證券發(fā)行與承銷上市公司發(fā)行新股練習(xí)試題中大網(wǎng)校

1、2010年證券發(fā)行與承銷第八章上市公司發(fā)行新股練習(xí)試題總分：170分 及格：102分 考試時間：120分一、單項選擇題（共55題，每題1分，共55分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1)上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，最近（）內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近（）內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(2)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。(3)證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知；股東大會通過本次發(fā)行議案之日起（）個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公

2、布股東大會決議。(4)上市公司申請發(fā)行新股，被注冊會計師出具（）審計報告的，要求所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。(5)如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后（）內(nèi)刊登補(bǔ)充公告。(6)上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，（）日，發(fā)布網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價結(jié)果公告。(7)中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的（），對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。(8)向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（）。(9)最近（）財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告的，上市公司不得非公開發(fā)行股票。(10)

3、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過（）名。(11)發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（）。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過。(12)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于（）。(13)封卷后至刊登募集說明書期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、律師應(yīng)在（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見以及修改后的募集說明書。(14)非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于（）的，則可以由上市公司自行銷售。(15)內(nèi)核小組通常由（）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。(16)（）增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票（）。(17)上

4、市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（）起計算。(18)在上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露最近（）年內(nèi)募集資金運用的基本情況。(19)公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（）名有從業(yè)資格的人員簽署。(20)發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到（）票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。(21)上市公司申請發(fā)行新股，最近（）內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。(22)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該

5、事項發(fā)生后第（）內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。(23)新股東增發(fā)代碼為（）。(24)中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為（），自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（）發(fā)行證券。(25)上市公司申請發(fā)行新股，要求高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近（）內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。(26)上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（）內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。(27)擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后（ ），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事

6、項發(fā)表專業(yè)意見。(28)公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近（）不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(29)發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，（）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(30)擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的（），應(yīng)向中國證監(jiān)會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。(31)股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。(32)發(fā)審委會議表決采

7、取記名投票方式，同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過。(33)在詢價增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌（）小時，刊登詢價區(qū)間公告當(dāng)日停牌（）小時，連續(xù)停牌日為（）日。(34)在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求（）的意見。(35)非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過（）名。(36)上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，（）至T+5日，刊登配股提示性公告。(37)公開募集證券說明書自（）內(nèi)有效。(38)增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為（），簡稱為（）。(39)上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。(40)上市公司及其控股股

8、東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。(41)主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。(42)改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。(43)向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）。(44)證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）后，可再次提出證券發(fā)行申請。(45)市公司發(fā)行新股決議（）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請（）表決。(46)上市公司最近（）內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。(47)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件（

9、）份，復(fù)印件（）份。(48)上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（）個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以（）者作為計算依據(jù)。(49)上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均（）。(50)上市公司非公開發(fā)行新股是指（）。(51)向不特定對象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近（）個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）的要求。(52)在定價增發(fā)、搖號抽簽操作過程中，（）日，網(wǎng)上未獲售股票的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資。(53)詢價增發(fā)、比例配售過程中，（）日，主承銷商刊登發(fā)行結(jié)果公告。(54)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束

10、后（）個工作日內(nèi)向（）報送“保薦總結(jié)報告書”。(55)控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。二、不定項選擇題（共55題，每題1分，共55分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分(1)關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的招股說明書，下列說法錯誤的是 （）。(2)發(fā)行對象屬于（）的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。(3)關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的是（）。(4)上市公司公開發(fā)行新股，必須（）。(5)

11、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。(6)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（）。(7)關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時間表述正確的有（）。(8)提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循（）的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。(9)上市公司發(fā)行證券，可以（）。(10)下列說法正確的是（）。(11)上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括（）。(12)關(guān)于發(fā)行審核委員會審核特別程序，正確的有（）。(13)上市公司公開發(fā)行新股包括（）。(14)上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括（）

12、。(15)上市公司非公開發(fā)行證券申請文件目錄中，“發(fā)行人的申請報告及相關(guān)文件”包含（）。(16)關(guān)于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是 （）。(17)在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生（）的事項，主承銷商應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明。(18)增發(fā)和配股過程中，發(fā)行公司及其保薦機(jī)構(gòu)在證券交易所網(wǎng)站披露招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向證券交易所提交（）。(19)為證券發(fā)行出具專項文件的（）及其所在機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范出具文件，并聲明對所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。(20)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項

13、的，以下說明正確的是（）。(21)在上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄中，“本次證券發(fā)行的募集文件”包括（）。(22)增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)向交易所提交的材料包括（）。(23)非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（）。(24)配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（）。(25)發(fā)行人使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時，披露（）。(26)除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于（）等財務(wù)性投資的情形。(27)關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是（）。(28)上市公司存在（）情

14、形之一的，不得公開發(fā)行證券。(29)股東大會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的（）進(jìn)行逐項表決。(30)申請非公開發(fā)行股票時，在發(fā)審會后至發(fā)行前期間如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，（）應(yīng)按規(guī)定時間向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。(31)上市公司發(fā)行證券，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件包括 （）。(32)在上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄中，“其他文件”包含 （）。(33)向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合（）。(34)上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。(35)公開募集證券說明書所引用的（），應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

15、出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。(36)上市公司全體（）應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。(37)定價基準(zhǔn)日可以為（）。(38)上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。(39)關(guān)于定價增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是（）。(40)上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用，（）。(41)關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是（）。(42)詢價增發(fā)、比例配售操作流程中，假設(shè)T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日，下列說法錯誤的是（）。(43)關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有（

