）。(12)關(guān)于發(fā)行審核委員會(huì)審核特別程序，正確的有（）。(13)上市公司公開發(fā)行新股包括（）。(14)上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括（）

12、。(15)上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄中，“發(fā)行人的申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件”包含（）。(16)關(guān)于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯(cuò)誤的是 （）。(17)在發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生（）的事項(xiàng)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明。(18)增發(fā)和配股過程中，發(fā)行公司及其保薦機(jī)構(gòu)在證券交易所網(wǎng)站披露招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向證券交易所提交（）。(19)為證券發(fā)行出具專項(xiàng)文件的（）及其所在機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范出具文件，并聲明對(duì)所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。(20)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)

13、的，以下說明正確的是（）。(21)在上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄中，“本次證券發(fā)行的募集文件”包括（）。(22)增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)向交易所提交的材料包括（）。(23)非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（）。(24)配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（）。(25)發(fā)行人使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露（）。(26)除金融類企業(yè)外，向不特定對(duì)象公開募集股份，募集資金使用項(xiàng)目不得用于（）等財(cái)務(wù)性投資的情形。(27)關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是（）。(28)上市公司存在（）情

14、形之一的，不得公開發(fā)行證券。(29)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的（）進(jìn)行逐項(xiàng)表決。(30)申請(qǐng)非公開發(fā)行股票時(shí)，在發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測(cè)，（）應(yīng)按規(guī)定時(shí)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見。(31)上市公司發(fā)行證券，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件包括 （）。(32)在上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄中，“其他文件”包含 （）。(33)向不特定對(duì)象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合（）。(34)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。(35)公開募集證券說明書所引用的（），應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

15、出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。(36)上市公司全體（）應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。(37)定價(jià)基準(zhǔn)日可以為（）。(38)上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。(39)關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日，下列說法正確的是（）。(40)上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，（）。(41)關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是（）。(42)詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程中，假設(shè)T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日，下列說法錯(cuò)誤的是（）。(43)關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有（

16、）。(44)新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（）等事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。(45)增發(fā)的發(fā)行方式有（）。(46)非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。(47)根據(jù)上海證券交易所對(duì)增發(fā)新股過程中的信息披露的規(guī)定，下列說法正確的是（）。(48)關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的是（）。(49)通過盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的是（）。(50)增發(fā)新股過程中涉及的（）等，須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。(51)持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。(52)上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（）。(53)上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件包括（）。(54)在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)

17、發(fā)行的情況下，則需要披露（）。(55)上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合（）。三、判斷題（共60題，每題1分，共60分。正確的作表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。（）(2)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化。 （）(3)定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。（）(4)向原股東配股采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。（）(5)向不特定對(duì)象

18、公開募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低于5%。（）(6)上市公司公開發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的l5%。（）(7)董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）(8)上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（）(9)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見。（）(10)網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點(diǎn)后3位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此

19、形成的余股由主承銷商包銷。（）(11)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。（）(12)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。（）(13)上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間。（）(14)證券法規(guī)定擅自改變招股說明書所列資金用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。（）(15)上市公司募集資金必須存放于公司股東大會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。 （）(16)非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象沒有數(shù)量限制。（）(17)發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表

20、決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到3票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。（）(18)上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。（）(19)發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。（）(20)上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前l(fā)0名股東的，則可以由上市公司自行銷售。 （）(21)上市公司計(jì)劃公開發(fā)行新股前，保薦機(jī)構(gòu)和上市公司必須首先判斷發(fā)行主體是否符合公開發(fā)行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發(fā)行新股的基本前提。（）(22)所謂的內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

21、，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。（）(23)在網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式下，對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行部分，只能按統(tǒng)一配售比例對(duì)所有公眾投資者進(jìn)行配售。（）(24)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近2年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。（）(25)發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)，不得提議暫緩表決。（）(26)上市公司公開發(fā)行新股的，其與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理。（）(27)上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

22、督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）(28)公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少3名經(jīng)辦律師簽署。（）(29)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過程中，將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策征求國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見。（）(30)上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。（）(31)上市公司發(fā)行新股決議半年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)董事會(huì)表決。（）(32)股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的l/2以上通過。（）(33)發(fā)行人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項(xiàng)或

23、重大變化而不再符合發(fā)行條件的，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)督促發(fā)行人主動(dòng)交回已取得的核準(zhǔn)批文。（）(34)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降30%以上的情形。（）(35)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。（）(36)上市公司公開發(fā)行新股的，應(yīng)經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常，營(yíng)業(yè)收人和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近2年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形。（）(37)上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（）(38)股份變動(dòng)及上市公告書須

24、在交易所對(duì)上市申請(qǐng)文件審查同意、且所配股票上市時(shí)刊登。（）(39)控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。（）(40)發(fā)行公司及其保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。（）(41)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。（）(42)發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)，不適用特別程序。（）(43)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，

25、不得公開發(fā)行證券。 （）(44)招股意向書是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股說明書。（）(45)公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議。 （）(46)配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。（）(47)上市公司最近36個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)，不得公開發(fā)行證券。（）(48)向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)。（）(49)上市公司申請(qǐng)

26、發(fā)行新股，不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)。（）(50)非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。（）(51)除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。（）(52)在發(fā)行申請(qǐng)通過發(fā)審會(huì)后、申請(qǐng)文件封卷前，保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具專業(yè)意見，就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表意見，同時(shí)應(yīng)督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。（）(53)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)

27、文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。（）(54)上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，只指向不特定對(duì)象公開募集股份。（）(55)上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定，除申購(gòu)代碼外基本一致。（）(56)提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，此時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查責(zé)任終止。（）(57)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份；在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。（）(58)持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。（）(59)上市公

28、司申請(qǐng)非公開發(fā)行新股，不需要保薦機(jī)構(gòu)保薦。（）(60)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說明，保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共55題，每題1分，共55分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1) :D(2) :C(3) :A(4) :A(5) :B(6) :C(7) :B(8) :C(9) :D(10) :B(11) :D(12) :A(13) :B(14) :A(15) :C(16) :D(17) :A(18) :D(19) :B(20) :B(

29、21) :B(22) :A(23) :C(24) :C(25) :B(26) :C(27) :D(28) :A(29) :A(30) :B(31) :C(32) :B(33) :A(34) :D(35) :A(36) :C(37) :B(38) :B(39) :B(40) :B(41) :C(42) :A(43) :C(44) :B(45) :A(46) :B(47) :B(48) :B(49) :D(50) :B(51) :A(52) :D(53) :D(54) :D(55) :D二、不定項(xiàng)選擇題（共55題，每題1分，共55分。一下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分(1) :A, D(2) :A, C, D(3) :A, B, D(4) :A, B, C(5) :B, C, D(6) :A, B, C(7) :C, D(8) :A, C(9) :A, B(10) :A, C(11) :A, B, C, D(12) :A, C(13) :A, B(14) :B, C, D(15) :A, B, C