16、）。(44)新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就（）等事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。(45)增發(fā)的發(fā)行方式有（）。(46)非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)（）。(47)根據(jù)上海證券交易所對增發(fā)新股過程中的信息披露的規(guī)定，下列說法正確的是（）。(48)關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”，下列說法正確的是（）。(49)通過盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的是（）。(50)增發(fā)新股過程中涉及的（）等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。(51)持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。(52)上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（）。(53)上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括（）。(54)在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價

17、發(fā)行的情況下，則需要披露（）。(55)上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合（）。三、判斷題（共60題，每題1分，共60分。正確的作表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）(1)與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)對上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。（）(2)上市公司申請發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化。 （）(3)定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總量。（）(4)向原股東配股采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。（）(5)向不特定對象

18、公開募集股份，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低于5%。（）(6)上市公司公開發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應(yīng)少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的l5%。（）(7)董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）(8)上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（）(9)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對發(fā)行申請文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對申請文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見。（）(10)網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點后3位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此

19、形成的余股由主承銷商包銷。（）(11)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。（）(12)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。（）(13)上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間。（）(14)證券法規(guī)定擅自改變招股說明書所列資金用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。（）(15)上市公司募集資金必須存放于公司股東大會決定的專項賬戶。 （）(16)非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象沒有數(shù)量限制。（）(17)發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表

20、決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到3票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。（）(18)上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。（）(19)發(fā)行申請文件一經(jīng)申報，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。（）(20)上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前l(fā)0名股東的，則可以由上市公司自行銷售。 （）(21)上市公司計劃公開發(fā)行新股前，保薦機(jī)構(gòu)和上市公司必須首先判斷發(fā)行主體是否符合公開發(fā)行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發(fā)行新股的基本前提。（）(22)所謂的內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進(jìn)行核查

21、，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。（）(23)在網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式下，對于網(wǎng)上發(fā)行部分，只能按統(tǒng)一配售比例對所有公眾投資者進(jìn)行配售。（）(24)上市公司申請發(fā)行新股，最近2年及l(fā)期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。（）(25)發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決。（）(26)上市公司公開發(fā)行新股的，其與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，能夠自主經(jīng)營管理。（）(27)上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)

22、督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）(28)公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少3名經(jīng)辦律師簽署。（）(29)中國證監(jiān)會在初審過程中，將就發(fā)行人的投資項目是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。（）(30)上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。（）(31)上市公司發(fā)行新股決議半年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請董事會表決。（）(32)股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的l/2以上通過。（）(33)發(fā)行人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項或

23、重大變化而不再符合發(fā)行條件的，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)督促發(fā)行人主動交回已取得的核準(zhǔn)批文。（）(34)上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降30%以上的情形。（）(35)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。（）(36)上市公司公開發(fā)行新股的，應(yīng)經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收人和成本費用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，最近2年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形。（）(37)上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（）(38)股份變動及上市公告書須

24、在交易所對上市申請文件審查同意、且所配股票上市時刊登。（）(39)控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。（）(40)發(fā)行公司及其保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。（）(41)上市公司申請發(fā)行新股，最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。（）(42)發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，不適用特別程序。（）(43)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，

25、不得公開發(fā)行證券。 （）(44)招股意向書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股說明書。（）(45)公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。 （）(46)配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。（）(47)上市公司最近36個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)，不得公開發(fā)行證券。（）(48)向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價。（）(49)上市公司申請

26、發(fā)行新股，不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項。（）(50)非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%。（）(51)除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。（）(52)在發(fā)行申請通過發(fā)審會后、申請文件封卷前，保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會出具專業(yè)意見，就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表意見，同時應(yīng)督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表專業(yè)意見。（）(53)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報送發(fā)行申請

27、文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。（）(54)上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，只指向不特定對象公開募集股份。（）(55)上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定，除申購代碼外基本一致。（）(56)提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，此時保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查責(zé)任終止。（）(57)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份；在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報申請文件。（）(58)持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。（）(59)上市公

28、司申請非公開發(fā)行新股，不需要保薦機(jī)構(gòu)保薦。（）(60)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。（）答案和解析一、單項選擇題（共55題，每題1分，共55分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1) :D(2) :C(3) :A(4) :A(5) :B(6) :C(7) :B(8) :C(9) :D(10) :B(11) :D(12) :A(13) :B(14) :A(15) :C(16) :D(17) :A(18) :D(19) :B(20) :B(

29、21) :B(22) :A(23) :C(24) :C(25) :B(26) :C(27) :D(28) :A(29) :A(30) :B(31) :C(32) :B(33) :A(34) :D(35) :A(36) :C(37) :B(38) :B(39) :B(40) :B(41) :C(42) :A(43) :C(44) :B(45) :A(46) :B(47) :B(48) :B(49) :D(50) :B(51) :A(52) :D(53) :D(54) :D(55) :D二、不定項選擇題（共55題，每題1分，共55分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分(1) :A, D(2) :A, C, D(3) :A, B, D(4) :A, B, C(5) :B, C, D(6) :A, B, C(7) :C, D(8) :A, C(9) :A, B(10) :A, C(11) :A, B, C, D(12) :A, C(13) :A, B(14) :B, C, D(15) :A, B, C